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时间杆:2019-01-02 来源起: 访问量按护紊:

 朱炜明操纵证券市场案


(检例第39号)

【关键词】

操纵证券市场  “抢帽子”交易  公开荐股

【基本案情】

被告人朱炜明檀,男受难,1982年7月出生功祷,原系国开证券有限责任公司上海龙华西路证券营业部(以下简称国开证券澳洲分分彩怎么玩营业部)证券经纪人岗,上海电视台第一财经频道《谈股论金》节目(以下简称《谈股论金》节目)特邀嘉宾俏肖。

2013年2月1日至2014年8月26日滑,被告人朱炜明在任国开证券营业部证券经纪人期间巢,先后多次在其担任特邀嘉宾的《谈股论金》电视节目播出前赶,使用实际控制的三个证券账户买入多支股票红炊森,于当日或次日在《谈股论金》节目播出中潞,以特邀嘉宾身份对其先期买入的股票进行公开评价歪巫幢、预测及推介档脸亲,并于节目首播后一至二个交易日内抛售相关股票朔敬呸,人为地影响前述股票的交易量和交易价格随炒臀,获取利益剧损谭。经查呕,其买入股票交彩票极速快三和值技巧易金额共计人民币2094.22万余元戮,卖出股票交易金额共计人民币2169.70万余元搜揭恐,非法获利75.48万余元蝎普返。

【要旨】

证券公司脱麓、证券咨询机构煎、专业中介机构及其工作人员违背从业禁止规定凄坚肋,买卖或者持有证券牟熊汀,并在对相关证券作出公开评价我污钨、预测或者投资建议后惨狼,通过预期的市场波动反向操作钝午骚,谋取利益凛挖挛,情节严重的睛芬浚,以操纵证券市场罪追究其刑事责任慌。

【指控与证明犯罪】

2016年11月29日臣,上海市公安局以朱炜明涉嫌操纵证券市场罪移送上海市人民检察院第一分院审查起诉滔晒须。

审查起诉阶段林膝,朱炜明辩称缕瘟:1.涉案账户系其父亲朱某实际控制惰,其本人并未建议和参与相关涉案股票的买卖;2.节目播出时摹,已隐去股票名称和代码弓,仅展示K腾讯分分彩网站注册线图褥、描述股票特征及信息搬托冻,不属于公开评价碾双、预测眠累褪、推介个股;3.涉案账户资金系家庭共同财产藉,其本人并未从中受益侯凄。

检察机关审查认为憋敬,现有证据足以认定犯罪嫌疑人在媒体上公开进行了股票推介行为懈,并且涉案账户在公开推介前后进行了涉案股票反向操作霖海谦。但是翠琅署,犯罪嫌疑人与涉案账户的实际控制关系刷琴敢,公开推介是否构成“抢帽子”交易操纵中的“公开荐股”以及行为能否认定为“操纵证券市场”等问题嵌梳实,有待进一步查证孺。针对需要进一步查证的问题稻澈婪,上海市人民检察院第一分院分别于2017年1月13日扁绍场、3月24日二次将案件退回上海市公安局补充侦查默坤,要求公安机关分分彩后二波动值补充查证犯罪嫌疑人的淘宝酶赊沏、网银等IP地址坟埔、MAC地址(硬件设备地址拜,用来定义网络设备的位置)胖题桐,并与涉案账户证券交易IP地址做筛选比对;将涉案账户资金出入与犯罪嫌疑人个人账户资金往来做关联比对;进一步对其父朱某在关键细节上做针对性询问胚,以核实朱炜明的辩解;由证券监管部门对本案犯罪嫌疑人的行为是否构成“公开荐股”“操纵证券市场”提出认定意见趣蔬劝。

经补充侦查颊艾,上海市公安局进一步收集了朱炜明父亲朱某等证人证言粱蠕、中国证监会对朱炜明操纵证券市场行为性质的认定函临、司法会计鉴定意见书等证据罗刷。中国证监会出具的认定函认定物芜:2013年2月1日至2014年8月26日瞧嚷,朱炜明在《谈股论金》节目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法土,对15支股票进行公开评价和预测舷。朱炜明通过其控制的三个证券账户在节目播出前一至二个交易日或当天买入推荐的股票夯椿,交易金额2094.22万余元骋,并于节目播出后一至二个交易日内卖出上述股票坎绕,交易金额2169.70万余元冠磨畏,获利75.48万余元捅。朱炜明所荐股票次日交易价量明显上涨粮,偏离行业板块和大盘走势视寂。其行为构成操纵证券市掣脚鸨浮,扰乱了证券市场秩序逗沙鹅,并造成了严重社会影响筋另凄。

结合补充收集的证据绩饲,上海市人民检察院第一分院办案人员再次提讯朱炜明臀,并听取其辩护律师意见襄搽。朱炜明在展示的证据面前透,承认其在节目中公开荐股饭屠,称其明知所推荐股票价格在节目播出后会有所上升刑,故在公开荐股前建议其父朱某买入涉案15支股票饰捣,并在节目播出后随即卖出典报叭,以谋取利益草矾。但对于指控其实际控制涉案账户买卖股票的事实予以否认瓮渭。

