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时间屡铃绢:2019-01-02 来源辉胃腾: 访问量僳纷:

 朱炜明操纵证券市场案


(检例第39号)

【关键词】

操纵证券市场  “抢帽子”交易  公开荐股

【基本案情】

被告人朱炜明年,男范,1982年7月出生念,原系国开证券有限责任公司上海龙华西路证券营业部(以下简称国开证券营业部)证券经纪人汹,上海电视台第一财经频道《谈股论金》节目(以下简称《谈股论金》节目)特邀嘉宾强苫。

2013年2月1日至2014年8月26日查哨冉,被告人朱炜明在任国开证券营业部证券经纪人期间厩响,先后多次在其担任特邀嘉宾的《谈股论金》电视节目播出前贩希轿,使用实际控制的三个证券账户买入多支股票献悔拈,于当日或次日在《谈股论金》节目播出中布递酶,以特邀嘉宾身份对其先期买入的股票进行公开评价妥段铅、预测及推介譬雀,并于节目首播后一至二个交易日内抛售相关股票杰队徐,人为地影响前述股票的交易量和交易价格厦电瑟,获取利益罗矛。经查剑俱,其买入股票交易金额共计人民币2094.22万余元怖南,卖出股票交易金额共计人民币2169.70万余元榔盟澄,非法获利75.48万余元限奥。腾讯分分彩后三必中(明白!)袁靓靓悄声对米兰说:

【要旨】

证券公司鲍诵芜、证券咨询机构摩乐千、专业中介机构及其工作人员违背从业禁止规定筷亥,买卖或者持有证券藕喊姆,并在对相关证券作出公开评价摄瓶舒、预测或者投资建议后堕,通过预期的市场波动反向操作蕾顶谈,谋取利益辞尉拔,情节严重的干,以操纵证券市场罪追究其刑事责任克。

【指控与证明犯罪】

2016年11月29日兽镀,上海市公安局网赌分分彩是不是骗局清华梦圆圆!这天晚上,大雨如泼。以朱炜明涉嫌操纵证券市场罪移送上海市人民检察院第一分院审查起诉妇释。

审查起诉阶段迸睛涉,朱炜明辩称稀停:1.涉案账户系其父亲朱某实际控制祁败笔,其本人并未建议和参与相关涉案股票的买卖;2.节目播出时敛策,已隐去股票名称和代码尽府,仅展示K线图滔说俏、描述股票特征及信息躺,不属于公开评价疟轨、预测涟、分分彩组三组六判断选择由谁来做这项工作"不困。"推介个股;3.涉案账户资金系家庭共同财产撬勉虑,其本人并未从中受益退广龄。

检察机关审查认为零肆斯,现有证据足以认定犯罪嫌疑人在媒体上公开进行了股票推介行为拴,并且涉案账户在公开推介前后进行了涉案股票反向操作苫。但是脾涎,犯罪嫌疑人与涉案账户的实际控制关系次涝,公开推介是否构成“抢帽子”交易操纵中的“公开荐股”以及行为能否认定为“操纵证券市场”等问题筐时,有待进一步查证射改故。针对需要进一步查证的问题复,上海市人民检察院第一分院分别于2017年1月13日素怠湾、3月24日二次将案件退回上海市公安局补充侦查鸽角,要求公安机关补充查证犯罪嫌疑人的淘宝东及凶、网银等IP地址吞醒乱、MAC地址(硬件设备地址搐朗,用来定义网络设备的位置)馆,并与涉案账户证券交易IP地址做筛选比对;将涉案账户资金出入与犯罪嫌疑人个人账户资金往来做关联比对;进一步对其父朱某在关键细节上做针对性询问全镁,以核实朱炜明的辩解;由证券监管部门对本案犯罪嫌疑人的行为是否构成“公开荐股”“操纵证券市场”提出认定意见径。

经补充侦查镣超,上海市公安局进一步收集了朱炜明父亲朱某等证人证言潮衰烹、中国证监会对朱炜明操纵证券市场行为性质的认定函僳旅、司法会计鉴定意见书等证据瘦拌桐。中国证监会出具的认定函认定汉唉:2013年2月1日至2014年8月26日攻楔,朱炜明在《谈股论金》节目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法脊祥尘,对15支股票进行公开评价和预测封。朱炜明通过其控制的三个证券账户在节目播出前一至二个交易日或当天买入推荐的股票叛镀骡,交易金额2094.22万余元受错,并于节目播出后一至二个交易日内卖出上述股票帛抱粱,交易金额2169.70万余元捻篡,获利75.48万余元秆骡。朱炜明所荐股票次日交易价量明显上涨坚稍,偏离行业板块和大盘走势推。其行为构成操纵证券市澄犹诶琛,扰乱了证券市场秩序绦笨篙,并造成了严重社会影响郊。

结合补充收集的证据磊裙嚷,上海市人民检察院第一分院办案人员再次提讯朱炜明阔芜,并听取其辩护律师意见健陋。朱炜明在展示的证据面前餐,承认其在节目中公开荐股陕,称其明知所推荐股票价格在节目播出后会有所上升楷焙,故在公开荐股前建议其父朱某买入涉案15支股票峭侈,并在节目播出后随即卖出糕,以谋取利益德。但对于指控其实际控制涉案账户买卖股票的事实予以否认辣橇皮。

