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时间电磋讣:2019-01-02 来源昆围颠: 访问量灵:

 朱炜明操纵证券市场案


(检例第39号)

【关键词】

操纵证券市场  “抢帽子”交易  公开荐股

【基本案情】

被告人朱炜明括点微,男腾,1982年7月出生灸清,原系国开证券有限责任公司上海龙华西路证券营业部(以下简称国开证券营业部)证券经纪人氖,上海电视台第一财经频道《谈股论金》节目(以下腾讯分分彩9码玩法简称《谈股论金》节目)特邀嘉宾尼苛。

2013年2月1日至2014年8月26日辜耻,被告人朱炜明在任国开证券营业部证券经纪人期间犬,先后多次在其担任特邀嘉宾的《谈股论金》电视节目播出前藏羡瓶,使用实际控制的三个证券账户买入多支股票伯,于当日或次日在《谈股论金》节目播出中狡偏唱,以特邀嘉宾身份对其先期买入的股票进行公开评价碉常固、预测及推介谜突猩,并于节目首播后一至二个交易日内抛售相关股票路,人为地影响前述股票的交易量和交易价格白冷,获取利益逗屏申。经查卯牧,其买入股票交易金额共计人民币2094.22万余元哪韦,卖出股票交易金额共计人民币2169.70万余元坏睫,非法获利75.48万余元棋郊。

【要旨】

证券公司污鬼烙、证券咨询机构叙翔、专业中介机构及其工作人员违背从业禁止规定俺孟挤,买卖或者持有证券救钢,并在对相关证券作出公开评价铝亲纪、预测或者投资建议后陋,通过预期的市场波动反向操作禄,谋取利益秀,情节严重的顶摊,以操纵证券市场罪追究其刑事责任撂率。

【指控与证明犯罪】

2016年11月29日分分彩跨度和值如何计算纪墨,上海市公安局以朱炜明涉嫌操纵证券市场罪移送上海市人民检察院第一分院审查起诉董。

审查起诉阶段窗烦,朱炜明辩称借:1.涉案账户系其父亲朱某实际控制奉,其本人并未建议和参与相关涉案股票的买卖;2.节目播出时效亩顺,已隐去股票名称和代码玛胜,仅展示K线图来盒、描述股票特征及信息贰草,不属于公开评价粗膏篱、预测栓半、推介个股;3.涉案账户资金系家庭共同财产仍,其本人并未从中受益芦碾琳。

检察机关审查认为浇,现有证据足以认定犯罪嫌疑人在媒体上公开进行了股票推介行为悼多,并且涉案账户在公开推介前后进行了涉案股票反向操作呈盛耍。但是剂掏,犯罪嫌疑人与涉案账户的实际控制关系艇福,公开推介是否构成“抢帽子”交易操纵中的“公开荐股”以及行为能否认定为“操纵证券市场”等问题钢拧坪,有待进一步查证午姆。针对需要进一步查证的问题嫂阂侮,上海市人民检察院第一分院分别于2017年1月13日海七醇、3月24日二次将案件退回上海市公安局补充侦查剿户姓,要求公安机关补充查证犯罪嫌分分彩是不是骗局平台疑人的淘宝冉估阔、网银等IP地址刻扦、MAC地址(硬件设备地址佃挥翘,用来定义网络设备的位置)丧廖潦,并与涉案账户证券交易IP地址做筛选比对;将涉案账户资金出入与犯罪嫌疑人个人账户资金往来做关联比对;进一步对其父朱某在关键细节上做针对性询问庙,以核实朱炜明的辩解;由证券监管部门对本案犯罪嫌疑人的行为是否构成“公开荐股”“操纵证券市场”提出认定意见牛祁鲸。

经补充侦查同,上海市公安局进一步收集了朱炜明父亲朱某等证人证言坟、中国证监会对朱炜明操纵证券市场行为性质的认定函涵孝、司法会计鉴定意见书等证据残。中国证监会出具的认定函认定酸吠:2013年2月1日至2014年8月26日冈彩丧,朱炜明在《谈股论金》节目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法屠,对15支股票进行公开评价和预测徽。朱炜明通过其控制的三个证券账户在节目播出前一至二个交易日或当天买入推荐的股票两哦,交易金额2094.22万余元纳氦,并于节目播出后一至二个交易日内卖出上述股票堵镀,交易金额2169.70万余元森红什,获利75.48万余元饲屉嚏。朱炜明所荐股票次日交易价量明显上涨炬脯,偏离行业板块和大盘走势荒。其行为构成操纵证券市橙狡⑵啊,扰乱了证券市场秩序慰感,并造成了严重社会影响戮滤借。

结合补充收集的证据骋呻,上海市人民检察院第一分院办案人员再次提讯朱炜明激瞳韭,并听取其辩护律师意见敦蹬愁。朱炜明在展示的证据面前酬翔纷,承认其在节目中公开荐股炮我,称其明知所推荐股票价格在节目播出后会有所上升喘揪枪,故在公开荐股前建议其父朱某买入涉案15支股票平,并在节目播出后随即卖出硼颂凉,以谋取利益额靶。但对于指控其实际控制涉案账户买卖股票的事实予以否认笆巴。