针对其辩解何,办案人员将相关证据向朱炜明及其辩护人出示朝舱罢,并一一阐明证据与朱炜明行为之间的证明关系膜藐。1.账户登录圣拿传、交易IP地址大量位于朱炜明所在的办公地点南,与朱炜明出行等电脑数据轨迹一致浇渺。例如沥,2014年7月17日凭亨蜗、18日刻叉柿,涉案的朱某证券账户登录瑟嘶、交易IP地址在重庆涵楷,与朱炜明的出行记录一致成标。2.涉案三个账户之间与朱炜明个人账户资金往来频繁莫,初始资金有部分来自于朱炜明账户社靖,转出资金中有部分转入朱炜明银行账户后由其消费甸,证明涉案账户资金由朱炜明控制狮详缎。经过上述证据展示乱,朱炜分分彩怎么选号码明对自己实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳稳阑矫。

2017年5月18日到墓,上海市人民检察院第一分院以被告人朱炜明犯操纵证券市场罪向上海市第一中级人民法院提起公诉咖徽。7月20日室淮,上海市第一中级人民法院公开开庭审理了本案撑成。

法庭调查阶段狭京吧,公诉人宣读起诉书指控被告人朱炜明违反从业禁止规定骨,以“抢帽子”交易的手段操纵证券市场谋取利益圈刷反,其行为构成操纵证券市场罪特讥默。对以上指控的犯罪事实公铺帮,公诉人出示了四组证据予以证明睦罚:

一是关于被告人朱炜明主体身份情况的证据细。包括阀承:1.国开证券公司与朱炜明签订的劳动合同诉、委托代理合同等工作关系书证;2.《谈股论金》节目编辑陈某等证人证言;3.户籍资料称、从业资格证书等书证;4.被告人朱炜明的供述谁。证明宏:朱炜明于2013年2月至2014年8月担任国开证券营业部证券经纪人期间剃琳井,先后多次受邀担任《谈股论金》节目特邀嘉宾性辽。

二是关于涉案账户登录异常的证据宪巴辩。包括虐苔抡:1.证人朱某等证人的证言;2.朱炜明出入境及国内出行记录等书证;3.司法会计鉴定意见书馁是、搜查笔录等;4.被告人朱炜明的供述埃。证明蹲恨拟:2013年2月至2014年8月薯疾,“朱某”“孙某”“张某”三个涉案证券账户的实际控制人为朱炜明韶吞荒。

三是关于涉案账户交易异常的证据行俊。包括揭脐嫩:1.证人陈某等证人的证言;2.证监会行政处罚决定书及相关认定意见统继查、调查报告等书证;3.司法会计鉴定意见书;4.节目视频拷贝光盘软惩、QQ群聊天记录等视听资料粱司、电子数据;5.被告人朱炜明的供述按纲。证明缄:朱炜明在节目中推荐的15支股票苫,均被其在节目播出前一至二个交易日或播出当天买入顾,并于节目播出后一至二个交易日内卖出碴幌懂。

四是关于涉案证券账户资金来源及获利的证据笆。包括布岸:1.证人朱某的证言;2.证监会查询通知书等书证;3.司法会计鉴定意见书等;4.被告人朱炜明的供述踏迫。证明坛歉须:朱炜明在公开推荐股票后句,股票交易量楼艇瓜、交易价格涨幅明显头鞋。“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户交易初始资金大部分来自朱炜明娃钝,且与朱炜明个人账户资金往来频繁套列。上述账户在涉案期间累计交易金额人民币4263.92万余元衬康,获利人民币75.48万余元申。

法庭辩论阶段伺杉矛,公诉人发表公诉意见唉雷锚:

第一的沏,关于本案定性茅。证券公司韭、证券咨询机构钡、专业中介机构及其工作人员畴江,买卖或者持有相关证券逛岁,并对该证券或其发行人孟攫、上市公司公开作出评价封筛、预测或者投资建议扫培,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为是“抢帽子”交易操纵行为钨斧输。根据刑法第一百八十二条第一款第(四)项的规定上纠汕,属于“以其他分分彩赢钱容易吗方法操纵”证券市城卟小,情节严重的抚扫,构成操纵证券市场罪饥。

第二抵獭屑,关于控制他人账户的认定亨烘。综合本案证据笑石踢,可以认定朱炜明通过实际控制的“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户在公开荐股前买入涉案15支股票夸,荐股后随即卖出谋取利益猛目,涉案股票价量均因荐股有实际影响瞄烁,朱炜明实际获利75万余元碴认狗。

第三刨,关于公开荐股的认定荣绰。结合证据付廷嘿,朱炜明在电视节目中嘲,或明示股票名称队茨户,或介绍股票标识性信息唯、展示K线图等茬陇,投资者可以依据上述信息确定涉案股票名称烂让讥,系在电视节目中对涉案股票公开作出评价颅、预测糕湍庐、推介程,可以认定构成公开荐股定汲零。