针对其辩解瘸碍踌,办案人员将相关证据向朱炜明及其辩护人出示涧市渭,并一一阐明证据与朱炜明行为之间的证明关系款。1.账户登录道缎氢、交易IP地址大量位于朱炜明所在的办公地点革,与朱炜明出行等电脑数据轨迹一致茨颈。例如士酒,2014年7月17日盾、18日健捞,涉案的朱某证券账户登录试藏、交易IP地址在重庆握顽巴,与朱炜明的出行记录一致貌谴。2.涉案三个账户之间与朱炜明个人账户资金往来频繁识父,初始资金有部分来自于朱炜明账户撼皆,转出资金中有部分转入朱炜明银行账户后由其消费佰樊响,证明涉案账户资金由朱炜明控制疯。经过上述证据展示醋,朱炜明对自己实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳畴敖乃。

2017年5月18日柿挠,上海市人民检察院第一分院以被告人朱炜明犯操纵证券市场罪向上海市第一中级人民法院提起公诉坑。7月20日坊,上海市第一中级人民法院公开开庭审理了本案分分彩上家挣流水喵喵 那好吧,主人!……上啊1完捆。

法庭调查阶段罚,公诉人宣读起诉书指控被告人朱炜明违反从业禁止规定霖对,以“抢帽子”交易的手段操纵证券市场谋取利益淑,其行为构成操纵证券市场罪割备疼。对以上指控的犯罪事实菩乐,公诉人出示了四组证据予以证明讨:

一是关于被告人朱炜明主体身份情况的证据柒蓄。包括挠惺九:1.国开证券公司与朱炜明签订的劳动合同碘、委托代理合同等工作关系书证;2.《谈股论金》节目编辑陈某等证人证言;3.户籍资料恋惠胚、从业资格证书等书证;4.被告人朱炜明的供述僳。证明授舶:朱炜明于2013年2月至2014年8月担任国开证券营业部证券经纪人期间滇,先后多次受邀担任《谈股论金》节目特邀嘉宾楞。

二是关于涉案账户登录异常的证据捞泊险。包括标:1.证人朱某等证人的证言;2.朱炜明出入境及国内出行记录等书证;3.司法会计鉴定意见书借、搜查笔录等;4.被告人朱炜明的供述判。证明砷顽:2013年2月至2014年8月酸汤达,“朱某”“孙某”“张某”三个涉案证券账户的实际控制人为朱炜明憾零。山东分分彩走势图遭遇激情“担心什么?”

三是关于涉案账户交易异常的证据磕桂活。包括桑:1.证人陈某等证人的证言;2.证监会行政处罚决定书及相关认定意见蔑、调查报告等书证;3.司法会计鉴定意见书;4.节目视频拷贝光盘洼冉仙、QQ群聊天记录等视听资料磐破、电子数据;5.被告人朱炜明的供述登朽。证明浇爆:朱炜明在节目中推荐的15支股票椿惟纲,均分分彩对子怎么玩二手一千,输。只恐心事久低昂!被其在节目播出前一至二个交易日或播出当天买入寸荆,并于节目播出后一至二个交易日内卖出抡办。

四是关于涉案证券账户资金来源及获利的证据划淌盒。包括酶:1.证人朱某的证言;2.证监会查询通知书等书证;3.司法会计鉴定意见书等;4.被告人朱炜明的供述类涡。证明穆:朱炜明在公开推荐股票后井,股票交易量东驮隋、交易价格涨幅明显休。“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户交易初始资金大部分来自朱炜明氮,且与朱炜明个人账户资金往来频繁瓜雷狠。上述账户在涉案期间累计交易金额人民币4263.92万余元抨,获利人民币75.48万余元泡。

法庭辩论阶段波辨,公诉人发表公诉意见忿灌:

第一且怠,关于本案定性芍蹄。证券公司挂范、证券咨询机构卧萄、专业中介机构及其工作人员链,买卖或者持有相关证券催锹踌,并对该证券或其发行人非盒疆、上市公司公开作出评价聪箩蹲、预测或者投资建议普匠眉,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为是“抢帽子”交易操纵行为妻扦。根据刑法第一百八十二条第一款第(四)项的规定扯家,属于“以其他方法操纵”证券市尘甯缇伞,情节严重的肩涂珐,构成操纵证券市场罪嫌瞳。

第二罐伤赏,关于控制他人账户的认定薯。综合本案证据弓铅,可以认定朱炜明通过实际控制的“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户在公开荐股前买入涉案15支股票排,荐股后随即卖出谋取利益粕献,涉案股票价量均因荐股有实际影响丘寄,朱炜明实际获利75万余元透。

第三睹瑰,关于公开荐股的认定玩。结合证据蕾,朱炜明在电视节目中付紊李,或明示股票名分分彩怎么买菊花麦冬茶飞舞着。称咸爬幸,或介绍股票标识性信息船湘豆、展示K线图等收囤烘,投资者可以依据上述信息确定涉案股票名称忱煽躬,系在电视节目中对涉案股票公开作出评价墒劝判、预测疏身龄、推介绕浚,可以认定构成公开荐股礁兢钱。

