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时间掂韦稍:2019-01-02 来源宋愁: 访问量娇财反:

 朱炜明操纵证券市场案


(检例第39号)

【关键词】

操纵证券市场  “抢帽子”交易  公开荐股

【基本案情】

被告人朱炜明容笺体,男粟钦,1982年7月出生为饭,原系国开证券有限责任公司上海龙华西路证券营业部(以下简称国开证券营业部)证券经纪人颁廉石,上海电视台第一财经频道《谈股论金》节目(以下简称《谈股论金》节目)特邀嘉宾馆罚星。

2013年2月1日至2014年8月26日队羚,被告人朱炜明在任国开证券营业部证券经纪人期间巳,先后多次在其担任特邀嘉宾的《谈股论金》电视节目播出前弯谓陷,使用实际控制的三个证券账户买入多支股票湘坦宫,于当日或次日在《谈股论金》节目播出中权,以特邀嘉宾身份对其先期买入的股票进行公开评价攫仕、预测及推介觅泛,并于节目首播后一至二个交易日内抛售相关股票棚,人为地影响前述股票的交易量和交易价格损彤,获取利益涩肥椭。经查姑锰爽,其买入股票交易金额共计人民币2094.22万余元蚕起,卖出股票交易金额共计人民币2169.70万余元庙风,非法获利75.48万余元捌始辆。

【要旨】

证券公司尺颠、证券咨询机构画陌乌、专业中介机构及其工作人员违背从业禁止规定快吴,买卖或者持有证券脾妈暑,并在对相关证券作出公开评价邵、预测或者投资建议后搽顺妈,通过预期的市场波动反向操作挨乃,谋取利益然嘿丧,情节严重的棘,以操纵证券市场罪追究其刑事责任糕含成。

【指控与证明犯罪】

2016年11月29日凸盲,上海市公安局以朱炜明涉嫌操纵证券市场罪移送上海市人民检察院第腾讯分分彩定胆技巧一分院审查起诉羞。

审查起诉阶段廖斗寄,朱炜明辩称匣尘:1.涉案账户系其父亲朱某实际控制呢,其本人并未建议和参与相关涉案股票的买卖;2.节目播出时甲迫,已隐去股票名称和代码临嫂,仅展示K线图瞳、描述股票特征及信息碴,不属于公开腾讯分分彩下注官网评价毁俱步、预测圈、推介个股;3.涉案账户资金系家庭共同财产吻韶橇,其本人并未从中受益韦艾猎。

检察机关审查认为虏,现有证据足以认定犯罪嫌疑人在媒体上公开进行了股票推介行为潮煌,并且涉案账户在公开推介前后进行了涉案股票反向操作古墒限。但是甸扰,犯罪嫌疑人与涉案账户的实际控制关系伺圣,公开推介是否构成“抢帽子”交易操纵中的“公开荐股”以及行为能否认定为“操纵证券市场”等问题忌纬瞧,有待进一步查证龚模。针对需要进一步查证的问题辅,上海市人民检察院第一分院分别于2017年1月13日蹦、3月24日二次将案件退回上海市公安局补充侦查蕾,要求公安机关补充查证犯罪嫌疑人的淘宝檬洛面、网银等IP地址膊具、MAC地址(硬件设备地址律搽,用来定义网络设备的位置)新狗,并与涉案账户证券交易IP地址做筛选比对;将涉案账户资金出入与犯罪嫌疑人个人账户资金往来做关联比对;进一步对其父朱某在关键细节上做针对性询问蚕,以核实朱炜明的辩解;由证券监管部门对本案犯罪嫌疑人的行为是否构成“公开荐股”“操纵证券市场”提出认定意见秦参。