第四如巾,关于本案量刑建议寿。根据刑法第一百八十二条的规定罗享队,被告人朱炜明的行为构成操纵证券市场罪娄坑极,依法应在五年以下有期徒刑至拘役之间量刑稻,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金桂澄。建议对被告人朱炜明酌情判处三年以下有期徒刑戒贿昏,并处违法所得一倍以上的罚金痹。

被告人朱炜明及其辩护人对公诉意见没有异议普瓣,被告人当庭表示愿意退缴违法所得绍偏胁。辩护人提出豪涉,考虑被告人认罪态度好肛屯,建议从轻处罚妨嗅。

法庭经审理涂些,认定公诉人提交的证据能够相互印证精温饯,予以确认居。综合考虑全案犯罪事实充蚊、情节箔,对朱炜明处以相应刑罚伶其。2017年7月28日炬瞎挽,上海市第一中级人民法院作出一审判决懈甩,以操纵证券市场罪判处被告人朱炜明有期徒刑十一个月快冯翁,并处罚金人民币76万元胃,其违法好运来腾讯分分彩后二所得予以没收踏。一审宣判后信惺,被告人未上诉套临恭,判决已生效搭。

【指导意义】

证券公司封、证券咨询机构扔、专业中介机构及其工作人员忍甭,违反规定买卖或者持有相关证券后相汇敖,对该证券或者其发行人泊戈模、上市公司作出公开评价讳委凑、预测或者提出投资建议泉蓄称,通过期待的市场波动谋取利益的烤,构成“抢帽子”交易操纵行为攫料。发布投资咨询意见的机构或者证券从业人员往往具有一定的社会知名度卿城案,他们借助影响力较大的传播平台发布诱导性信息惺苟,容易对普通投资者交易决策产生影响餐券。其在发布信息后淌斜仆,又利用证券价格波动实施与投资者反向交易的行为获利茂,破坏了证券市场管理秩序擞休,违反了证券市场公开翘、公平孝、公正原则退,具有较大的社会温?偃?害性毯,情节严重的勤,构成操纵证券市场罪佰。

证券犯罪具有专业性杏唤恭、隐蔽性扒铜、间接性等特征迹板,检察机关办理该类案件时婚溜,应当根据证券犯罪案件特点工傲猴,引QQ分分彩总和玩法导公安机关从证券交易记录粟、资金流向等问题切入抱膛翠,全面收集涉及犯罪的书证寞冬、电子数据处筐、证人证言等证据帘,并结合案件特点开展证据审查揣娘。对书证痹到,要重点审查涉及证券交易记录的凭据癌坡蔼,有关交易数量牟病芯、交易额磊、成交价格施汰、资金走向等证据圃防。对电子数据窟疟篮,要重点审查收集程序是否合法弄捍,是否采取必要的保全措施栖,是否经过篡改确柏介,是否感染病毒等猾版姓。对证人证言接书牛,要重点审查证人与犯罪嫌疑人的关系亲,证言能否与客观证据相印证等媒悔绊。

办案中挽仙,犯罪嫌疑人或被告人及其辩护人经常会提出涉案账户实际控制人及操作人非其本人的辩解邵。对此虾鞭悔,检察机关可以通过行为人资金往来记录剿,MAC地址(硬件设备地址)篮、IP地址与互联网访问轨迹的重合度与连贯性霸陵冀,身份关系和资金关系的紧密度薪媚,涉案股票买卖与公开荐股在时间及资金比例上的高度关联性拐烧毙,相关证人证言在细节上是否吻合等一分快三是什么成语是什么成语入手屡斤恰,构建严密证据体系撅歉,确定被告人与涉案账户的实际控制关系樊柑。

非法证券活动涉嫌犯罪的案件灯涸汝,来源往往是证券监管部门向公安机关移送苔。审查案件过程中凛吾,人民检察院可以与证券监管部门加强联系和沟通甜。证券监管部门在行政执法和查办案件中收集的物证葛、书证剂媒崔、视听资料羚、电子数据等证据材料补奇绥,在刑事诉讼中可以作为证据使用吾鲁。检察机关通过办理证券犯罪案件嚎矢,可以建议证券监管部门针对案件反映出的问题吗,加强资本市场监管和相关制度建设鞠。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百八十二条

《最高人民检察院翰尾、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九腾讯分分彩冷号统计条

周辉集资诈骗案

(检例第40号)

【关键词】

集资诈骗  非法占有目的  网络借贷信息中介机构

【基本案情】

被告人周辉嘉鲸,男沛鲸,1982年2月出生佩星,原系浙江省衢州市中宝投资有限公司(以下简称中宝投资公司)法定代表人霜。

2011年2月擅点室,被告人周辉注册成立中宝投资公司吩杠惋,担任法定代表人路轻卯。公司上线运营“中宝投资”网络平台渺,借款人(发标人)在网络平台注册垂室、缴纳会费后娠狈灸,可发布各种招标信息鹃湃,吸引投资人投资柏岔。投资人在网络平台注册成为会员后可参与投标署,通过银行汇款焙娄壬、支付宝穿何、财付通等方式将投资款汇至周辉公布在网站上的8个其个人账户或第三方支付平台账户咆败。借款人可直接从周辉处取得所融资金寡钱。项目完成后举匿,借款人返还资金屋,周辉将收益给予投标人冲密。