针对其辩解拐搏唱,办案人员将相关证据向朱炜明及其辩护人出示晴,并一一阐明证据与朱炜明一分快三开奖历史查询行为之间的证明关系澄叭。1.账户登录架哀、交易IP地址大量位于朱炜明所在的办公地点到,与朱炜明出行等电脑数据轨迹一致节封。例如讹,2014年7月17日敞、18日刃幸涕,涉案的朱某证券账户登录块、交易IP地址在重庆散,与朱炜明的出行记录一致社汉谢。2.涉案三个账户之间与朱炜明个人账户资金往来频繁铝,初始资金有部分来自于朱炜明账户慈,转出资金中有部分转入朱炜明银行账户后由其消费攻哇,证明涉案账户资金由朱炜明控制滩驶。经过上述证据展示猛坤衰,朱炜明对自己实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳狄垦。

2017年5月18日屁,上海市人民检察院第一分院以被告人朱炜明犯操纵证券市场罪向上海市第一中级人民法院提起公诉顿。7月20日扫,上海市第一中级人民法院公开开庭审理了本案忱。

法庭调查阶段附女,公诉人宣读起诉书指控被告人朱炜明违反从业禁止规定飘热硅,以“抢帽子”交易的手段操纵证券市场谋取利益窗法,其行为构成操纵证券市场罪挛衬沤。对以上指控的犯罪事实班,公诉人出示了四组证重庆分分彩龙虎和玩法据予以证明添逞:

一是关于被告人朱炜明主体身份情况的证据卉。包括亩捐接:1.国开证券公司与朱炜明签订的劳动合同箍、委托代理合同等工作关系书证;2.《谈股论金》节目编辑陈某等证人证言;3.户籍资料汐、从业资格证书等书证;4.被告人朱炜明的供述山东分分彩计划网页版猎擞。证明霞思擒:朱炜明于2013年2月至2014年8月担任国开证券营业部证券经纪人期间副,先后多次受邀担任《谈股论金》节目特邀嘉宾卯。

二是关于涉案账户登录异常的证据棱。包括儡扣驼:1.证人朱某等证人的证言;2.朱炜明出入境及国内出行记录等书证;3.司法会计鉴定意见书跋筷、搜查笔录等;4.被告人朱炜明的供述跋阑。证明桥:2013年2月至2014年8月头桨吗,“朱某”“孙某”“张某”三个涉案证券账户的实际控制人为朱炜明税低。

三是关于涉案腾讯分分彩组三最多连开几期账户交易异常的证据蛙。包括省澎:1.证人陈某等证人的证言;2.证监会行政处罚决定书及相关认定意见榷磺钳、调查报告等书证;3.司法会计鉴定意见书;4.节目视频拷贝光盘醋、QQ群聊天记录等视听资料亩疮屠、电子数据;5.被告人朱炜明的供述兔娩跺。证明稼:朱炜明在节目中推荐的15支股票叮骚瞪,均被其在节目播出前一至二个交易日或播出当天买入褥群,并于节目播出后一至二个交易日内卖出憾锌嘿。

四是关于涉案证券账户资金来源及获利的证据贡泄。包括痘辰返:1.证人朱某的证言;2.证监会查询通知书等书证;3.司法会计鉴定意见书等;4.被告人朱炜明的供述邢笨吗。证明钠蜗:朱炜明在公开推荐股票后腾讯分分彩五星波动值表格兑,股票交易量混桶颠、交易价格涨幅明显靖熟说。“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户交易初始资金大部分来自朱炜明恒离懦,且与朱炜明个人账户资金往来频繁衔态唾。上述账户在涉案期间累计交易金额人民币4263.92万余元泡,获利人民币75.48万余元豁懊。

法庭辩论阶段硅势腺,公诉人发表公诉意见篇络:

第一渤速,关于本案定性爱踞。证券公司贾、证券咨询机构狮、专业中介机构及其工作人员桂,买卖或者持有相关证券颓瘦阶,并对该证券或其发行人敞柬平、上市公司公开作出评价裳饭、预测或者投资建议氏,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为是“抢帽子”交易操纵行为诉淳。根据刑法第一百八十二条第一款第(四)项的规定怠塑饲,属于“以其他方法操纵”证券市炒怠,情节严重的木违极,构成操纵证券市场罪师。

第二凑扳,关于控制他人账户的认定的堵溯。综合本案证据荆,可以认定朱炜明通过实际控制的“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户在公开荐股前买入涉案15支股票步剔忻,荐股后随即卖出谋取利益汰讽,涉案股票价量均因荐股有实际影响穿,朱炜明实际获利75万余元宦。

第三淑噶狭,关于公开荐股的认定卸态。结合证据嗽色粒,朱炜明在电视节目中店独彭,或明示股票名称划剔氖,或介绍股票标识性信息涕啡、展示K线图等歇,投资者可以依据上述信息确定涉案股票名称踩列,系在电视节目中对涉案股票公开作出评价蔽显士、预测涛、推介瓢谷船,可以认定构成公开荐股监媚羔。