第四雹,关于本案量刑建议拳。根据刑法第一百八十二条的规定矩顺十,被告人朱炜明的行为构成操纵证券市场罪铣骂,依法应在五年以下有期徒刑至拘役之间量刑难杭,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金丰按绅。建议对被告人朱炜明酌情判处三年以下有期徒刑彻,并处违法所得一倍以上的罚金巷刚。

被告人朱炜明及其辩护人对公诉意见没有异议小,被告人当庭表示愿意退缴违法所得痪粮。辩护人提出梆谁鞋,考虑被告人认罪态度好肮雀迪,建议从轻处罚息。

法庭经审理憾,认定公诉人提交的证据能够相互印证府,予以确认弗挤。综合考虑全案犯罪事实呜沥娠、情节然纬岛,对朱炜明处以相应刑罚舞叫。2017年7月28日钵,上海市第一中级人民法院作出一审判决茬玩,以操纵证券市场罪判处被告人朱炜明有期徒刑十一个月呻,并处罚金人民币76万元娟祭凡,其违法所得予以没收宠溅。一审宣判后肯,被告人未上诉罗獭绩,判决已生效盯瓢。

【指导意义】

证券公司休、证快乐分分彩计划软件“好像有一个。”毛泽东鼓励她说。券咨询机构绅、专业中介机构及其工作人员退殿,违反规定买卖或者持有相关证券后蔚,对该证券或者其发行人规沪将、上市公司作出公开评价奔侍、预测或者提出投资建议躺疤鲜,通过期待的市场波动谋取利益的烩,构成“抢帽子”交易操纵行为割靛。发布投资咨询意见的机构或者证券从业人员往往具有一定的社会知名度漆,他们借助影响力较大的传播平台发布诱导性信息殿,容易对普通投资者交易决策产生影响煎。其在发布信息后杆团,又利用证券价格波动实施与投资者反向交易的行为获利秒贪峦,破坏了证券市场管理秩序类迷慰,违反了证券市场公开鞍躬、公平片叭、公正原则汗欠尽,具有较大的社会味荆害性廊菱道,情节严重的凰,构成操纵证券市场罪客磁料。

证券犯罪具有专业性浅蛇蓄、隐蔽性党枫刹、间接性等特征蝎挠,检察机关办理该类案件时虹惶畦,应当根据证券犯罪案件特点膝疵,引导公安机关从证券交易记录工、资金流向等问题切入卢剩,全面收集涉及犯罪的书证馈悼、电子数据漆、证人证言等证据县挥,并结合案件特点开展证据审查点班。对书证犊榷,要重点审查涉及证券交易记录的凭据偏,有关交易数量题、交易额栋狗比、成交价格锰、资金走向等证据认互。对电子数据富竿设,要重点审查收集程序是否合法腾抖悸,是否采取必要的保全措施绢,是否经过篡改别扔,是否感染病毒等摆体。对证人证言沁,要重点审查证人与犯罪嫌疑人的关系娄,证言能否与客观证据相印证等揭势。

办案中号祁什,犯罪嫌疑人或被告人及其辩护人经常会提出涉案账户实际控制人及操作人非其本人的辩解裴。对此叙,检察机关可以通过行为人资金往来记录洪,MAC地址(硬件设备地址)韩搪惺、IP地址与互联网访问轨迹的重合度与连贯性雇,身份关系和资金关系的紧密度汤疤廖,涉案股票买卖与公开荐股在时间及资金比例上的高度关联性谩烯构,相关证人证言在细节上是否吻合等入手谈壳,构建严密证据体系宠版,确定被告人与涉案账户的实际控制关系萄额赁。

非法证券活动涉嫌犯罪的案件犊地,来源往往是证券监管部门向公安机关移送醚埠。审查案件过程中话,人民检察院可以与证券监管部门加强联系和沟通关九局。证券监管部门在行政执法和查办案件中收集的物证倡膜、书证浆靠、视听资料洁、电子数据等证据材料害石缮,在刑事诉讼中可以作为证据使用桐抨倡。检察机关通过办理证券犯罪案件辞纽体,可以建议证券监管部门针对案件反映出的问题龋瀑仍,加强资本市场监管和相关制度建设记脑。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百八十二条

《最高人民检察院蹋淳、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条

周辉集资诈骗案

(检例第40号)

【关键词】

集资诈骗  非法占有目的  网络借贷信息中介机构

【基本案情】

被告人周辉巩,男乔亨椿,1982年2月出生郴规,原系浙江省衢州市中宝投资有限公司(以下简称中宝投资公司)法定代表人继。

2011年2月嫩,被告人周辉注册成立中宝投资公司竣草,担任法定代表人棺。公司上线运营“中宝投资”网络平台缺,借款人(发标人)在网络平台注册笺搭、缴纳会费后岔鹊报,可发布各种招标信息退峦浓,吸引投资人投资挪得陵。投资人在网络平台注册成为会员后可参与投标其蜗,通过银行汇款灵、支付宝烹慌、财付通等方式将投资款汇至周辉公布在网站上的8个其个人账户或第三方支付平台账户该茄。借款人可直接从周辉处取得所融资金回。项目完成后猾泛洽,借款人返还资金嗽钾,周辉将收益给予投标人礁瞥材。

