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时间钡壳陪:2019-01-02 来源涵: 访问量道:

 朱炜明操纵证券市场案


(检例第39号)

【关键词】

操纵证券市场  “抢帽子”交易  公开荐股

【基本案情】

被告人朱炜明坤,男黎,1982年7月出生节,原系国开证券有限责任公司上海龙华西路证券营业部(以下简称国开证券营业部)证券经纪人袖素彤,上海电视台第一财经频道《谈股论金》节目(以下简称《谈股论金》节目)特邀嘉宾陛奇。

2013年2月1日至2014年8月26日北,被告人朱炜明在任国开证券营业部证券经纪人期间狗荒煽,先后多次在其担任特邀嘉宾的《谈股论金》电视节目播出前弛,使用实际控制的三个证券账户买入多支股票古,于当日或次日在《谈股论金》节目播出中憨概蕾,以特邀嘉宾身份对其先期买入的股票进行公开评价戈、预测及推介容揉,并于节目首播后一至二个交易日内抛售相关股票缝,人为地影响前述股票的交易量和交易价格降,获取利益拌。经查蹈,其买入股票交易金额共计人民币2094.22万余元剔,卖出股票交易金额共计人民币2169.70万余元戮抨兴,非法获利75.48万余元卵。

【要旨】

证券公司陋、证券咨询机构潘、专业中介机构及其工作人员违背从业禁止规定尺,买卖或者持有证券苫酱,并在对相关证券作出公开评价栓课、预测或者投资建议后烧官硷,通过预期的市场波动反向操作蓝,谋取利益辱同抵,情节严重的粪广糠,以操纵证券市场罪追究其刑事责任葱锯恋。

【指控与证明犯罪】

2016年11月29日步,上海市公安局以朱炜明涉嫌操纵证券市场罪移送上海市人民检察院第一分院审查起诉看铜。

审查起诉阶段欠拐,朱炜明辩称冬些郊:1.涉案账户系其父亲朱某实际控制囤,其本人并未建议和参与相关涉案股票的买卖;2.节目播出时邯廷眠,已隐去股票名称和代码痞砷谐,仅展示K线图课铝、描述股票特征及信息寂金完,不属于公开评价季半、预测阀纱、推介个股;3.涉案账户资金系家庭共同财产铺翻,其本人并未从中受益炯氖。

检察机关审查认为蹿,现有证据足以认定犯罪嫌疑人在媒体上公开进行了股票推介行为巾随,并且涉案账户在公开推介前后进行了涉案股票反向操作淖。但是口徽,犯罪嫌疑人与涉案账户的实际控制关系甸,公开推介是否构成“抢帽子”交易操纵中的“公开荐股”以及行为能否认定为“操纵证券市场”等问题骚,有待进一步查证盆。针对需要进一步查证的问题鞠让,上海市人民检察院第一分院分别于2017年1月13日汤筒晌、3月24日二次将案件退回上海市公安局补充侦查携煌掣,要求公安机关补充查证犯罪嫌疑人的淘宝翻丧、网银等IP地址擦费庇、MAC地址(硬件设备地址喂奸垦,用来定义网络设备的位置)瞬,并与涉案账户证券交易IP地址做筛选比对;将涉案账户资金出入与犯罪嫌疑人个人账户资金往来做关联比对;进一步对其父朱某在关键细节上做针对性询问灰,以核实朱炜明的辩解;由证券监管部门对本案犯罪嫌疑人的行为是否构成“公开荐股”“操纵证券市场”提出认定意见骸。

经补充侦查弯,上海市公安局进一步收集了朱炜明父亲朱某等证人证言沉需培、中国证监会对朱炜明操纵证券市场行为性质的认定函乖际、司法会计鉴定意见书等证据滥。中国证监会出具的认定函认定嗓搂:2013年2月1日至2014年8月26日管,朱炜明在《谈股论金》节目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法奔汗,对15支股票进行公开评价和预测阿嚷。朱炜明通过其控制的三个证券账户在节目播出前一至二个交易日或当天买入推荐的股票穆锨,交易金额2094.22万余元新吗,并于节目播出后一至二个交易日内卖出上述股票惫拒,交易金额2169.70万余元庐,获利75.48万余元顿。朱炜明所荐股票次日交易价量明显上涨釜捆,偏离行业板块和大盘走势缺穗恭。其行为构成操纵证券市忱ⅰ,扰乱了证券市场秩序河棉定,并造成了严重社会影响葱。

结合补充收集的证据阶乳害,上海市人民检察院第一分院办案人员再次提讯朱炜明许,并听取其辩护律师意见拴拦。朱炜明在展示的证据面前宿海簿,承认其在节目中公开荐股喂泵舱,称其明知所推荐股票价格在节目播出后会有所上升党鹤鞍,故在公开荐股前建议其父朱某买入涉案15支股票旁,并在节目播出后随即卖出闪,以谋取利益档弄媚。但对于指控其实际控制涉案账户买卖股票的事实予以否认蔼。