第四庙莲,关于本案量刑建议济。根据刑法第一百八十二条的规定届荣,被告人朱炜明的行为构成操纵证券市场罪恼,依法应在五年以下有期徒刑至拘役之间量刑轨,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金坝。建议对被告人朱炜明酌情判处三年以下有期徒刑捣,并处违法所得网络分分彩被骗怎么办一倍以上的罚金伦。

被告人朱炜明及其辩护人对公诉意见没有异议帝婪梳,被告人当庭表示愿意退缴违法所得悼免。辩护人提出塑,考虑被告人认罪态度好瞄狮,建议从轻处罚趴病奢。

法庭经审理凭,认定公诉人提交的证据能够相互印证雷沽,予以确认琴。综合考虑全案犯罪事实疚煽巨、情节骋碱梆,对朱炜明处以相应刑罚瞎皖。2017年7月28日烫肚垂,上海市第一中级人民法院作出一审判决廖,以操纵证券市场罪判处被告人朱炜明有期徒刑十一个月苦订,并处罚金人民币76万元看茎济,其违法所得予以没收啦。一审宣判后啥稀沮,被告人未上诉八,判决已生效几吞疮。

【指导意义】

证券公司匡麻、证券咨询机构睦、专业中介机构及其工作人员殿瘁,违反规定买卖或者持有相关证券后侠腿,对该证券或者其发行人长、上市公司作出公开评价辛藕、预测或者提出投资建议程蔷,通过期待的市场波动谋取利益的粒拉歪,构成“抢帽子”交易操纵行为康嘶咳。发布投资咨询意见的机构或者证券从业人员往往具有一定的社会知名度详妊,他们借助影响力较大的传播平台发布诱导性信息返隋,容易对普通投资者交易决策产生影响崩。其在发布信息后陡狸,又利用证券价格波动实施与投资者反向交易的行为获利广,破坏了证券市场管理秩序瞬,违反了证券市场公开纽、公平坎、公正原则化淡,具有较大的社会味纳嗣欤害性帝,情节严重的蔷享,构成操纵证券市场腾讯分分彩四星挂机罪巷片赦。

证券犯罪具有专业性火、隐蔽性凹崎、间接性等特征禄鹅,检察机关办理该类案件时替犁,应当根据证券犯罪案件特点缚疗,引导公安机关从证券交易记录黑睬辩、资金流向等问题切入噶貉,全面收集涉及犯罪的书证阔、电子数据女、证人证言等证据唾梳,并结合案件特点开展证据审查妥锑为。对书证欺伺错,要重点审查涉及证券交易记录的凭据魔酪,有关交易数量司、交易额瘁僻、成交澳门分分彩1元中多少钱一斤价格脓输、资金走向等证据氓粱桂。对电子数据鸵,要重点审查收集程序是否合法评,是否采取必要的保全措施纹催告,是否经过篡改疽,是否感染病毒等按。对证人证言颂粹先,要重点审查证人与犯罪嫌疑人的关系安踞,证言能否与客观证据相印证等囤。

办案中佛估缺,犯罪嫌疑人或被告人及其辩护人经常会提出涉案账户实际控制人及操作人非其本人的辩解俗图。对此募禄似,检察机关可以通过行为人资金往来记录茸李舞,MAC地址(硬件设备地址)寝伙砂、IP地址与互联网访问轨迹的重合度与连贯性防栏良,身份关系和资金关系的紧密度煌吼泉,涉案股票买卖与公开荐股在时间及资金比例上的高度关联性擎九每,相关证人证言在细节上是否吻合等入手瓣航,构建严密证据体系曹,确定被告人与涉案账户的实际控制关系遣喇衫。

非法证券活动涉嫌犯罪的案件徽担,来源往往是证券监管部门向公安机关移送开。审查案件过程中宿,人民检察院可以与证券监管部门加强联系和沟通杜渭。证券监管部门在行政执法和查办案件中收集的物证画辈、书证杯掸、视听资料尖码吝、电子数据等证据材料栏,在刑事诉讼中可以作为证据使用财。检察机关通过办理证券犯罪案件钒滔梨,可以建议证券监管部门针对案件反映出的问题长拍粉,加强资本市场监管和相关制度建设菜。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百八十二条

《最高人民检察院道丝枫、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第腾讯分分彩是啥?三十九条

周辉集资诈骗案

(检例第40号)

【关键词】

集资诈骗  非法占有目的  网络借贷信息中介机构

【基本案情】

被告人周辉沪问起,男偶,1982年2月出生膜抛捣,原系浙江省衢州市中宝投资有限公司(以下简称中宝投资公司)法定代表人起竭。

2011年2月维哺,被告人周辉注册成立台湾分分彩app下载中宝投资公司揪驰,担任法定代表人荆。公司上线运营“中宝投资”网络平台缝瞳檀,借款人(发标人)在网络平台注册诲、缴纳会费后沃攀,可发布各种招标信息糜,吸引投资人投资邪拇筋。投资人在网络平台注册成为会员后可参与投标犁,通过银行汇款距、支付宝侵、财付通等方式将投资款汇至周辉公布在网站上的8个其个人账户或第三方支付平台账户鹅即般。借款人可直接从周辉处取得所融资金恋黔。项目完成后剐,借款人返还资金师嚏,周辉将收益给予投标人布冷。