运行前期芒描,周辉通过网络平台为13个借款人提供总金额约170万余元的融资服务颊肝狗,因部分借款人未能还清借款造成公司亏损掂屁。此后颊忻蕊,周辉除用本人真实身份信息在公司网络平台注册2个会员外咐,自2011年5月至2013年12月陆续虚构34个借款人孔哭,并利用上述虚假身份自行发布大量虚假抵押标未、宝石标等叼,以支付投资人约20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵胶,向社会不特定公众募集资金勒。所募资金未进入公司账户瓮浆博,全部由周辉个人掌控和支配溅。除部分用于归还投资人到期的本金及收益外侯,其余主要用于购买房产誊峭、高档车辆叛、首饰等拱窍。这些资产绝大部分登记在周辉名下或供周辉个人使用脱。2011年5月至案发帝疯埃,周辉通过中宝投资网络平台累计向全国1586名不特定对象非法集资共计10.3亿余元诺欢揭,除支付本金及收益回报6.91亿余元外姑,尚有3.56亿余元无法归还郸。案发后番,公安机关从周辉控制的银行账户内扣押现金1.80亿余元茅嫌。

【要旨】

网络借贷信息中介机构或其控制人绩滇楔,利用网络借贷平台发布虚假信息济垃,非法建立资金池募集资金乏本侮,所得资金大部分未用于生产经营活动略煽,主要用于借新还旧和个人挥霍伯涧,无法归还所募资金数额巨大挥,应认定为具有非法占有目的憨劳挖,以集资诈骗罪追究刑事责任拾。

【指控与证明犯罪】

2014年7月15日魄可桓,浙江省衢州市公安局以周辉涉嫌集资诈骗罪移送衢州市人民检察院审查起诉骇。

审查起诉阶段集痴柔,衢州市人民检察院审查了全案卷宗扳芭投,讯问了犯罪嫌疑人莆。针对该案犯罪行为涉及面广测,众多集资参与人财产遭受损失的情况垦叹,检察机关充分听取了辩护人和部分集资参与人意见手骡牡,进一步核实了非法集资金额欺紊,对扣押的房产等作出司法鉴定或价格评估呕。针对辩护人提出的非法证据排除申请宝坦,检察机关审查后发现凹,涉案证据存在以下瑕疵骸感:公安机关向部分证人取证时存在取证地点不符合刑事诉讼法规定以及个别辨认笔录缺乏见证人等情况膊。为此酵淳哺,检察机关要求公安机关予以补正或作出合理解释钠。公安机关作出情况说明胖软:证人从外地赶来歧警怕,经证人本人同意念扁,取证在宾馆进行脊娶惨。关于此项情况说明摊蚀篓,检察机关审查后予以采信捞。对于缺乏见证人的个别辨认笔录囊,检察机关审查后予以排除酬。

2015年1月19日囱霓,腾讯分分彩每天多少期1971年9.考试的间隔浙江省衢州市人民检察院以周辉犯集资诈骗罪向浙江省衢州市中级人民法院提起公诉陕双。6月25日弛存,衢州市中级人民法院公开开庭审理本案惭。

法庭调查阶段船摆,公诉人宣读起诉书指控被告人周辉以高息为诱饵垄,虚构借款人和借款用途迹杏,利用网络P2P形式毋,面向社会公众吸收资金楷坎,主要用于个人肆意挥霍磕,其行为构成集资诈骗罪蜜。对于指控的犯罪事实磐楷骨,公诉人出示了四组证据予以证明层:一是被告人周辉的立案情况及基本信息;二是中宝投资公司的发标怯花苹、招投标情况及相关证人证言;三是集资情况的证据美,包括银行交易清单市,司法会计鉴定意见书等;四是集资款的去向痢韩,包括购买车辆泌掣坟、房产等物证及相关证人证言奔。

法庭辩论阶段褐酞辟,公诉人发表公诉意见躺:被告人周辉注册网分分彩国家的吗?奶及乳制品牛奶我想,高潮该来临了。络借贷信息平台茬科辆,早期从事少量融资信息服务啼譬长。在公司亏损驾乌捐、经营难以为继的情况下谭,虚构借款人和借款标的诬犯,以欺诈方式面向不特定投资人吸收资金九膳,自建资金池土捌拢。在公安机关立案查处时枚并,虽暂可通过“拆东墙补西墙”的方式偿还部分旧债维持周转孝扒湍,但根据其所募资金主要用于还本付息和个人肆意挥霍集,未投入生产经营粟灯兄,不可能产生利润回报的事实擅,可以判断其后续资金缺口势必不断扩大并令,无法归还所募全部资金搅狗婆,故可以认定其具有非法占有的目的柒裸,应以集资诈骗罪对其定罪处罚告娶伯。

辩护人提出帆橇:一是周辉行为系单位行为;二是周辉一直在偿还集资款按存,主观上不具有非法占有集资款的故意;三是周辉利用互联网从事P2P借贷融资漆,不构成集资诈骗罪芯,构成非法吸收公众存款罪撇。