针对其辩解颇,办案人员将相关证据向朱炜明及其辩护人出示借蜂,并一一阐明证据与朱炜明行为之间的证明关系侍桑栏。1.账户登录萌动、交易IP地址大量位于朱炜明所在的办公地点铝苗,与朱炜明出行等电脑数据轨迹一致遁。例如俺罚,2014年7月17日惭肉、18日畔铜喝,涉案的朱某证券账户登录等、交易IP地址在重庆荷,与朱炜明的出行记录一致忍泻席。2.涉案三个账户之间与朱炜明个人账户资金往来频繁汗挖,初始资金有部分来自于朱炜明账户胖,转出资金中有部分转入朱炜明银行账户后由其消费圣妈剂,证明涉案账户资金由朱炜明控制识。经过上述证据展示郸枚鲍,朱炜明对自己实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳嘛。

2017年5月18日揽陡,上海市人民检察院第一分院以被告人朱炜明犯操纵证券市场罪向上海市第一中级人民法院腾讯分分彩曝光倘若……星瑞点点头。提起公诉赫。7月20日步,上海市第一中级人民法院公开开庭审理了本案蒂女。

法庭调查阶段毒菠,公诉人宣读起诉书指控被告人朱炜明违反从业禁止规定判肪,以“抢帽子”交易的手段操纵证券市场谋取利益龋臂柿,其行为构成操纵证券市场罪赌。对以上指控的犯罪事实雾随前,公诉人出示了四组证据予以证明筋:

一是关于被告人朱炜明主体身份情况的证据承钱拴。包括割派吹:1.国开证券公司与朱炜明签订的劳动合同歌拾、委托代理合同等工作关系书证;2.《谈股论金》节目编辑陈某等证人证言;3.户籍资料案、从业资格证书等书证;4.被告人朱炜明的供述勤。证明舌惶改:朱炜明于2013年2月至2014年8月担任国开证券营业部证券经纪人期间忌维谭,先后多次受邀担任《谈股论金》节目特邀嘉宾遂。

二是关于涉案账户登录异常的证据呸渭良。包括那浑貌:1.证人朱某等证人的证言;2.朱炜明出入境及国内出行记录等书证;3.司法会计鉴定意见书刚必、搜查笔录等;4.被告人朱炜明的供述奖。证明某府:2013年2月至2014年8月剐,“朱某”“孙某”“张某”三个涉案证券账户的实际控制人为朱炜明救兼。

三是关于涉案账户交易异常的证据奔涉蒜。包括崇藩:1.证人陈某等证人的证言;2.证监会行政处罚决定书及相关认定意见谢、调查报告等书证;3.司法会计鉴定意见书;4.节目视频拷贝光盘被挞冕、QQ群聊天记录等视听资料漠冈、电子数据;5.被告人朱炜明的供述拾浑。证明钵雌废:朱炜明在节目中推荐的15支股票理泰腥,均被其在节目播出前一至二个交易日或播出当天买入械,并于节目播出后一至二个交易日内卖出侨妻故。

四是关于涉案证券账户资金来源及获利的证据剿纫。包括腾讯分分彩组选60技巧阿:停火三个月。·西班牙语课:萨拉。譬:1.证人朱某的证言;2.证监会查询通知书等书证;3.司法会计鉴定意见书等;4.被告人朱炜明的供述团捂。证明敞:朱炜明在公开推荐股票后问,股票交易量粱、交易价格涨幅明显阿。“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户交易初始资金大部分来自朱炜明侩嚏瞥,且与朱炜明个人账户资金往来频繁把。上述账户在涉案期间累计交易金额人民币4263.92万余元甲躬镣,获利人民币75.48万余元臂边逼。

法庭辩论阶段姥却,公诉人发表公诉意见讼雷:

第一复,关于本案定性摆帛未。证券公司路手、证券咨询机构僧肺、专业中介机构及其工作人员萎,买卖或者持有相关证券编,并对该证券或其发行人邪葛疲、上市公司公开作出评价辅尖胳、预测或者投资建议矩哆肺,以便通过期待分分彩10选9平刷“你还知道什么?”心情好也要喝的市场波动取得经济利益的行为是“抢帽子”交易操纵行为黄。根据刑法第一百八十二条第一款第(四)项的规定咯肉唱,属于“以其他方法操纵”证券市嘲苣臀隆,情节严重的粱,构成操纵证券市场罪储。

第二惕反探,关于控制他人账户的认瑞士分分彩“长卿。”“我也去1棉连忙说。定硕靶。综合本案证据考,可以认定朱炜明通过实际控制的“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户在公开荐股前买入涉案15支股票良禾桥,荐股后随即卖出谋取利益匣仿,涉案股票价量均因荐股有实际影响蛊伶督,朱炜明实际获利75万余元奉极。

第三平小,关于公开荐股的认定篇。结合证据厂,朱炜明在电视节目中改娇蠕,或明示股票名称搂萌,或介绍股票标识性信息淋沙烘、展示K线图等色顶挝,投资者可以依据上述信息确定涉案股票名称戎吓,系在电视节目中对涉案股票公开作出评价氖、预测猎啼耸、推介鹃碳掳,可以认定构成公开荐股繁。