运行前期释,周辉通过网络平台为13个借款人提供总金额约170万余元的融资服务谱,因部分借款人未能还清借款造成公司亏损挥蒂须。此后矾巩枫,周辉除用本人真实身份信息在公司网络平台注册2个会员外该胎惰,自2011年5月至2013年12月陆续虚构34个借款人耐,并利用上述虚假身份自行发布大量虚假抵押标蹭庭、宝石标等虐锰畴,以支付投资人约20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵眷凡,向社会不特定公众募集资金虑淬街。所募资金未进入公司账户渴剖标,全部由周辉个人掌控和支配泞换。除部分用于归还投资人到期的本金及收益外陆,其余主要用于购买房产垢、高档车辆喊模、首饰等橙单。这些资产绝大部分登记在周辉名下或供周辉个人使用滩聚。2011年5月至案发新税,周辉通过中宝投资网络平台累计向全国1586名不特定对象非法集资共计10.3亿余元俗踏杀,除支付本金及收益回报6.91亿余元外探赖,尚有3.56亿余元无法归还固隆古。案发后报,公安机关从周辉控制的银行账户内扣押现金1.80亿余元辟蕾剑。

【要旨】

网络借贷信息中介机构或其控制人握常蟹,利用网络借贷平台发布虚假信息世梆割,非法建立资金池募集资金算卸,所得资金大部分未用于生产经营活动溉,主要用于借新还旧和个人挥霍咐脓贬,无法归还所募资金数额巨大毙潮,应认定为具有非法占有目的茫,以集资诈骗罪追究刑事责任冲。

【指控与证明犯罪】

2014年7月15日蓬,浙江省衢州市公安局以周辉涉嫌集资诈骗罪移送衢州市人民检察院审查起诉微。

审查起诉阶段飞,衢州市人民检察院审查了全案卷宗戎,讯问了犯罪嫌疑人巨薪。针对该案犯罪行为涉及面广墓,众多集资参与人财产遭受损失的情况儡嘘缉,检察机关充分听取了辩护人和部分集资参与人意见萄霉,进一步核实了非法集资金额摊,对扣押的房产等作出司法鉴定或价格评估铃。针对辩护人提出的非法证据排除申请拔毯,检察机关审查后发现玛肥酷,涉案证据存在以下瑕疵轻:公安机关向部分证人取证时存在取证地点不符合刑事诉讼法规定以及个别辨认笔录缺乏见证人等情况维。为此话块裸,检察机关要求公安机关予以补正或作出合理解释麓。公安机关作出情况说明咯:证人从外地赶来诲,经证人本人同意鸽,取证在宾馆进行吭。关于此项情况说明涉,检察机关审查后予以采信团。对于缺乏见证人的个别辨认笔录疮,检察机关审查后予以排除墩。

2015年1月19日狸,浙江省衢州市人民检察院以周辉犯集资诈骗罪向浙江省衢州市中级人民法院提起公诉庆姜。6月25日蜜胁,衢州市中级人民法院公开开庭审理本案搭窟柒。

法庭调查阶段堡徊火,公诉人宣读起香港分分彩正规吗诉书指控被告人周辉以高息为诱饵附,虚构借款人和借款用途捻,利用网络P2P形式喊憾,面向社会公众吸收资金糠篡铝,主要用于个人肆意挥霍鳖跋疗,其行为构成集资诈骗罪辆。对于指控的犯罪事实梅五焙,公诉人出示了四组证据予以证明霞梅醚:一是被告人周辉的立案情况及基本信息;二是中宝投资公司的发标禾缴稀、招投标情况及相关证人证言;三是集资情况的证据煎,包括银行交易清单晤夺,司法会计鉴定意见书等;四是集资款的去向锤厢,包括购买车辆堕烧、房产等物证及相关证人证言单。

法庭辩论阶段看罗,公诉人发表公诉意见粟:被告人周辉注册网络借贷信息平台闺,早期从事少量融资信息服务雹搂。在公司亏损茸、经营难以为继的情况下技乒让,虚构借款人和借款标的炮,以欺诈方式面向不特定投资人吸收资金疏了,自建资金池地眷。在公安机关立案查处时鞠彭,虽暂可通过“拆东墙补西墙”的方式偿还部分旧债维持周转厘佃偶,但根据其所募资金主要用于还本付息和个人肆意挥霍坤,未投入生产经营此螺椽,不可能产生利润回报的事实苍,可以判断其后续资金拉人玩分分彩要紧吗缺口势必不断扩大讳,无法归还所募全部资金唐矮,故可以认定其具有非法占有的目的土韭,应以集资诈骗罪对其定罪处罚低乳履。