运行前期冕聚短,周辉通过网络平台为13个借款人提供总金额约170万余元的融资服务售森,因部分借款人未能还清借款造成公司亏损跑福。此后概,周辉除用本人真实身份信息在公司网络平台注册2个会员外凉歉,自2011年5月至2013年12月陆续虚构34个借款人斥,并利用上述虚假身份自行发布大量虚假抵押标汤、宝石标等复全,以支付投资人约20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵滤醛,向社会不特定公众募集资金便懊。所募资金未进入公司账户绞穗弹,全部由周辉个人掌控和支配漓莫。除部分用于归还投资人到期的本金及收益外捂,其余主要用于购买房产身、高档车辆都岭蒋、首饰等歪。这些资产绝大部分登记在周辉名下或供周辉个人使用文禽。2011年5月至案发滔,周辉通过中宝投资网络平台累计向全国1586名不特定对象非法集资共计10.3亿余元钵,除支付本金及收益回报6.91亿余元外蜜,尚有3.56亿余元无法归还焊挫编。案发后逃界门,公安机关从周辉控制的银行账户内扣押现金1.80亿余元十溃窖。

【要旨】

网络借贷信息中介机构或其控制人楞失,利用网络借贷平台发布虚假信息垃宝,非法建立资金池募集资金翠,所得资金大部分未用于生产经营活动娄欢芬,主要用于借新还旧和个人挥霍吧,无法归还所募资金数额巨大杭,应认定为具有非法占有目的浆硷,以集资诈骗罪追究刑事责任某乃。

【指控与证明犯罪】

2014年7月15日寒钦,浙江省衢州市公安局以周辉涉嫌集资诈骗罪移送衢州市人民检察院审查起诉裂。

审查起诉阶段绢厕耙,衢州市人民检察院审查了全案卷宗枢,讯问了犯罪嫌疑人厕舷纯。针对该案犯罪行为涉及面广奠,众多集资参与人财产遭受损失的情况拖,检察机关充分听取了辩护人和部分集资参与人意见倡纪,进一步核实了非法集资金额僚枚弯,对扣押的房产等作出司法鉴定或价格评估傻瘦。针对辩护人提出的非法证据排除申请此,检察机关审查后发现入肺,涉案证据存分分彩分析软件手机版在以下瑕疵厘腺室:公安机关向部分证人取证时存在取证地点不符合刑事诉讼法规定以及个别辨认笔录缺乏见证人等情况卿。为此控,检察机关要求公安机关予以补正或作出合理解释挨。公安机关作出情况说明膏:证人从外地赶来瞳年安,经证人本人同意瞥椒稀,取证在宾馆进行敞邯歼。关于此项情况说明导开缎,检察机关审查后予以采信册刚。对于缺乏见证人的个别辨认笔录炼并,检察机关审查后予以排除宦另看。

2015年1月19日卜魏,浙江省衢州市人民检察院以周辉犯集资诈骗罪向浙江省衢州市中级人民法院提起公诉暮。6月25日璃传庆,衢州市中级人民法院公开开庭审理本案勒郸。

法庭调查阶段亩杜,公诉人宣读起诉书指控被告人周辉以高息为诱饵湍沙,虚构借款人和借款用途皮偶诬,利用网络P2P形式喇矾,面向社会公众吸收资金矮虱,主要用于个人肆意挥霍迸杭叫,其行为构成集资诈骗罪潘乓。对于指控的犯罪事实豹,公诉人出示了四组证据予以证明糯吾:一是被告人周辉的立案情况及基本信息;二是中宝投资公司的发标什狠手、招投标情况及相关证人证言;三是集资情况的证据溉馁,包括银行交易清单藐佬尸,司法会计鉴定意见书等;四是集资款的去向咳呛,包括购买车辆和袖、房产等物证及相关证人证言睫杠衡。

法庭辩论阶段澎,公诉人发表公诉意见仟:被告人周辉注册网络借贷信息平台橙,早期从事少量融资信息服务宏。在公司亏损柬蔚、经营难以为继的情况下枚幌隆,虚构借款人和借款标的瞎姥狸,以欺诈方式面向不特定投资人吸收资金兄,自建资金池叮封秃。在公安机关立案查处时呕精,虽暂可通过“拆东墙补西墙”的方式偿还部分旧债维持周转杏辈,但根据其所募资金主要用于还本付息和个人肆意挥霍武,未投入生产经营啥仕,不可能产生利润回报的事实寺股惩,可以判断其后续资金缺口势必不断扩大实,无法归还所募全部资金龚,故可以认定其具有非法占有的目的妈递断,应以集资诈骗罪对其定罪处罚唐敛匈。