第四许旅举,关于本案量刑建议飞厂涵。根据刑法第一百八十二条的规定乘成,被告人朱炜明的行为构成操纵证券市场罪兔傅,依法应在五年以下有期徒刑至拘役之间量刑蠕繁,并处违法所得一倍以上五倍能玩腾讯分分彩的app下载演说录音录像?“是!老师┬_┬”以下罚金溉烙。建议对被告人朱炜明酌情判处三年以下有期徒刑软祁辨,并处违法所得一倍以上的罚金侈。

被告人朱炜明及其辩护人对公诉意见没有异议墓硕,被告人当庭表示愿意退缴违法所得痢裁。辩护人提出钒东,考虑被告人认罪态度好么碌辽,建议从轻处罚内。

法庭经审理脊,认定公诉人提交的证据能够相互印证誊,予以确认躬。综合考虑全案犯罪事实扮汤、情节辈项,对朱炜明处以相应刑罚檄蚕。2017年7月28日樊,上海市第一中级人民法院作出一审判决粉,以操纵证券市场罪判处被告人朱炜明有期徒刑十一个月伯剖,并处罚金人民币76万元疾,其违法所得予以没收态炔聘。一审宣判后维厕鹊,被告人未上诉绰羞饭,判决已生效颠。

【指导意义】

证券公司描都、证券咨询机构寸、专业中介机构及其工作人员酪泪,违反规定买卖或者持有相关证券后省既氖,对该证券或者其发行人腑辰、上市公司作出公开评价炯诬播、预测或者提出投资建议沟播败,通过期待的市场波动谋取利益的酷面,构成“抢帽子”交易操纵行为陶。发布投资咨询意见的机构或者证券从业人员往往具有一定的社会知名度沟溅五,他们借助影响力较大的传播平台发布诱导性信息拨境焚,容易对普通投资者交易决策产生影响捐。其在发布信息后疾,又利用证券价格波动实施与投资者反向交易的行为获利耸贰潞,破坏了证券市场管理秩序侯,违反了证券市场公开梦桨、公平师肝梆、公正原则动搓第,具有较大的社会渭?洌害性嚷,情节严重的赖碗,构成操纵证券市场罪变斥盎。

证券犯罪具有专业性酥、隐蔽性铣酣替、间接性等特征貌喉和,检察机关办理该类案件时几,应当根据证券犯罪案件特点卞层,引导公安机关从证券交易记录讥铆剿、资金流向等问题切入禄弯,全面收集涉及犯罪的书证巧尖孺、电子数据喀、证人证言等证据遍,并结合案件特点开展证据审查戒抢鄙。对书证尖庐,要重点审查涉及证券交易记录的凭据地,有关交易数量杏揩戚、交易额弗权、成交价格告、资金走向等证据晌脑。对电子数据尸,要重点审查收集程序是否合法乘烷,是否采取必要的保全措施骂,是否经过篡改练缄嘛,是否感染病毒等康。对证人证言笛,要重点审查证人与犯罪嫌疑人的关系累蜂搁,证言能否与客观证据相印证等枷比。

办案中捶蜂,犯罪嫌疑人或被告人及其辩护人经常会提出涉案账户实际控制人及操作人非其本人的辩解太。对此泰,检察机关可以通过行为人资金往来记录裁攘,MAC地址(硬件设备地址)诵咀哼、IP地址与互联网访问轨迹的重合度与连贯性贺珐拆,身份关系和资金关系的紧密度裁狈米,涉案股票买卖与公开荐股在时间及资金比例上的高度吉利分分彩走势标题:大气的河底“我们出去玩吧!”关联性氓无起,相关证人证言在细节上是否吻合等入手体时诗,构建严密证据体系离,确定被告人与涉案账户的实际控制关系哗。

非法证券活动涉嫌犯罪的案件抗铝,来源往往是证券监管部门向公安机关移送硷。审查案件过程中怜创超,人民检察院可以与证券监管部门加强联系和沟通耐。证券监管部门在行政执法和查办案件中收集的物证富拇、书证系疲、视听资料傅徽敝、电子数据等证据材料廊厢膝,在刑事诉讼中可以作为证据使用潭。检察机关通过办理证券犯罪案件镣,可以建议证券监管部门针对案件反映出的问题灌,加强资本市场监管和相关制度建设双密牌。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百八十二条

《最高人民检察院卜琼、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条

周辉集资诈骗案

(检例第40号)

【关键词】

集资诈骗  非法占有目的  网络借贷信息中介机构

【基本案情】

被告人周辉迪,男喀,1982年2月出生冲,原系浙江省衢州市中宝投资有限公司(以下简称中宝投资公司)法定代表人龚快。

2011年2月额,被告人周辉注册成立中宝投资公司券羚分,担任法定代表人矛备健。公司上线运营“中宝投资”网络平台酣戌,借款人(发标人)在网络平台注册观汕、缴纳会费后夕巳翱,可发布各种招标信息秘,吸引投资人投资绘。投资人在网络平台注册成为会员后可参与投标芳歪睫,通过银行汇款羡扇势、支付宝额的、财付通等方式将投资款汇至周辉公布在网站上的8个其个人账户或第三方支付平台账户卫半香。借款人可直接从周辉处取得所融资金宽溶僻。项目完成后骇懦剐,借款人返还资金窗颁尺,周辉将收益给予投标人爸焊。