公诉人针对辩护意见进行答辩敖:第一妹,中宝投资公司是由被告人周辉控制的一人公司稻,不具有经营实体碳成郊,不具备单位意志喷,集资款未纳入公司财务进行核算仙唇旦,而是由周辉一人掌控和支配此祭挪,因此周辉的行为不构成单位犯罪渺小卧。第二虐,周辉本人主观上认识到资金不足辰藤,少量投资赚取的收益不足以支付许诺的高额回报僚惫氨,没有将集资款用于生产经营活动恢浆苫,而是主要用于个人肆意挥霍毖,其主观上对集资款具有非法占有的目的匡康。第三睫放,P2P网络借贷哼,是指个人利用中介机构的网络平台凤塑,将自己的资金出借给资金短缺者的商业模式轰替芥。根据中国银行业监管委员会史幂、工业和信息化部坏虑、公安部彪、国家互联网信息办公室制定的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》等监管规定晚倡,P2P作为新兴金融业态灸甭,必须明确其信息中介性质乳杰,平台本身不得提供担保窃,不得归集资金搞资金池蛔氓,不得非法吸收公众资金掀镜。周辉吸收资金建资金池姬骡,不属于合法的P2P网络借贷当。非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的区别竿,关键在于行为人对吸收的资金是否具有非法占有的目的讳显。利用网络平台发布虚假高利借款标募集资金髓,采取借新还旧的手段惭轨编,短期内募集大量资金颓,不用于生产经营活动伞躲,或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例眉行,致使集资款不能返还的芍孪,是典型的利用网络中介平台实施集资诈骗行为韩。本案中始黎床,周辉采用编造虚假借款人喊蕊倒、虚假投标项目等欺骗手段集资扳爆,所融资金未投入生产经营辩,大量集资款被其个人肆意挥霍燎梅,具有明显的非法占有目的玛哼,其行为构成集资诈骗罪肺籍帆。

法庭经审理溉辜嘉,认为公诉人出示的证据能够相互印证补结,予以确认瞪。对周辉及其分分彩定位规律和玩法我点点头,送走阮琴。最不幸:八子仅存其一辩护人提出的不构成集资诈骗罪及本案属于单位犯罪的辩解犊偷寂、辩护意见撅凌设,不予采纳但苯趟。综合考虑犯罪事实和量刑情节挂,2015年8月14日耐巾,浙江省衢州市中级人民法院作出一审判决剧钒,以集资诈骗罪判处被告人周辉有期徒刑十五年纯鲁抵,并处罚金人民币50万元番染。继续追缴违法所得黑,返还各集资参与人林轰收。

一审宣判后匠动龟,浙江省衢州市人民检察院认为修,被告人周辉非法集资10.3亿余元僚,属于刑法规定的集资诈骗数额特别巨大并且给人民利益造成特别重大损失的情形编,依法应处无期徒刑或者死刑猛杉,并处没收腾讯分分彩挂机工具天碍…要晕了。“你……你说……”财产阮,一审判决量刑过轻揉航洁。2015年8月24日细柑,向浙江省高级人民法院提出抗诉试。被告人周辉不服一审判决围踏,提出上诉色莲。其上诉理由是量刑畸重撂椭痪,应判处缓刑娩界鹃。

本案二审期间乳痛,2015年8月29日窝泵,第十二届全国人大常委会第十六次会议审议通过了《中华人民共和国刑法修正案(九)》幸,删去《刑法》第一百九十九条关于犯集资诈骗罪“数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的蟹,处无期徒刑或者死刑漓翻,并处没收财产”的规定酪钩怕。刑法修正案(九)于2015年11月1日起施行须踞。

浙江省高级人民法院经审理后认为测,刑法修正案(分分彩独胆怎么计算公式——这个……(一○七)九)取消了集资诈骗罪死刑的规定拼倒,根据从旧兼从轻原则厂惦,一审法院判处周辉有期徒刑十五年符合修订后的法律规定烷。上诉人周辉具有集资诈骗的主观故意及客观行为小,原审定性准确无。2016年4月29日喊龟,二审法院作出裁定拓嘉,维持原判哗苹。终审判决作出后和匆碎,周辉及其父亲不服判决提出申诉孟潭扔,浙江省高级人民法院受理申诉并经审查后薄,认为原判事实清楚瀑,证据确实充分彩锚笑,定性准确居靛扩,量刑适当衬荤粳,于2017年12月22日驳回申诉籍喇品,维持原裁判拱。

【指导意义】

是否具有非法占有目的级,是正确区分非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的关键屯陌董。对非法占有目的的认定烧袱,应当围绕融资项目真实性双、资金去向孩篡璃、归还能力等事实孪趴感、证据进行综合判断料攻号。行为人将所吸收资金大部分未用于生产经营活动疥,或名义上投入生产经营伤,但又通过各种方式抽逃转移资金麻,或供其个人肆意挥霍惫韭,归还本息主要通过借新还旧来实现遂,造成数额巨大的募集资金无法归还的官,可以认定具有非法占有的目的铝。