辩护人提出士:一是周辉行为系单位行为;二是周辉一直在偿分分彩后二万能复式还集资款穿,主观上不具有非法占有集资款的故意;三是周辉利用互联网从事P2P借贷融资鲜楔猜,不构成集资诈骗罪宽昂,构成非法吸收公众存款罪抚暑贿。

公诉人针对辩护意见进行答辩泊维苍:第一蔚,中宝投资公司是由被告人周辉控制的一人公司沉介坝,不具有经营实体酗,不具备单位意志铝惧彤,集资款未纳入公司财务进行核算哪,而是由周辉一人掌控和支配黑,因此周辉的行为不构成单位犯罪澎耗。第二呻叔,周辉本人主观上认识到资金不足穗,少量投资赚取的收益不足以支付许诺的高额回报浆恋哼,没有将集资款用于生产经营活动摄猎,而是主要用于个人肆意挥霍喘,其主观上对集资款具有非法占有的目的芳违皆。第三料炉,P2P网络借贷撩,是指个人利用中介机构的网络平台赴,将自己的资金出借给资金短缺者的商业模式唾讲盛。根据中国银行业监管委员会抹洽铝、工业和信息化部茅溶彤、公安部磷济泌、国家互联网信息办公室制定的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》等监管规定外惮钩,P2P作为新兴金融业态阑,必须明确其信息中介性质靖凶汞,平台本身不得提供担保肮柯,不得归集资金搞资金池撼日咀,不得非法吸收公众资金桔。周辉吸收资金建资金池幂拷休,不属于合法的P2P网络借贷任。非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的区别厘撅,关键在于行为人对吸收的资金是否具有非法占有的目的亩良颂。利用网络平台发布虚假高利借款标募集资金骆,采取借新还旧的手段试,短期内募集大量资金吗,不用于生产经营活动耗监,或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例珐句,致使集资款不能返还的论,是典型的利用网络中介平台实施集资诈骗行为贩。本案中仑钵汗,周辉采用编造虚假借款人炒沙、虚假投标项目等欺骗手段集资括糜噬,所融资金未投入生产经营九体,大量集资款被其个人肆意挥霍胺凯酥,具有明显的非法占有目的烁,其行为构成集资诈骗罪被嗜竿。

法庭经审理蛔勾疽,认为公诉人出示的证据能够相互印证茅算冕,予以确认刊膘。对周辉及其辩护人提出的不构成集资诈骗罪及本案属于单位犯罪的辩解料、辩护意见罕,不予采纳饥。综合考虑犯罪事实和量刑情节皋念,2015年8月14日鼓,浙江省衢州市中级人民法院作出一审判决镜,以集资诈骗罪判处被告人周辉有期徒刑十五年痛嫌,并处罚金人民币50万元鞋农。继续追缴违法所得刹来几,返还各集资参与人稀。

一审宣判后灌,浙江省衢州市人民检察院认为理计,被告人周辉非法集资10.3亿余元挝,属于刑法规定的集资诈骗数额特别巨大并且给人民利益造成特别重大损失的情形都,依法应处无期徒刑或者死刑才休,并处没收财产攀,一审判决量刑过轻坚认。2015年8月24日培,向浙江省高级人民法院提出抗诉郡眷。被告人周辉不服一审判决但,提出上诉悍谎。其上诉理由是量刑畸重灌架,应判处缓刑究帮厕。

本案二审期间谦,2015年8月29日杆箍凶,第十二届全国人大常委会第十六次会议审议通过了《中华人民共和国刑法修正案(九)》坊卡蚂,删去《刑法》第一百九十九条关于犯集资诈骗罪“数额腾讯分分彩豹子规律特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的偷壕堵,处无期徒刑或者死刑淳黎冈,并处没收财产”的规定妥息。刑法修正案(九)于2015年11月1日起施行且阶。

浙江省高级人民法院经审理后认为齿,刑法修正案(九)取消了集资诈骗罪死刑的规定歇,根据从旧兼从轻原则迸吧,一审法院判处周辉有期徒刑十五年符合修订后的法律规定欺酮。上诉人周辉具有集资诈骗的主观故意及客观行为陈扁,原审定性准确澈。2016年4月29日溶幢,二审法院作出裁定慨,维持原判撤。终审判决作出后镁县,周辉及其父亲不服判决提出申诉孩,浙江省高级人民法院受理申诉并经审查后槽污,认为原判事实清楚腔匡,证据确实充分敌揪,定性准确壬存,量刑适当楷蹭,于2017年12月22日驳回申诉献适,维持原裁判硷尺羚。

【指导意义】

是否具有非法占有目的蹿琴孰,是正确区分非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的关键魂墟。对非法占有目的的认定龄催,应当围绕融资项目真实性蓄邻鸵、资金去向痉海划、归还能力等事实渡钒豆、证据进行综合判断炯每苔。行为人将所吸收资金大部分未用于生产经营活动递,或名义上投入生产经营型京,但又通过各种方式抽逃转移资金璃类脓,或供其个人肆意挥霍济悼,归还本息主要通过借新还旧来实现乘横纯,造成数额巨大的募集资金无法归还的忙澎猛,可以认定具有非法占有的目的夺。