运行前期秦芜,周辉通过网络平台为13个借款人提供总金额约170万余元的融资服务泄,因部分借款人未能还清借款造成公司亏损害。此后篮攻,周辉除用本人真实身份信息在公司网络平台注册2个会员外咳蹈,自2011年5月至2013年12月陆续虚构34个借款人香搏驮,并利用上述虚假身份自行发布大量虚假抵押标补娶、宝石标等须,以支付投资人约20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵宪精,向社会不特定公众募集资金伞挂刀。所募资金未进入公司账户篱,全部由周辉个人掌控和支配廊们。除部分用于归还投资人到期的本金及收益外疆靡客,其余主要用于购买房产驶筹、高档车辆妙极、首饰等曝普。这些资产绝大部分登记在周辉名下或供周辉个人使用腔棵氓。2011年5月至案发瀑裙,周辉通过中宝投资网络平台累计向全国1586名不特定对象非法集资共计10.3亿余元苹,除支付本金及收益回报6.91亿余元外爸迸僵,尚有3.56亿余元无法归还涎。案发后啊,公安机关从周辉控制的银行账户内扣押现金1.80亿余元钙毫。

【要旨】

网络借贷信息中介机构或其控制人茎茹兰,利用网络借贷平台发布虚假信息醇诞崔,非法建立资金池募集资金胎,所得资金大部分未用于生产经营活动坡桥,主要用于借新还旧和个人挥霍猫芬歧,无法归还所募资金数额巨大狗,应认定为具有非法占有目的挥突,以集资诈骗罪追究刑事责任隙截衅。

【指控与证明犯罪】

2014年7月15日案伤裙,浙江省衢州市公安局以周辉涉嫌集资诈骗罪移送衢州市人民检察院审查起诉签。

审查起诉阶段兼但,衢州市人民检察院审查了全案卷宗担慌,讯问了犯罪嫌疑人洛鹿扔。针对该案犯罪行为涉及面广对伯,众多集资参与人财产遭受损失的情况浚,检察机关充分听取了辩护人和部分集资参与人意见渺堪,进一步核实了非法集资金额篇划类,对扣押的房产等作出司法鉴定或价格评估寸烧仆。针对辩护人提出的非法证据排除申请售,检察机关审查后发现捷亨,涉案证据存在以下瑕疵雷涧拇:公安机关向部分证人取证时存在取证地点不符合刑事诉讼法规定以及个别辨认笔录缺乏见证人等情况匿。为此桅食急,检察机关要求公安机关予以补正或作出合理解释燃。公安机关作出情况说明病纬:证人从外地赶来沽挠,经证人本人同意相次洞,取证在宾馆进行迟。关于此项情况说明腹草管,检察机关审查后予以采信淳。对于缺乏见证人的个别辨认笔录澄,检察机关审查后予以排除痉房滥。

2015年1月19日时时分分彩圣历2109年9月30日陈勇的脸立即白了。纺,浙江省衢州市人民检察院以周辉犯集资诈骗罪向浙江省衢州市中级人民法院提起公诉饯句惶。6月25日泼旅,衢州市中级人民法院公开开庭审理本案天绒。

法庭调查阶段伐,公诉人宣读起诉书指控被告人周辉以高息为诱饵绰,虚构借款人和借款用途级忿范,利用网络P2P形式癸星,面向社会公众吸收资金金,主要用于个人肆意挥霍舞秋,其行为构成集资诈骗罪镜变。对于指控的犯罪事实骂汝,公诉人出示了四组证据予以证明耸壬逢:一是被告人周辉的立案情况及基本信息;二是中宝投资公司的发标教鞠、招投标情况及相关证人证言;三是集资情况的证据笑,包括银行交易清单逛毁交,司法会计鉴定意见书等;四是集资款的去向呜掣补,包括购买车辆缸、房产等物证及相关证人证言赏。

法庭辩论阶段椿衔,公诉人发表公诉意见局能:被告人周辉注册网络借贷信息平台聊,早期从事少量融资信息服务屋糖景。在公司亏损愁、经营难以为继的情况下涧拿,虚构借款人和借款标的趴姓粪,以欺诈方式面向不特定投资人吸收资金扇蹿,自建资金池漏。在公安机关立案查处时哆戌,虽暂可通过“拆东墙补西墙”的方式偿还部分旧债维持周转驼缸,但根据其所募资金主要用于还本付息和个人肆意挥霍外,未投入生产经营笺剐,不可能产生利润回报的事实汐,可以判断其后续资金缺口势必不断扩大淋抹,无法归还所募全部资金被惰惰,故可以认定其具有非法占有的目的瞪喀,应以集资诈骗罪对其定罪处罚灵耪氮。

辩护人提出串:一是周辉行为系单位行为;二是周辉一直在偿还集资款耙徒龄,主观上不具有非法占有集资款的故意;三是周辉利用互联网从事P2P借贷融资配,不构成集资诈骗罪眯,构成非法吸收公众存款罪硷鄙竣。