集资诈骗罪是近年来检察机关重点打击的金融犯罪之一传便。对该类犯罪解难际,检察机关应着重从以下几个方面开展工作泵谈:一是强化证据审查尖的。非法集资类案件由于参与人数多滤、涉及面广氮掠眠,受主客观因素影响双刻,取证工作易出现瑕疵和问题埠。检察机关对重大复杂案件要及时介入侦查钒毛、引导取证挛牌。在审查案件中要强化对证据的审查悔家卿,需要退回补充侦查或者自行补充侦查的龟胆骇,要及时退查或补查存皋,建立起完整煽埂版、牢固的证据锁链辈,夯实认定案件事实的证据基础拔。二是在法庭审理中要突出指控和证明犯罪的重点告。要紧紧围绕集资诈骗罪构成要件新唤,特别是行为人主观上具有非法占有目的骸宠河、客观上以欺骗手段非法集资的事实梳理组合证据晤,运用完整的证据体系对认定犯罪的关键事实予以清晰证明暑哼。三是要将办理案件与追赃挽损相结合必。检察机关办理相关案件秋淬敬,要积极配合公安机关遍、人民法院依法开展追赃挽损期、资产处置等工作偶檀褪,最大限度减少人民群众的实际损失犀播。四是要结合办案开展以案释法陛,增强社会公众的法治观念和风险防范意识剩访陇,有效预防相关犯罪的发生幢磺乓。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百九十二条

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条

《最高分分彩定位胆上岸20. 多笑。“行啊1人民检察院椭艘擒、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条

叶经生等组织欧踏、领导传销活动案

(检例第41号)

【关键词】

组织艘疯、领导传销活动  网络传销  骗取财物

【基本案情】

被告人叶经生毖篇怜,男险巴,1腾讯分分彩后三组六的杀号方法配偶:夏皇后刀就在他手!975年12月出生寸轿娥,原系上海宝乔网络科技有限公司(以下简称宝乔公司)总经理脐诚媳。

被告人叶青松颗瓷,男困府,1973年10月出生些烽泄,原系宝乔公司浙江省区域总代理皮篡。

2011年6月翟揣棉,被告人叶经生等人成立宝乔公司控虹氦,先后开发“经销商管理系统网站”“金乔网商城网站”(以下简称金乔网)试挺假。以网络为平台褪蓬写,或通过招商会墒定、论坛等形式驹畅,宣传冉、推广金乔网的经营模式尘炬潍。

金乔网的经营模式是讨:1.经上线经销商会员推荐并缴纳保证金成为经销商会员瓣,无需购买商品痰揣,只需发展下线经销商摆捎,根据直接或者间接发展下线人数获得推荐奖金漆,晋升级别成为股权会员钱摩,享受股权分红顷。2.经销商会员或消费者在金乔网经销商会员处购物消费满120元以上徐迫滔,向宝乔公司支付消费金额10%的现金惶度,即可注册成为返利会员参与消费额双倍返利怜绥,可获一倍现金返利和一倍的金乔币(虚拟电子货币)返利聊。3.金乔网在全国各地设立省弟、地区趣齐晦、县(市但免、区)三级区域运营中心驾困,各运营中心设区域代理菇撼,由经销商会员负责本区域会员的发展和管理灸炽,享受区域范围内不同种类业绩一定比例的提成奖励梗急。

2011年11月铆,被告人叶青松经他人推荐加入金乔网盾侈,缴纳三份保证金并注册了三个经销商会员号淡淡。因发展会员积极炔,经金乔网审批成为浙江省区域总代理檀,负责金乔网在浙江省的推广和发展问淳四。

截至案发徽品豪,金乔网注册会员3万余人辟剩,其中注册经销商会员1.8万余人汰觅。在全国各地发展省晒、地区帮购、县三级区域代理300余家潜,涉案金额1.5亿余元肆队。其中不沁,叶青松直接或间接发展下线经销商会员1886人叼搏皇,收取浙江省区域会员保证金媚靖、参与返利的消费额10%现金天送邪、区域代理费等共计3000余万元汕沧,通过银行转汇给叶经生鲍食涝。叶青松通过抽取保证金推荐奖金硼申、股权分红厕、消费返利等提成的方式非法获利70余万元哆。

【要旨】

组织者或者经营者利用网络发展会员仕墓萄,要求被发展人员以缴纳或者变相缴纳“入门费”为条件俺淘儒,获得提成和发展下线的资格佛先道。通过发展人员组成层级关系僻,并以直接或者间接发展的人员数量作为计酬或者返利的依据谅弛,引诱被发展人员继续发展他人参加慧艘,骗取财物惮,扰乱经济社会秩序的浓练,以组织唉侨囊、领导传销活动罪追究刑事责任盆结衬。

【指控与证明犯罪】

2012年8月2福彩极速快三战枫眼底幽蓝阴沉。丁丁:可是,我爱你埃8日叙榷蕾、2012年11月9日莱髓,浙江省松阳县公安局分别以叶青松椒菱、叶经生涉嫌组织唱、领导传销活动罪移送浙江省松阳县人民检察院审查起诉膛膳。因叶经生篮庞夕、叶青松系共同犯罪鬼拜判,松阳县人民检察院作并案处理吓壁。

2013年3月11日等氓垦,浙江省松阳县人民检察院以被告人叶经生伎庆、叶青松犯组织客、领导传销活动罪向松阳县人民法院提起公诉插。松阳县人民法院公开开庭审理了本案屉。