辩护人提出荡独:一是周辉行为系单位行为;二是周辉一直在偿还集资款朴光浩,主观上不具有非法占有集资款的故意;三是周辉利用互联网从事P2P借贷融资泞桨,不构成集资诈骗罪剖,构成非法吸收公众存款罪盘潮。

公诉人针对辩护意见进行答辩赶固:第一瑞相惩,中宝投资公司是由被告人周辉控制的一人公司慨,不具有经营实体侵擒,不具备单位意志氛喜,集资款未纳入公司财务进行核算哗,而是由周辉一人掌控和支配拆,因此周辉的行为不构成单位犯罪千兴。第二堤贯奢,周辉本人主观上认识到资金不足勺谷,少量投资赚取的收益不足以支付许诺的高额回报犁,没有将集资款用于生产经营活动焊,而是主要用于个人肆意挥霍哨,其主观上对集资款具有非法占有的目的层。第三蹄琶,P2P网络借贷互崎帮,是指个人利用中介机构的网络平台谭杆,将自己的资金出借给资金短缺者的商业模式耽妇其。根据中国银行业监管委员会乖、工业和信息化部倡撂捻、公安部取食、国家互联网信息办公室制定的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》等监管规定情窖,P2P作为新兴金融业态饯朔茨,必须明确其信息中介性质且蘑,平台本身不得提供担保级晒,不得归集资金搞资金池熬,不得非法吸收公众资金蒙豌。周辉吸收资金建资金池嚎,不属于合法的P2P网络借贷餐妈。非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的区别侍外香,关键在于行为人对吸收的资金是否具有非法占有的目的鳖饶梢。利用网络平台发布虚假高利借款标募集资金仿骑,采取借新还旧的手段内魂仙,短期内募集大量资金掠馅,不用于生产经营活动仍,或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例熟肥鼎,致使集资款不能返还的哦桅胖,是典型的利用网络中介平台实施集资诈骗行为算卢射。本案中壁好,周辉采用编造虚假借款人侠、虚假投标项目等欺骗手段集资光佬局,所融资金未投入生产经营城碴唾,大量集资款被其个人肆意挥霍和斯香,具有明显的非法占有目的己忱熔,其行为构成集资诈骗罪姬磨沏。

法庭经审理类,认为公诉人出示的证据能够相互印证溪填扳,予以确认吧编。对周辉及其辩护人提出的不构成集资诈骗罪及本案属于单位犯罪的辩解书娜施、辩护意见双,不予采纳赖辨春。综合考虑犯罪事实和量刑情节熔负口,2015年8月14日磐酷,浙江省衢州市中级人民法院作出一审判决浮楞,以集资诈骗罪判处被告人周辉有期徒刑十五年啼受,并处罚金人民币50万元番。继续追缴违法所得娇,返还各集资参与人镁。

一审宣判后际拟,浙江省衢州市人民检察院认为饯蕉轰,被告人周辉非法集资10.3亿余元愤赖,属于刑法规定的集资诈骗数额特别巨大并且给人民利益造成特别重大损失的情形贤,依法应处无期徒刑或者死刑寒,并处没收财产苹处寥,一审判决量刑过轻翅。2015年8月24日沽虐,向浙江省高级人民法院提出抗诉廷艘。被告人周辉不服一审判决茫缔,提出上诉姑奋。其上诉理由是量刑畸重虎,应判处缓刑坦。

本案二审期间钦篓,2015年8月29日艘巍短,第十二届全国人大常委会第十六次会议审议通过了《中华人民共和国刑法修正案(九)》放煤室,删去《刑法》第一百九十九条关于犯集资诈骗罪“数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的久,处无期徒刑或者死刑袍技堵,并处没收财产”的规定聘阜前。刑法修正案(九)于2015年11月1日起施行敌。

浙江省高级人民法院经审理后认为塑墨,刑法修正案(九)取消了集资诈骗罪死刑的规定忙,根据从旧兼从轻原则娩,一审法院判处周辉有期徒刑十五年符合修订后的法律规定相恃典。上诉人周辉具有集资诈骗的主观故意及客观行为犊蜂,原审定性准确陆。2016年4月29日豌窟赶,二审法院作出裁定玲浪,维持原判趁缄玩。终审判决作出后腑,周辉及其父亲不服判决提出申诉膳时,浙江省高级人民法院受理申诉并经审查后臂恢栓,认为原判事实清楚乔谱,证据确实充分煽,定性准确潜,量刑适当歇幻,于2017年12月22日驳回申诉彭静惜,维持原裁判溯哄媚。

【指导意义】

是否具有非法占有目的苟烷,是正确区分非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的关键概。对非法占有目的的认定贿俄,应当围绕融资项目真实性鸥嘉、资金去向糠布、归还能力等事实汾、证据进行综合判断嚏。行为人将所吸收资金大部分未用于生产经营活动安蹬,或名义上投入生产经营彤,但又通过各种方式抽逃转移资金纷茸,或供其个人肆意挥霍绦,归还本息主要通过借新还旧来实现焕乱锚,造成数额巨大的募集资金无法归还的长泪,可以认定具有非法占有的目的铣。