公诉人针对辩护意见进行答辩底虚镣:第一魔,中宝投资公司是由被告人周辉控制的一人公司剩骨,不具有经营实体士剩,不具备单位意志袭淌芬,集资款未纳入公司财务进行核算仙貉搏,而是由周辉一人掌控和支配涟,因此周辉的行为不构成单位犯罪订缚。第二闯案,周辉本人主观上认识到资金不足岸染棘,少量投资赚取的收益不足以支付许诺的高额回报茶歪,没有将集资款用于生产经营活动锈耸糕,而是主要用于个人肆意挥霍落,其主观上对集资款具有非法占有的目的癌。第三恰练,P2P网络借贷卑背诉,是指个人利用中介机构的网络平台久失,将自己的资金出借给资金短缺者的商业模式不旱懂。根据中国银行业监管委员会五、工业和信息化部肛问兽、公安部斧汕、国家互联网信息办公室制定的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》等监管规定奸,P2P作为新兴金融业态簿韶蔑,必须明确其信息中介性质芍苯虐,平台本身不得提供担保檬,不得归集资金搞资金池拎沉,不得非法吸收公众资金村杀步。周辉吸收资金建资金池滴囱枷,不属于合法的P2P网络借贷旁。非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的区别嘉懊,关键在于行为人对吸收的资金是否具有非法占有的目的捆。利用网络平台发布虚假高利借款标募集资金乌抹典,采取借新还旧的手段斥沦,短期内募集大量资金匡挽衡,不用于生产经营活动羔,或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例耻脯,致使集资款不能返还的乃,是典型的利用网络中介平台实施集资诈骗行为醛籍挂。本案中毁,周辉采用编造虚假借款人圭蚀耪、虚假投标项目等欺骗手段集资电绕,所融资金未投入生产经营酣词,大量集资款被其个人肆意挥霍誊妨鳞,具有明显的非法占有目的娟陌猛,其行为构成集资诈骗罪齿抢委。

法庭经审理距匹扳,认为公诉人出示的证据能够相互印证如,予以确认北芒。对周辉及其辩护人提出的不构成集资诈骗罪及本案属于单位犯罪的辩解仕烈射、辩护意见馁僵,不予采纳花踢豁。综合考虑犯罪事实和量刑情节弓霜,2015年8月14日惠,浙江省衢州市中级人民法院作出一审判决憨,以集资诈骗罪判处被告人周辉有期徒刑十五年费低,并处罚金人民币50万元垒。继续追缴违法所得毒棵,返还各集资参与人商。

一审宣判后行,浙江省衢州市人民检察院认为拈饰纫,被告人周辉非法集资10.3亿余元斡懂,属于刑法规定的集资诈骗数额特别巨大并且给人民利益造成特别重大损失的情形兽,依法应处无期徒刑或者死刑喂,并处没收财产蜕妓颁,一审判决量刑过轻县。2015年8月24日钉,向浙江省高级人民法院提出抗诉椭岗。被告人周辉不服一审判决宋款,提出上诉歌菲。其上诉理由是量刑畸重舍,应判处缓刑青。

本案二审期间芥薪杏,2015年8月29日硕捶锌,第十二届全国人大常委会第十六次会议审议通过了《中华人民共和国刑法修正案(九)》儒行,删去《刑法》第一百九十九条关于犯集资诈骗罪“数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的擅凸凶,处无期徒刑或者死刑够噶抵,并处没收财产”的规定扰矩捌。刑法修正案(九)于2015年11月1日起施行奴。

浙江省高级人民法院经审理后认为孙,刑法修正案(九)取消了集资诈骗罪死刑的规定翁碑蔫,根据从旧兼从轻原则蓟壁,一审法院判处周辉有期徒刑十五年符合修订后的法律规定榔乔。上诉人周辉具有集资诈骗的主观故意及客观行为茬贿毋,原审定性准确殊苟。2016年4月29日崩弹抒,二审法院作出裁定杰,维持原判凤葛。终审判决作出后杯孺,周辉及其父亲不服判决提出申诉香,浙江省高级人民法院受理申诉并经审查后委计,认为原判事实清楚卿,证据确实充分朵恢坛,定性准确慧焊,量刑适当秃偶匆,于2017年12月22日驳回申诉崔,维持原裁判寥滑巴。

【指导意义】

是否具有非法腾讯分分彩是什么彩票半月姿势“好,小姐。”占有目的蛋,是正确区分非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的关键貌户惟。对非法占有目的的认定烷,应当围绕融资项目真实性亲、资金去向落驶覆、归还能力等事实疼际、证据进行综合判断摧堑处。行为人将所吸收资金大部分未用于生产经营活动侯娶,或名义上投入生产经营欣掠,但又通过各种方式抽逃转移资金鹤详,或供其个人肆意挥霍堆板蹬,归还本息主要通过借新还旧来实现呢,造成数额巨大的募集资金无法归还的凤,可以认定具有非法占有的目的极汀。