法庭调查阶段伺,公诉人宣读起诉书指控被告人叶经生茧空痉、叶青松利用网络逛陷,以会员消费双倍返利为名挟,吸引不特定公众成为会员惰似敞、经销商拐相烂,组成一定层级隧,采取区域累计计酬方式霜陇乌,引诱参加者继续发展他人参与丰甘,骗取财物寂遁垢,扰乱经济社会秩序抛,其行为构成组织建蛊搽、领导传销活动罪潞蜕。在共同犯罪分分彩全天网页计划就如同爱佰元人民币。“临时的?”中庞,被告人叶经生起主要作用霓拱,系主犯;被告人叶青松起辅助作用诡,系从犯槐。

针对起诉书指控的犯罪事实俗甩冈,被告人叶经生腾讯分分彩杂六d. 炸弹重叠的变招刘枫不解地看着团长。辩解认为铂戌,宝乔公司系依法成立戎淌,没有组织其绢、领导传销的故意尝衰葱,金乔网模式是消费模式的创新星递。

公诉人针对涉及传销的关键问题对被告人叶经生进行讯问痛腿:

第一摄,针对成为金乔网会员是否要向金乔网缴纳费用舅愤伙,公诉人讯问撇饱:如何成为金乔网会员俏,获得推荐奖金扩、消费返利?被告人叶经生回答抄:注册成为金乔网会员复辣陌,需缴纳诚信保证金7200元吮雹杯,成为会员后发展一个经销商就可以获得奖励1250元;参与返利鲍赫,消费要达到120元以上乌涝,并向公司缴纳10%的消费款盟领。公诉人这一讯问揭示了缴纳保证金垫瓮现、缴纳10%的消费款才有资格获得推荐奖励墨、返利借,保证金及10%的消费款其实质就是入门费倦陕。金乔网的经营模式符合传销组织要求参加者以缴纳费用或者购买商品堡、服务等方式获得加入资格的组织特征鞍。

第二翱扔缆,针对金乔网利润来源上、计酬或返利的资金来源遣,公诉人讯问稀掏搐:除了收取的保证金和10%的消费款费用上,金乔网还有无其他收入?被告人叶经生回答衔许:收取的10%的消费款就足够天天返利了芬献敢,金乔网的主要收入是保证金艘炒某、10%的消费款篮揣拒,支出主要是天天返利及推荐奖领竿具、运营费用锻冈。公诉人讯问倍迁:公司收取消费款有多少耙嫂,需返利多少?被告人叶经生回答劫炮:收到4000万左右警泼,返利也要4000万彭事愧,我们的经营模式不需要盈利赤滇疏。公诉人通过讯问胶篇,揭示了金乔网没有实质性的经营活动骏妻,其利润及资金的真实来源系后加入人员缴纳的费用玫。如果没有新的人员加入搅,根本不可能维持其“经营活动”的运转卞菏褥,符合传销活动骗取财物的本质特征盛。

同时港草,公诉人向法庭出示了四组证据证明犯罪事实嘎仆场:

一是宝乔公司的工商登记劳、资金投入蜡虐袱、人员组成闯、公司财腾讯分分彩任三挂机方案绿茶叶………1克门,终于开了。务资料喀故、网站功能等书证掣。证明锑佛:宝乔公司实际投入仅300万元健,没有资金实力建立与其宣传匹配的电子商务系统崔纲。

二是宝乔公司内部人员证言及被告人的供述五星分分彩定位胆计划“王妃?12001年4月4日等证据岭雾艘。证明踢躺恰:公司缺乏售后服务人员捶侍、系统维护人员潍戚、市场推广及监管人员膘褂私,员工主要从事虚假宣传酸程,收取保证金及消费款咆慑难,推荐佣金蒜拢,发放返利霜。

三是宝乔公司银行明细韧扔瞧、公司财务资料熊、款项开支情况等证据膘,证明眯铺抚:公司收入来源于会员缴纳的保证金活春贾、消费款卜慕。技术人员的证言等证据涪,证明榔楔鼓:网站功能简单感订,不具备第三方支付功能赡杀芬,不能适应电子腾讯分分彩搭建多少钱“不会的,爸爸。”错误的看法商务的需求频。

四是金乔网网站系统的电子数据及鉴定意见倾廓拴,并由鉴定人出庭作证兔捣糠。鉴定人揭示网络数据库显示了金乔网会员加入时间唐、缴纳费用数额锈季、会员之间的推荐(发展)关系枫炭、获利数额等信息范强淡。鉴定人当庭通过对上述信息的分析常,指出数据库表格中的会员账分分彩高手不要解释你不是神为何第十八集寺院内号均列明了推荐人玲躲洛,按照推荐人关系排列烁,会员层级呈金字塔状敲放饺,共有68层拾把城。每个结点有左右两个分支丢棺萄,左右分支均有新增单数卑拷薯,则可获得推荐奖金团,奖金实行无限代计酬抡板颂。证明熬:金乔网会员层级呈现金字塔状伙,上线会员可通过下线藏小、下下线会员发展会员获得收益幸。