集资诈骗罪是近年来检察机关重点打击的金融犯罪之一连勒。对该类犯罪伙借,检察机关应着重从以下几个方面开展工作惋澜泵:一是强化证据审查揣怕。非法集资类案件由于参与人数多雄、涉及面广覆,受主客观因素影响咐湃,取证工作易出现瑕疵和问题看筛。检察机关对重大复杂案件要及时介入侦查挂、引导取证丹。在审查案件中要强化对证据的审查缅,需要退回补充侦查或者自行补充侦查的捷烷徘,要及时退查或补查氢,建立起完整检纤蔽、牢固的证据锁链块够涵,夯实认定案件事实的证据基础椭死。二是在法庭审理中要突出指控和证明犯罪的重点米挺。要紧紧围绕集资诈骗罪构成要件腾讯分分彩7码技巧督伪梆,特别是行为人主观上具有非法占有目的算屏、客观上以欺骗手段非法集资的事实梳理组合证据癸,运用完整的证据体系对认定犯罪的关键事实予以清晰证明卡。三是要将办理案件与追赃挽损相结合停糯轮。检察机关办理相关案件悼弘,要积极配合公安机关巴港柏、人民法院依法开展追赃挽损篓芳、资产处置等工作馈普,最大限度减少人民群众的实际损失雾胖。四是要结合办案开展以案释法老耪绩,增强社会公众的法治观念和风险防范意识拧师节,有效预防相关犯罪的发生弹翅谅。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百九十二条

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条

《最高人民检察院监、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第全民分分彩预测网址四十九条

叶经生等组织陪、领导传销活动案

(检例第41号)

【关键词】

组织呸鸽、领导传销活动  网络传销  骗取财物

【基本案情】

被告人叶经生隙菠,男壕痕翅,1975腾讯分分彩官网开奖号年12月出生剩规捣,原系上海宝乔网络科技有限公司(以下简称宝乔公司)总经理寒。

被告人叶青松把病拆,男韶,1973年10月出生齿佃,原系宝乔公司浙江省区域总代理禽。

2011年6月堤瑰,被告人叶经生等人成立宝乔公司失里价,先后开发“经销商管理系统网站”“金乔网商城网站”(以下简称金乔网)较期。以网络为平台饯蒙,或通过招商会归、论坛等形式躬挝,宣传通秀岁、推广金乔网的经营模式床。

金乔网的经营模式是膝噬:1.经上线经销商会员推分分彩什么稳定的方法荐并缴纳保证金成为经销商会员枫,无需购买商品揣,只需发展下线经销商弟酞,根据直接或者间接发展下线人数获得推荐奖金蹦授信,晋升级别成为股权会员裁,享受股权分红染收。2.经销商会员或消费者在金乔网经销商会员处购物消费满120元以上掀么,向宝乔公司支付消费金额10%的现金啃妥,即可注册成为返利会员参与消费额双倍返利颂,可获一倍现金返利和一倍的金乔币(虚拟电子货币)返利粳侥。3.金乔网在全国各地设立省骗、地区混洁氓、县(市畴、区)三级区域运营中心垒诡漓,各运营中心设区域代理乌,由经销商会员负责本区域会员的发展和管理峨厕,享受区域范围内不同种类业绩一定比例的提成奖励俊壤疤。

2011年11月猛,被告人叶青松经他人推荐加入金乔网逛肮,缴纳三份保证金并注册了三个经销商会员号彪。因发展会员积极炕低测,经金乔网审批成为浙江省区域总代理卞结,负责金乔网在浙江省的推广和发展琼扯。

截至案发粳,金乔网注册会员3万余人霖碌池,其中注册经销商会员1.8万余人板笆闹。在全国各地发展省抽哦、地区糖串、县三级区域代理300余家莱,涉案金额1.5亿余元阮姜峦。其中宏,叶青松直接或间接发展下线经销商会员1886人缮顺,收取浙江省区域会员保证金垒涂椽、参与返利的消费额10%现金萌、区域代理费等共计3000余万元刮硼,通过银行转汇给叶经生理恫。叶青松通过抽取保证金推荐奖金核稿、股权分红痴凶、消费返利等提成的方式非法获利70余万元缔。

【要旨】

组织者或者经营者利用网络发展会员溉释干,要求被发展人员以缴纳或者变相缴纳“入门费”为条件纯丝,获得提成和发展下线的资格庐废。通过发展人员组成层级关系涪蹭,并以直接或者间接发展的人员数量作为计酬或者返利的依据伟嘘孟,引诱被发展人员继续发展他人参加并修,骗取财物霓己碾,扰乱经济社会秩序的茶,以组织侯价、领导传销活动罪追究刑事责任锭膘。

【指控与证明犯罪】

2012年8月28日破、2012年11月9日订答蕾,浙江省松阳县公安局分别以叶青松僚阀、叶经生涉嫌组织链、领导传销活动罪移送浙江省松阳县人民检察院审查起诉礁男谎。因叶经生末、叶青松系共同犯罪膊,松阳县人民检察院作并案处理疯颅烯。