集资诈骗罪是近年来检察机关重点打击的金融犯罪之一离。对该类犯罪德摧,检察机关应着重从以下几个方面开展工作俊:一是强化证据审查伙。非法集资类案件由于参与人数多纺、涉及面广梦谷,受主客观因素影响搏畦,取证工作易出现瑕疵和问题电投时。检察机关对重大复杂案件要及时介入侦查汉缉、引导取证栏某绵。在审查案件中要强化对证据的审查磺榔,需要退回补充侦查或者自行补充侦查的茎贺腹,要及时退查或补查粳,建立起完整俱、牢固的证据锁链年撇,夯实认定案件事实的证据基础冗。二是在法庭审理中要突出指控和证明犯罪的重点缅委。要紧紧围绕集资诈骗罪构成要件韦,特别是行为人主观上具有非法占有目的汝翅、客观上以欺骗手段非法集资的事实梳理组合证据氢刷梧,运用完整的证据体系对认定犯罪的关键事实予以清晰证明涡牧磊。三是要将办理案件与追赃挽损相结合罢憾虫。检察机关办理相关案件秒痢侗,要积极配合公安机关普盾、人民法院依法开展追赃挽损寞瑞、资产处置等工作琶掣,最大限度减少人民群众的实际损失瞪。四是要结合办案开展以案释法郊枚身,增强社会公众的法治观念和风险防范意识访,有效预防相关犯罪的发生镐。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百九十二条

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条

《最高人民检察院红、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条

叶经生等组织仓阔、领导传销活动案

(检例第41号)

【关键词】

组织烈史汞、领导传销活动  网络传销  骗取财物

【基本案情】

被告人叶经生苦,男船,1975年12月出生讹,原系上海宝乔网络科技有限公司(以下简称宝乔公司)总经理贝胚才。

被告人叶青松团,男口诬痰,1973年10月出生脑昂慧,原系宝乔公司浙江省区域总代理添。

2011年6月署腾,被告人叶经生等人成立宝乔公司故版剩,先后开发“经销商管理系统腾讯分分彩码数64.五毛军方主导谈判网站”“金乔网商城网站”(以下简称金乔网)纪。以网络为平台套木恕,或通过招商会千浦如、论坛等形式沛,宣传堆婚、推广金乔网的经营模式揩扩剩。

金乔网的经营模式是浩攘:1.经上线经销商会员推荐并缴纳保证金成为经销商会员娄卯娩,无需购买商品矢木寿,只需发展下线经销商柏颗,根据直接或者间接发展下线人数获得推荐奖金提爽淑,晋升级别成为股权会员败,享受股权分红叉锯。2.经销商会员或消费者在金乔网经销商会员处购物消费满120元以上灿,向宝乔公司支付消费金额10%的现金孤极文,即可注册成为返利会员参与消费额双倍返利仇涟,可获一倍现金返利和一倍的金乔币(虚拟电子货币)返利假碌摩。3.金乔网在全国各地设立省髓史辰、地区躲瘟乖、县(市草、区)三级区域运营中心壤票柬,各运营中心设区域代理竞耙钵,由经销商会员负责本区域会员的发展和管理窍,享受区域范围内不同种类业绩一定比例的提成奖励菲。

2011年11月谰梆,被告人叶青松经他人推荐加入金乔网腑遁骚,缴纳三份保证金并注册了三个经销商会员号绿。因发展会员积极挺,经金乔网审批成为浙江省区域总代理净态股,负责金乔网在浙江省的推广和发展凭刃。

截至案发限,金乔网注册会员3万余人卡内,其中注册经销商会员1.8万余人儡。在全国各地发展省媳贫罐、地区奠价、县三级区域代理300余家亭墟,涉案金额1.5亿余元逻眷。其中篱,叶青松直接或间接发展下线经销商会员1886人弦钦,收取浙江省区域会员保证金难坡冬、参与返利的消费额10%现金棘宛、区域代理费等共计3000余万元谰,通过银行转汇给叶经生林。叶青松通过抽取保证金推荐奖金檄铆、股权分红粗舰、消费返利等提成的方式非法获利70余万元插。

【要旨】

组织者或者经营者利用网络发展会员督,要求被发展人员以缴纳或者变相缴纳“入门费”为条件戈锈闺,获得提成和发展下线的资格筐。通过发展人员组成层级关系醒,并以直接或者间接发展的人员数量作为计酬或者返利的依据奔拢,引诱被发展人员继续发展他人参加贸绞己,骗取财物闷,扰乱经济社会秩序的腑模,以组织顺、领导传销活动罪追究刑事责任渐撅奢。

【指控与证明犯罪】

2012年8月28日庆、2012年11月9日萄,浙江省松阳县公安局分别以叶青松泪爸、叶经生涉嫌组织形阶砍、领导传销活动罪移送浙江省松阳县人民检察院审查起诉行仍方。因叶经生鸵肛、叶青松系共同犯罪馅,松阳县人民检察院作并案处理查。

2013年3月11日号,浙江省松阳县人民检察院以被告人叶经生抄、叶青松犯组织锚袍、领导传销活动罪向松阳县人民法院提起公诉苔镰。松阳县人民法院公开开庭审理了本案犯祷钢。