集资诈骗罪是近年来检察机关重点打击的金融犯罪之一纬。对该类犯罪辉,检察机关应着重从以下几个方面开展工作绦眉簿:一是强化证据审查独锌。非法集资类案件由于参与人数多袱接、涉及面广爸失,受主客观因素影响毛,取证工作易出现瑕疵和问题嘶。检察机关对重大复杂案件要及时介入侦查卑呛、引导取证绅砂犀。在审查案件中要强化对证据的审查簿林,需要退回补充侦查或者自行补充侦查的惭趟,要及时退查或补查群抗,建立起完整凄充拜、牢固的证据锁链堪阂,夯实认定案件事实的证据基础烯。二是在法庭审理中要突出指控和证明犯罪的重点彻拇锌。要紧紧围绕集资诈骗罪构成要件浆靡吨,特别是行为人主观上具有非法占有目的荡粗悍、客观上以欺骗手段非法集资的事实梳理组合证据督,运用完整的证据体系对认定犯罪的关键事实予以清晰证明歌韦。三是要将办理案件与追赃挽损相结合虑坝。检察机关办理相关案件屉咸,要积极配合公安机关嘿、人民法院依法开展追赃挽损烷阂敌、资产处置等工作镭,最大限度减少人民群众的实际损失藏。四是要结合办案开展以案释法露蹭,增强社会公众的法治观念和风险防范意识眯桑,有效预防相关犯罪的发生活态静。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百九十二条

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条

《最高人民检察院恳炼覆、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条

叶经生等组织甜交、领导传销活动案

(检例第41号)

【关键词】

组织嗅、领导传销活动  网络传销  骗取财物

【基本案情】

被告人叶经生腾讯分分彩挂机骗局糙筏莆,男虫,1975年12月出生喘,原系上海宝乔网络科技有限公司(以下简称宝乔公司)总经理筏。

被告人叶青松杜,男扁接,1973年10月出生卞灭绅,原系宝乔公司浙江省区域总代理隶。

2011年6月锣,被告人叶经生等人成立宝乔公司襄,先后开发“经销商管理系统网站”“金乔网商城网站”(以下简称金乔网)估。以网络为平台井类笔,或通过招商会盼、论坛等形式镭立,宣传捶尼、推广金乔网的经营模式歪苯。

金乔网的经营模式是秒跨锻:1.经上线经销商会员推荐并缴纳保证金成为经销商会员芯阿,无需购买商品党穿,只需发展下线经销商曙,根据直接或者间接发展下线人数获得推荐奖金唉,晋升级别成为股权会员蔷犯,享受股权分红猫涩。2.经销商会员或消费者在金乔网经销商会员处购物消费满120元以上私,向宝乔公司支付消费金额10%的现金脾芬廖,即可注册成为返利会员参与消费额双倍返利肩,可获一倍现金返利和一倍的金乔币(虚拟电子货币)返利垂。3.金乔网在全国各地设立省幢鲜、地区味灿、县(市巨懦、区)三级区域运营中心畏,各运营中心设区域代理茬敖,由经销商会员负责本区域会员的发展和管理缅,享受区域范围内不同种类业绩一定比例的提成奖励嫁仙惨。

2011年11月檄耐粪,被告人叶青松经他人推荐加入金乔网乐鸵培,缴纳三份保证金并注册了三个经销商会员号伶枪。因发展会员积极笔毯刺,经金乔网审批成为浙江省区域总代理般道,负责金乔网在浙江省的推广和发展双。

截至案发佩钮,金乔网注册会员3万余人妥存寿,其中注册经销商会员1.8万余人潞模秀。在全国各地发展省普、地区郴青存、县三级区域代理300余家材,涉案金额1.5亿余元酱掏欢。其中稼扳,叶青松直接或间接发展下线经销商会员1886人系,收取浙江省区域会员保证金抽、参与返利的消费额10%现金沤、区域代理费等共计3000余万元蟹,通过银行转汇给叶经生拇睛。叶青松通过抽取保证金推荐奖金朗伍拉、股权分红点麻、消费返利等提成的方式非法获利70余万元般。

【要旨】

组织者或者经营者利用网络发展会员骇,要求被发展人员以缴纳或者变相缴纳“入门费”为条件汰,获得提成和发展下线的资格顺频。通过发展分分彩通用后三大底人员组成层级关系卜菩,并以直接或者间接发展的人员数量作为计酬或者返利的依据轿,引诱被发展人员继续发展他人参加默,骗取财物睫,扰乱经济社会秩序的寂幕,以组织梆、领导传销活动罪追究刑事责任儡嗽。

【指控与证明犯罪】

2012年8月28日魄贤、2012年11月9日鞭珐架,浙江新腾讯分分彩全天计划省松阳县公安局分别以叶青松荤、叶经生涉嫌组织忱覆、领导传销活动罪移送浙江省松阳县人民检察院审查起诉凸。因叶经生秃、叶青松系共同犯罪瘟,松阳县人民检察院作并案处理逗。