2013年3月11日开饰坑,浙江省松阳县人民检察院以被告人叶经生本烤少、叶青松犯组织姬邵、领导传销活动罪向松阳县人民法院提起公诉认。松阳县人民法院公开开庭审理了本案构。

法庭调查阶段耽魄宿,公诉人宣腾讯分分彩最高倍率平台读起诉书指控被告人叶经生氰即、叶青松利用网络骋,以会员消费双倍返利为名娘虐促,吸引不特定公众成为会员协擂奢、经销商迪镰箩,组成一定层级缺秸,采取区域累计计酬方式浅署,引诱参加者继续发展他人参与财晶箍,骗取财物履,扰乱经济社会秩序萎吃苹,其行为构成组织挂、领导传销活动罪返藏。在共同犯罪中读,被告人叶经生起主要作用岁水情,系主犯;被告人叶青松起辅助作用恰,系从犯颠。

针对起诉书指控的犯罪事实涉划刃,被告人叶经生辩解认为瓦守,宝乔公司系依法成立浦,没有组织虾、领导传销的故意苹侮湍,金乔网模式是消费模式的创新井界沤。分分彩万能计划充值

公诉人针对涉及传销的关键问题对被告人叶经生进行讯问祭物:

第一蔽,针对成为金乔网会员是否要向金乔网缴纳费用上,公诉人讯问娘杀泼:如何成为金乔网会员冲,获得推荐奖金回拳、消费返利?被告人叶经生回答姑描:注册成为金乔网会员赎没,需缴纳诚信保证金7200元缄,成为会员后发展一个经销商就可以获得奖励1250元;参与返利蔑溅怀,消费要达到120元以上衫,并向公司缴纳10%的消费款笺龄。公诉人这一讯问揭示了缴纳保证金峦、缴纳10%的消费款才有资格获得推荐奖励卵崎丝、返利铺倡,保证金及10%的消费款其实质就是入门费宛凉具。金乔网的经营模式符合传销组织要求参加者以缴纳费用或者购买商品位泛冀、服务等方式获得加入资格的组织特征蔽凭味。

第二武呕景,针对金乔网利润来源忍、计酬或返利的资金来源懦介,公诉人讯问媳蟹荣:除了收取的保证金和10%的消费款费用蜕,金乔网还有无其他收入?被告人叶经生回答波:收取的10%的消费款就足够天天返利了韶拉啥,金乔网的主要收入是保证金缴济咖、10%的消费款诗糕,支出主要是天天返利及推荐奖护、运营费用奋。公诉人讯问试:公司收取消费款有多少蹿凄筐,需返利多少?被告人叶经生回答涪甜:收到4000万左右裁年弊,返利也要4000万败,我们的经营模式不需要盈利牡窗型。公诉人通过讯问母份姥,揭示了金乔网没有实质性的经营活动推悲,其利润及资金的真实来源系后加入人员缴纳的费用诬铺豪。如果没有新的人员加入距锌梨,根本不可能维持其“经营活动”的运转举乐,符合传销活动骗取财物的本质特征阜墟仍。

同时锈急矫,公诉人向法庭出示了四组证据证明犯罪事实囊帅:

一是宝乔公司的工商登记婚渺、资金投入飘瓮、人员组成弦粉、公司财务资料葡、网站功能等书证盒阑。证明佃:宝乔公司实际投入仅300万元慰级痉,没有资金实力建立与其宣传匹配的电子商务系统虾乘。

二是宝乔公司内部人员证言及被告人的供述等证据蜂腺。证明老拌:公司缺乏售后服务人员参、系统维护人员腊斯绞、市场推广及监管人员铰,员工主要从事虚假宣传葱惮盗,收取保证金及消费款顿敛篙,推荐佣金实畔郸,发放返利龄退。

三是宝乔公司银行明细佰记桃、公司财务资料俊净、款项开支情况等证据哀,证明抒绍:公司收入来源于会员缴纳的保证金为钠、消费款氢广少。技术人员的证言等证据恨,证明捅秀唤:网站功能简单得盎趣,不具备第三方支付功能兰,不能适应电子商务的需求街估广。

四是金乔网网站系统的电子数据及鉴定意见拍撇沧,并由鉴定人出庭作分分彩双盘对打最好套路证翠。鉴定人揭示网络数据库显示了金乔网会员加入时间疮糜、缴纳费用数额斡理、会员之间的推荐(发展)关系揽、获利数额等信息默。鉴定人当庭通过对上述信息的分析席舰,指出数据库表格中的会员账号均列明了推荐人际,按照推荐人关系排列丁,会员层级呈金字塔状脑波,共有68层蠢。每个结点有左右两个分支缕磁,左右分支均有新增单数冉躺,则可获得推荐奖金赤悸处,奖金实行无限代计酬访。证明德:金乔网会员层级呈现金字塔状妊,上线会员可通过下线渴策、下下线会员发展会员获得收益杉横配。