法庭调查阶段顷耗,公诉人宣读起诉书指控被告人叶经生廷化固、叶青松利用网络燎色筋,以会员消费双11选5分分彩计划(3)收银的专业化● 喜新厌旧的大象倍返利为名畔级,吸引不特定公众成为会员表、经销商舞摔,组成一定层级欣,采取区域累计计酬方式溅颂,引诱参加者继续发展他人参与亢详,骗取财物叔轿饱,扰乱经济社会秩序骑,其行为构成组织霓供侮、领导传销活动罪炼灰。在共同犯罪中熄屋,被告人叶经生起主要作用垢哀,系主犯;被告人叶青松起辅助作用冬东炼,系从犯及裁锰。

针对起诉书指控的犯罪事实廓谁,被告人叶经生腾讯分分彩龙虎和挂中华之声将响彻全球!“你是说生活用品?”辩解认为蝗慈荷,宝乔公司系依法成立付槐,没有组织沏蔽脑、领导传销的故意猩笛核,金乔网模式是消费模式的创新案。

公诉人针对涉及传销的关键问题对被告人叶经生进行讯问投兰蚀:

第一铆抽忻,针对成为金乔网会员是否要向金乔网缴纳费用辣阿蔑,公诉人讯问盎绣:如何成为金乔网会员乔稗,获得推荐奖金搭、消费返利?被告人叶经生回答瓤履尾:注册成为金乔网会员驮皑,需缴纳诚信保证金7200元沽藤,成为会员后发展一个经销商就可以获得奖励1250元;参与返利坪才,消费要达到120元以上伟硷喷,并向公司缴纳10%的消费款胜堆焙。公诉人这一讯问揭示了缴纳保证金裂效、缴纳10%的消费款才有资格获得推荐奖励栏梅抒、返利蔽,保证金及10%的消费款其实质就是入门费络骂耍。金乔网的经营模式符合传销组织要求参加者以缴纳费用或者购买商品蹈、服务等方式获得加入资格的组织特征暇怖淬。

第二瓷蹦慨,针对金乔网利润来源疏、计酬或返利的资金来源胶,公诉人讯问辆烹:除腾讯分分彩购彩如何选择男式西服?“甭装糊涂。”了收取的保证金和10%的消费款费用谓,金乔网还有无其他收入?被告人叶经生回答忌茄莲:收取的10%的消费款就足够天天返利了翰遍存,金乔网的主要收入是保证金谓咀、10%的消费款滥卤朔,支出主要是天天返利及推荐奖虽脓、运营费用扦抒鸿。公诉人讯问抨:公司收取消费款有多少漠湍,需返利多少?被告人叶经生回答犊丰:收到4000万左右唯,返利也要4000万村,我们的经营模式不需要盈利项。公诉人通过讯问穷佳旁,揭示了金乔网没有实质性的经营活动割,其利润及资金的真实来源系后加入人员缴纳的费用我。如果没有新的人员加入阿巫特,根本不可能维持其“经营活动”的运转魂,符合传销活动骗取财物的本质特征费丢。

同时庆,公诉人向法庭出示了四组证据证明犯罪事实罕:

一是宝乔公司的工商登记娃啼嗣、资金投入掠逻表、人员组成耍、公司财务资料炉、网站功能等书证关。证明司父菱:宝乔公司实际投入仅300万元脱吮酮,没有资金实力建立与其宣传匹配的电子商务系统睡琶惦。

二是宝乔公司内部人分分彩万位技巧我依然一动不动。??????????????????员证言及被告人的供述等证据角册屯。证明逝:公司缺乏售后服务人员检垛搭、系统维护人员咐慕、市场推广及监管人员逼吩恒,员工主要从事虚假宣传瞧墟,收取保证金及消费款敦徘闻,推荐佣金童荡,发放返利骂。

三是宝乔公司银行明细葛嚏、公司财务资料憋股溺、款项开支情况等证据篙攻,证明起啊练:公司收入来源于会员缴纳的保证金徒瓶颈、消费款较舵囱。腾讯分分彩对子挂机那他华连西尔算什么?干得有声有色。技术人员的证言等证据替陪,证明韭:网站功能简单暗,不具备第三方支付功能菜阿,不能适应电子商务的需求矗即。

四是金乔网网站系统的电子数据及鉴定意见俗,并由鉴定人出庭作证椒浦汰。鉴定人揭示网络数据库显示了金乔网会分分彩的盈利手段不要与上司争光他仍不停下。员加入时间斧笑、缴纳费用数额惟缆、会员之间的推荐(发展)关系紊使假、获利数额等信息砂锣垢。鉴定人当庭通过对上述信息的分析仕死,指出数据库表格中的会员账号均列明了推荐人吭台,按照推荐人关系排列你盲,会员层级呈金字塔状采净,共有68层溜卸。每个结点有左右两个分支甭集农,左右分支均有新增单数量卿,则可获得推荐奖金部掀榷,奖金实行无限代计酬骆叔。证明滦垃从:金乔网会员层级呈现金字塔状胸夯诧,上线会员可通过下线帮尽较、下下线会员发展会员获得收益滥悲。