2013年3月11日嘉,浙江省松阳县人民检察院以被告人叶经生哩矫、叶青松犯组织玲棚、领导传销活动罪向松阳县人民法院提起公诉飞丘攻。松阳县人民法院公开开庭审理了本案饯哼散。

法庭调查阶段袜,公诉人宣读起诉书指控被告人叶经生手沸、叶青松利用网络吗违边,以会员消费双倍返利为名饯,吸引不特定公众成为会员钾借宏、经销商台琶,组成一定层级认,采取区域累计计酬方式纹卸,引诱参加者继续发展他人参与客亩,骗取财物肮儒拴,扰乱经济社会秩序刑,其行为构成组织拨精、领导传销活动罪挡。在共分分彩万能计划下载同犯罪中墙稼煽,被告人叶经生起主要作用姬遂舍,系主犯;被告人叶青松起辅助作用浓,系从犯煞票嗅。

针对起诉书指控的犯罪事实裴湍熟,被告人叶经生辩解认为筒旧乌,宝乔公司系依法成立词擦嚷,没有组织膜嘎、领导传销的故意探杜磕,金乔网模式是消费模式的创新玩苹介。

公诉人针对涉及传销的关键问题对被告人叶经生进行讯问浑辣:

第一鞍僻,针对成为金乔网会员是否要向金乔网缴纳费用下,公诉人讯问笆姆:如何成为金乔网会员骑,获得推荐奖金互倾罢、消费返利?被告人叶经生回答骑:注册成为金乔网会员靖阮慨,需缴纳诚信保证金7200元吮尾,成为会员后发展一个经销商就可以获得奖励1250元;参与返利肺,消费要达到120元以上褐,并向公司缴纳10%的消费款甜。公诉人这一讯问揭示了缴纳保证金旗夺、缴纳10%的消费款才有资格获得推荐奖励输、返利岁扔,保证金及10%的消费款其实质就是入门费耸。金乔网的经营模式符合传销组织要求参加者以缴纳费用或者购买商品赡僵顷、服务等方式获得加入资格的组织特征凸惶备。

第二孰暑仙,针对金乔网利润来源衬辅、计酬或返利的资金来源驼,公诉人讯问淡亢括:除了收取的保证金和10%的消费款费用擅号,金乔网还有无其他收入?被告人叶经生回答硕:收取的10%的消费款就足够天天返利了非匡胃,金乔网的主要收入是保证金焦群绅、10%的消费款耗桥虎,支出主要是天天返利及推荐奖睬祁疥、运营费用纠缝。公诉人讯问窟派苛:公司收取消费款有多少童,需返利多少?被告人叶经生回答绢献:收到4000万左右祁灿,返利也要4000万堂晾,我们的经营模式不需要盈利狠灭慧。公诉人通过讯问品尺,揭示了金乔网没有实质性的经营活动瞳,其利润及资金的真实来源系后加入人员缴纳的费用簇。如果没有新的人员加入苫宏,根本不可能维持其“经营活动”的运转厘,符合传销活动骗取财物的本质特征锯递。

同时享腊,公诉人向法庭出示了四组证据证明犯罪事实烷:

一是宝乔公司的工商分分彩背后的真相登记局仕冒、资金投入佬、人员组成涸淀烙、公司财务资料壬寂畔、网站功能等书证惠凹荷。证明珊瞎骆:宝乔公司实际投入仅300万元尼敝,没有资金实力建立与其宣传匹配的电子商务系统离及芳。

二是宝乔公司内部人员证言及被告人的供述等证据愁传森。证明暑:公司缺乏售后服务人员煎、系统维护人员罗、市场推广及监管人员敞,员工主要从事虚假宣传狙,收取保证金及消费款围,推荐佣金淀绊,发放返利献哩块。

三是宝乔公司银行明细颁、公司财务资料虚请、款项开支情况等证据我握吩,证明匙工:公司收入来源于会员缴纳的保证金扮、消费款欺厘。技术人员的证言等证据邓触,证明单回:网站功能简单同涣牢,不具备第三方支付功能不溅,不能适应电子商务的需求活效。

四是金乔网网站系统的电子数据及鉴定意见筒,并由鉴定人出庭作证棉。鉴定人揭示网络数据库显示了金乔网会员加入时间搔泥蓝、缴纳费用数额囊巷、会员之间的推荐(发展)关系辛财、获利数额等信息坤惧簇。鉴定人当庭通过对上述信息的分析锭帆,指出数据库表格中的会员账号均列明了推荐人蛋,按照推荐人关系排列讨继,会员层级呈金字塔状世盆推,共有68层趁汹。每个结点有左右两个分支盒懊八,左右分支均有新增单数幢,则可获得推荐奖金互,奖金实行无限代计酬黄黑酸。证明里尾:金乔网会员层级呈现金字塔状蜂傅剩,上线会员可通过下线绕、下下线会员发展会员获得收益灌。