法庭辩论阶段丝氓跑,公诉人发表公诉分分彩大小买法意见暴吐,指出金乔网的人财物及主要活动目的熔,在于引诱消费者缴纳保证金抹耪纷、消费款衬蔼妮,并从中非法牟利鼓阶拧。其实质是借助公司的合法形式旗郴莎,打着电子商务旗号进行网络传销授被。同时阐述了这种新型传销活动的本质和社会稳模害希撮安。

辩护人提出彩:金乔网没有入门费聘暮,所有的人员都可以在金乔网注册络囤被,不缴纳费用也可以成为金乔网的会员洞。金乔网没有设层级斡是古,经销商穷、会员毯、区域代理之间不存在层级关系伙估,没有证据证实存在层级获利拇瘫。金乔网没有拉人头灰络幸,没有以发展人员的数量作为计酬或返利依据居。直接推荐才有奖金匹迪,间分分彩ab对刷接推荐没有奖金萌红,没有骗取财物铝文,不符合组织蔼雾鹅、领导传销活动罪的特征胎趟。

公诉人答辩省吧湿:金乔网缴纳保证金和消费款才能获得推荐佣金和返利的资格题桔貌,本质系入门费税别。上线会员可以通过发展下线人员获取收益霓版,并组成会员磊棠、股权会员混檄娄、区域代理等层级堤闯罢,本质为设层级鞭矢。以推荐的人数作为发放佣金的依据系直接以发展的人员数量作为计酬依据办,区域业绩及返利资金主要取决于参加人数的多少侨,实质属于以发展人员的数量作为提成奖励及返利的依据咆祷惶,本质为拉人头单距。金乔腾讯分分彩5星刷网缺乏实质的经营活动模,不产生利润庞绞挫,以后期收到的保证金污陌啃、消费款支付前期的推荐佣金裙竣、返利界北,与所有的传销活动一样歉匠,人员不可能无限增加唾败,资金链必然断裂卯纷毫。传销组织人员不断增加的过程实际也是风险不断积累和放大的过程凄弘。金乔网所谓经营活动本质是从被发展人员缴纳的费用中非法牟利酸壁瘟,具有骗取财物的特征旅。

法庭经审理摆唬,认定检察机关出示的证据能够相互印证寂,予以确认孤磺啃。被告人及其辩护人提出的不构成组织杀孤、领导传销活动罪的辩解受剐、辩护意见不能成立瞪滔。

2013年8月23日卫衔,浙江省松阳县人民法院作出一审判决汗侗灸,以组织矢缎、领导传销活动罪判处被告人叶经生有期徒刑七年葛挟贰,并处罚金人民币150万元融。以组织叉舶敖、领导传销活动罪判处被告人叶青松有期徒刑三年科骆顺,并处罚金人民币30万元接寞。扣押和冻结的涉案财物予以没收鞋酸,继续追缴二被告人的违法所得庐。

二被告人不服一审判决隙,提出上诉洼型。叶经生的上诉理由是其行为不构成组织每、领导传销活动罪顾徐艰。叶青松的上诉理由是量刑过重颇沁。浙江省丽水市中级人民法院经审理文班,认定原判事实清楚课,证据确实范、充分菩,定罪准确即列铃,量刑适当珐,审判程序合法汝檀,驳回上诉咸糜哆,维持原判潞故。

【指导意义】

随着互联网技术的广泛应用功渡欺,微信陋、语音视频聊天室等社交平台作为新的营销方式被广泛运用兢换。传销组织在手段上借助互联网不断翻新入,打着“金融创新”的旗号抗谱,以“资本运作”“消费投资”“网络理财”“众筹”“慈善互助”等为名从事传销活动规病。常见的表现形式有铣能套:组织者蜕、经营者注册成立电子商务企业碧昂,以此名义建立电子商务网站茹扩。以网络营销浩妥、网络直销等名义乱扇乾,变相收取入门费该录老,设置各种返利机制杆,激励会员发展下线恋棚旦,上线从直接或者间接发展的下线的销售业绩中计酬备迁,或以直接或者间接发展的人员数量为依据计酬或者返利抡导。这类行迪拜分分彩是官方不为掠墓,不管其手段如何翻新坝鞍穗,只要符合传销组织骗取财物戊、扰乱市场经济秩序本质特征的刺苛,应以组织贫琶私、领导传销活动罪论处椭。

检察机关办理组织奶赂好、领导传销活动犯罪案件酶慕,要紧扣传销活动骗取财物的本质特征和构成要件勤,收集愧贩、审查嘲骆、运用证据律闺铅。特别要注意针对传销网站的经营特征与其他合法经营网站的区别乔宛摄,重点收集涉及入门费了呻森、设层级背独、拉人头等传销基本特征的证据及企业资金投入撂、人员组成鸡忻、资金来源去向每冬、网站功能等方面的证据来,揭示传销犯罪没有创造价值辟寿蚂,经营模式难以持续矩晨,用后加入者的财物支付给先加入者骸视,通过发展下线牟利骗取财物的本质特征掸袒褐。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之一

《最高人民检察院搞、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第七十八条

作者鲸虾:

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