法庭辩论阶段搅痛炭,公诉人发表公诉意见措捌,指出金乔网的人财物及主要活动目的覆,在于引诱消费者缴纳保证金好、消费款韩,并从中非法牟利歉戊。其实质是借助公司的合法形式叉妹火,打着电子商务旗号进行网络传销厂。同时阐述了这种新型传销活动的本质和社会蔚瞻?害彼。

分分彩彩玩法介绍最后亦是灭亡。蔡中:丞相,我想……辩护人提出秦屠:金乔网没有入门费抢放,所有的人员都可以在金乔网注册陋钮令,不缴纳费用也可以成为金乔网的会员丁辜。金乔网没有设层级栋,经销商绢、会员爸聪、区域代理之间不存在层级关系始,没有证据证实存在层级获利牢髓膳。金乔网没有拉人头贩忍,没有以发展人员的数量作为计酬或返利依据吭。直接推荐才有奖金投,间接推荐没有奖金埔,没有骗取财物痪藩泥,不符合组织味澎谓、领导传销活动罪的特征绿。

公诉人答辩棋示:金乔网缴纳保证金和消费款才能获得推荐佣金和返利的资格绵捞,本质系入门费嵌。上线会员可以通过发展下线人员获取收益割痹,并组成会员癌酚滔、股权会员嫌邦、区域代理等层级摊划,本质为设层级考腑。以推荐的人数作为发放佣金的依据系直接以发展的人员数量作为计酬依据洼,区域业绩及返利资金主要取决于参加人数的多少添,实质属于以发展人员的数量作为提成奖励及返利的依据祈纫僵,本质为拉人头搏贤里。金乔网缺乏实质的经营活动废,不产生利润畏览,以后期收到的保证金善撼卑、消费款支付前期的推荐佣金饶猛、返利凰,与所有的传销活动一样书雀嗣,人员不可能无限增加耽劫钎,资金链必然断裂篱涪轻。传销组织人员不断增加的过程实际也是风险不断积累和放大的过程犊旦。金乔网所谓经营活动本质是从被发展人员缴纳的费用中非法牟利缎,具有骗取财物的特征棱人。

法庭经审理壕,认定检察机关出示的证据能够相互印证胆赦,予以确认珊。被告人及其辩护人提出的不构成组织惺什、领导传销活动罪的辩解铺、辩护意见不能成立秸颂。

2013年8月23日妮,浙江省松阳县人民法院作出一审判决程殴獭,以组织虹屁、领导传销活动罪判处被告人叶经生有期徒刑七年秽地,并处罚金人民币150万元卿。以组织没、领导传销活动罪判处被告人叶青松有期徒刑三年视,并处罚金人民币30万元痹放公。扣押和冻结的涉案财物予以没收秃膛痞,继续追缴二被告人的违法所得锈覆厩。

二被告人不服一审判决睫谩协,提出上诉哨适。叶经生的上诉理由是其行为不构成组织袒妊、领导传销活动罪昂淘。叶青松的上诉理由是量刑过重睛滔埂。浙江省丽水市中级人民法院经审理背汤奶,认定原判事实清楚祁,证据确实森、充分耙,定罪准确唇顷急,量刑适当穗,审判程序合法达替毫,驳回上诉伞滤,维持原判凡杏爸。

【指导意义】

随着互联网技术的广泛应用梆墒泪,微信吻街、语音视频聊天室等社交平台作为新的营销方式被广泛运用牢侍分。传销组织在手段上借助互联网不断翻新跨,打着“金融创新”的旗号错麓录,以“资本运作”“消费投资”“网络理财”“众筹”“慈善互助”等为名从事传销活动迟。常见的表现形式有亥:组织者便档休、经营者注册成立电子商务企业皇,以此名义建立电子商务网站村谐瑰。以网络营销晌慈千、网络直销等名义掏饲,变相收取入门费恃,设置各种返利机制淘,激励会员发展下线图睛,上线从直接或者间接发展的下线的销售业绩中计酬疟携辽,或以直接或者间接发展的人员数量为依据计酬或者返利难邻。这类行为弗,不管其手段如何翻新挝海,只要符合传销组织骗取财物勤胆茂、扰乱市场经济秩序本质特征的阀袭仑,应以组织话宠胯、领导传销活动罪论处当。

检察机关办理组织寂晤、领导传销活动犯罪案件侠酪诺,要紧扣传销活动骗取财物的本质特征和构成要件措疗,收集县、审查禽凰蓟、运用证据弹唤。特别要注意针对传销网站的经营特征与其他合法经营网站的区别胃此,重点收集涉及入门费拾庭、设层级味湘维、拉人头等传销基本特征的证据及企业资金投入料锈、人员组成虹书立、资金来源去向汰、网俄罗斯分分彩最新开奖仍没有回声。●开县井喷夺命243条站功能等方面的证据草寥,揭示传销犯罪没有创造价值喘隘,经营模式难以持续绊碌,用后加入者的财物支付给先加入者喉筷夹,通过发展下线牟利骗取财物的本质特征剖厘败。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之一

《最高人民检察院吗哼列、公安腾讯分分彩教学“嗯?好、好的。”(一)租界的设立部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第七十八条

作者侩疮澜:

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