法庭辩论阶段受边,公诉人发表公诉意见谩硷孪,指出金乔网的人财物及主要活动目的呕柔保,在于引诱消费者缴纳保证金掂巢溶、消费款诉,并从中非法牟利保懂偿。其实质是借助公司的合法形式细松,打着电子商务旗号进行网络传销即。同时阐述了这种新型传销活动的本质和社会纬。害冻。

辩护人提出势糖特:金乔网没有入门费半鳞,所有的人员都可以在金乔网注册尼,不缴纳费用也可以成为金乔网的会员撵。金乔网没有设层级顶,经销商核荒井、会员捂描、区域代理之间不存在层级关系梅,没有证据证实存在层级获利妈肖。金乔网没有拉人头陷,没有以发展人员的数量作为计酬或返利依据皇。直接推荐才有奖金工漓练,间接推荐没有奖金山,没有骗取财物适顶,不符合组织夯、领导传销活动罪的特征髓涎廷。

公诉人答辩权埃:金乔网缴纳保证金和消费款才能获得推荐佣金和返利的资格祥,本质系入门费特曹撼。上线会员可以通过发展下线人员获取收益炒瞎,并组成会员交赖币、股权会员康篱槽、区域代理等层级闹篙,本质为设层级劫绢萎。以推荐的人数作为发放佣金的依据系直接以发展的人员数量作为计酬依据协急伶,区域业绩及返利资金主要取决于参加人数的多少摄焊淑,实质属于以发展人员的数量作为提成奖励及返利的依据评,本质为拉人头钾添。金乔网缺乏实质的经营活动炯缮,不产生利润脐,以后期收到的保证金瓶盼、消费款支付前期的推荐佣金单沁呕、返利残,与所有的传销活动一样卞尘内,人员不可能无限增加疵冕,资金链必然断裂车割担。传销组织人员不断增加的过程实际也是风险不断积累和放大的过程亲。金乔网所谓经营活动本质是从被发展人员缴纳的费用中非法牟利胖,具有骗取财物的特征护。

法庭经审理狈习,认定检察机关出示的证据能够相互印证涛暖,予以确认热七。被告人及其辩护人提出的不构成组织淀、领导传销活动罪的辩解勺、辩护意见不能成立供领。

2013年8月23日菜烷宿,浙江省松阳县人民法院作出一审判决晶,以组织彤颅、领导传销活动罪判处被告人叶经生有期徒刑七年分灌,并处罚金人民币150万元滦瘟面。以组织检吹、领导传销活动罪判处被告人叶青松有期徒刑三年莆,并处罚金人民币30万元冠。扣押和冻结的涉案财物予以没收惜笔典,继续追缴二被告人的违法所得抨笆。

二被告人不服一审判决陆栋缓,提出上诉泡。叶经生的上诉理由是其行为不构成组织史、领导传销活动罪械搁棱。叶青松的上诉理由是量刑过重喀匡下。浙江省丽水市中级人民法院经审理妓唤欺,认定原判事实清楚且兴朝,证据确实爬、充分衅,定罪准确堡末鹿,量刑适当然,审判程序合法贫沧吠,驳回上诉湾惺世,维持原判端核澜。

【指导意义】

随着互联网技术的广泛应用讥,微信梦通汰、语音视频聊天室等社交平台作为新的营销方式被广泛运用桑。传销组织在手段上借助互联网不断翻新齐拟杭,打着“金融创新”的旗号驹订梳,以“资本运作”“消费投资腾讯分分彩最新开奖结果”“网络理财”“众筹”“慈善互助”等为名从事传销活动籍摧澳。常见的表现形式有逝:组织者纬、经营者注册成立电子商务企业层痰拿,以此名义建立电子商务网站蟹攘。以网络营销渴、网络直销等名义牌,变相收取入门费柔,设置各种返利机制轮粉,激励会员发展下线拖膛怀,上线从直接或者间接发展的下线的销售业绩中计酬鞭,或以直接或者间接发展的人员数量为依据计酬或者返利蛋。这类行为刀茧,不管其手段如何翻新习,只要符合传销组织骗取财物得辈馁、扰乱市场经济秩序本质特征的涟撩,应以组织拓蔡丢、领导传销活动罪论处奋。

检察机关办理组织萄堕、领导传销活动犯罪案件两拇,要紧扣传销活动骗取财物的本质特征和构成要件篱,收集烈车、审查梨剩、运用证据鳖串氏。特别要注意针对传销网站的经营特征与其他合法经营网站的区别肺旱私,重点收集涉及入门费俄蹦、设层级分、拉人头等传销基本特征的证据及企业资金投入钩酷、人员组成尼、资金来源去向廷拱香、网站功能等方面的证据辱福家,揭示传销犯罪没有创造价值虽,经营模式难以持续问,用后加入者的财物支付给先加入者筛,通过发展下线牟利骗取财物的本质特征碱链。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之一

《最高人民检察院刷彩力、公安部关于公安机关管辖的腾讯分分彩每日方案刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第七十八条

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