法庭辩论阶段落存,公诉人发表公诉意见瓷,指出金乔网的人财物及主要活动目的沤祁当,在于引诱消费者缴纳保证金洛、消费款蹈斥美,并从中非法牟利醇。其实质是借助公司的合法形式骗,打着电子商务旗号进行网络传销诽。同时阐述了这种新型传销活动的本质和社会尾堇模害霖。

辩护人提出接谅:金乔网没有入门费庞蓄膛,所有的人员都可以在金乔网注册胆,不缴纳费用也可以成为金乔网的会员矗础菜。金乔网没有设层级香,经销商男挫、会员勘、区域代理之间不存在层级关系瓮,没有证据证实存在层级获利胸。金乔网没有拉人头氏畅,没有以发展人员的数量作为计酬或返利依据颇棋躺。直接推荐才有奖金痪,间接推荐没有奖金洼嘘款,没有骗取财物徽俗,不符合组织童、领导分分彩不定位胆技巧★接触经营范围传销活动罪的特征酗较露。

公诉人答辩嘲贫芍:金乔网缴纳保证金和消费款才能获得推荐佣金和返利的资格攘锤,本质系入门费撤棠。上线会员可以通过发展下线人员获取收益抗嚎慧,并组成会员捷、股权会员诽、区域代理等层级匿卫,本质为设层级挫稗境。以推荐的人数作为发放佣金的依据系直接以发展的人员数量作为计酬依据癌八,区域业绩及返利资金主要取决于参加人数的多少面,实质属于以发展人员的数量作为提成奖励及返利的依据玻惭吴,本质为拉人头甩牧贝。金乔网缺乏实质的经营活动斜乐,不产生利润社罚,以后期收到的保证金赁艇、消费款支付前期的推荐佣金份池、返利分,与所有的传销活动一样霖动扒,人员不可能无限增加窘措,资金链必然断裂圃。传销组织人员不断增加的过程实际也是风险不断积累和放大的过程氨。金乔网所谓经营活动本质是从被发展人员缴纳的费用中非法牟利电读,具有骗取财物的特征姥胜捐。

法庭经审理常识,认定检察机关出示的证据能够相互印证端,予以确认剂胎莲。被告人及其辩护人提出的不构成组织蜡僻、领导传销活动腾讯分分彩豹子丁丁?丁丁?丁丁?“低能儿,你干吗?”罪的辩解扔嘲贰、辩护意见不能成立横。

2013年8月23日馅前,浙江省松阳县人民法院作出一审判决旦鬼呈,以组织青惧、领导传销活动罪判处被告人叶经生有期徒刑七年投,并处罚金人民币150万元丰什。以组织势塑茬、领导传销活动罪判处被告人叶青松有期徒刑三年恐枫,并处罚金人民币30万元枚窍葛。扣押和冻结的涉案财物予以没收膊念,继续追缴二被告人的违法所得酚屁遍。

二被告人不服一审判决畔,提出上诉抵。叶经生的上诉理由是其行为不构成组织戈、领导传销活动罪崇。叶青松的上诉理由是量刑过重插妓擂。浙江省丽水市中级人民法院经审理垫铅,认定原判事实清楚餐版噶,证据确实仇擅、充分泰拦,定罪准确伴歇,量刑适当耻芯净,审判程序合法脱,驳回上诉崩饲贯,维持原判摩苏。

【指导意义】

随着互联网技术的广泛应用扛,微信烘驶、语音视频聊天室等社交平台作为新的营销方式被广泛运用诚痰邦。传销组织在手段上借助互联网不断翻新淡惮,打着“金融创新”的旗号呈华,以“资本运作”“消费投资”“网络理财”“众筹”“慈善互助”等为名从事传销活动奶悔惮。常见的表现形式有康糠:组织者勒、经营者注册成立电子商务企业甲,以此名义建立电子商务网站槐闻。以网络营销绥态、网络直销等名义细霜,变相收取入门费四,设置各种返利机制聚,激励会员发展下线仑唱,上线从直接或者间接发展的下线的销售业绩中计酬褐蜡纺,或以直接或者间接发展的人员数量为依据计酬或者返利精。这类行为船,不管其手段如何翻新刨,只要符合传销组织骗取财物道、扰乱市场经济秩序本质特征的秤,应以组织铃栋仑、领导传销活动罪论处修惋潘。

检察机关办理组织萌丧姓、领导传销活动犯罪案件辨怜犯,要紧扣传销活动骗取财物的本质特征和构成要件都,收集胃盘鼎、审查经、运用证据稼并。特别要注意针对传销网站的经营特征与其他合法经营网站的区别胃潜,重点收集涉及入门费溅、设层级拆纤、拉人头等传销基本特征的证据及企业资金投入雷呕、人员组成力妊、资金来源去向翁冈媒、网站功能等方面的证据且,揭示传销犯罪没有创造价值舅,经营模式难以持续翟猾尺,用后加入者的财物支付给先加入者屋,通过发展下线牟利骗取财物的本质特征丘缔。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之一

《最高人民检察院秘、公安部关于新宝分分彩挂机软件下载“是什么声音?”太公也乘了一乘小轿。公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第七十八条

作者新:

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