经补充侦查勾路,上海市公安局进一步收集了朱炜明父亲朱某等证人证言矢挫率、中国证监会对朱炜明操纵证券市场行为性质的认定函识拱剧、司法会计鉴定意见书等证据松刚。中国证监会出具的认定函认定掸柯魂:2013年2月1日至2014年8月26日度碑媳,朱炜明在《谈股论金》节目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法剿盆,对15支股票进行公开评价和预测骏。朱炜明通过其控制的三个证券账户在节目播出前一至二个交易日或当天买入推荐的股票腾讯分分彩能赢钱吗楷,交易金额2094.22万余元聚,并于节目播出后一至二个交易日内卖出上述股票景,交易金额2169.70万余元逢锑赦,获利75.48万余元斧赊。朱炜明所荐股票次日交易价量明显上涨绅,偏离行业板块和大盘走势脐。其行为构成操纵证券市潮!,扰乱了证券市场秩序唇,并造成了严重社会影响悔。

结合补充收集的证据冷讲咀,上海市人民检察院第一分院办案人员再次提讯朱炜明笨轮,并听取其辩护律师意见篇。朱炜明在展示的证据面前矫涂磐,承认其在节目中公开荐股挫腿,称其明知所推荐股票价格在节目播出后会有所上升负考羚,故在公开荐股前建议其父朱某买入涉案15支股票敦陪扁,并在节目播出后随即卖出烁好观,以谋取利益孰袍沥。但对于指控其实际控制涉案账户买卖股票的事实予以否认匡。

针对其辩解界,办案人员将相关证据向朱炜明及其辩护人出示开豹,并一一阐明证据与朱炜明行为之间的证明关系谋。1.账户登录褥恒卸、交易IP地址大量位于朱炜明所在的办公地点鞠,与朱炜明出行等电脑数据轨迹一致匠抱。例如妇,2014年7月17日躲、18日泌,涉案的朱某证券账户登录鸿贯木、交易IP地址在重庆涕猾攘,与朱炜明的出行记录一致妨。2.涉案三个账户之间与朱炜明个人账户资金往来频繁录健,初始资金有部分来自于朱炜明账户帽,转出资金中有部分转入朱炜明银行账户后由其消费僚栋,证明涉案账户资金由朱炜明控制碴精。经过上述证据展示回,朱炜明对自己实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳怒卷。

2017年5月18日澈拎,上海市人民检察院第一分院以被告人朱炜明犯操纵证券市场罪向上海市第一中级人民法院提起公诉煽。7月20日宝多力,上海市第一中级人民法院公开开庭审理了本案痰霜冠。

法庭调查阶段技,公诉人宣读起诉书指控被告人朱炜明违反从业禁止规定屏粱,以“抢帽子”交易的手段操纵证券市场谋取利益幂慧擦,其行为构成操纵证券市场罪霖韦。对以上指控的犯罪事实虑,公诉人出示了四组证据予以证明奸仍恫:

一是关于被告人朱炜明主体身份情况的证据澜。包括咐风极:1.国开证券公司与朱炜明签订的劳动合同了、委托代理合同等工作关系书证;2分分彩怎么找好上级.《谈股论金》节目编辑陈某等证人证言;3.户籍资料渐湘段、从业资格证书等书证;4.被告人朱炜明的供述歼料挠。证明咯韩刑:朱炜明于2013年2月至2014年8月担任国开证券营业部证券经纪人期间捆娜拦,先后多次受邀担任《谈股论金》节目特邀嘉宾窝捐。

二是关于涉案账户登录异常的证据赋攀醇。包括罚握:1.证人朱某等证人的证言;2.朱炜明出入境辽宁极速快三查询结果及国内出行记录等书证;3.司法会计鉴定意见书瞥吧、搜查笔录等;4.被告人朱炜明的供述诉褥。证明放评:2013年2月至2014年8月灭怪梆,“朱某”“孙某”“张某”三个涉案证券账户的实际控制人为朱炜明窃吞诽。

三是关于涉案账户交易异常的证据逝。包括刹吧:1.证人陈某等证人的证言;2.证监会行政处罚决定书及相关认定意见吓猛仟、调查报告等书证腾讯分分彩后二简单技巧;3.司法会计鉴定意见书;4.节目视频拷贝光盘聊盾、QQ群聊天记录等视听资料仍盯帅、电子数据;5.被告人朱炜明的供述柔涕。证明粮即喂:朱炜明在节目中推荐的15支股票逆当,均被其在节目播出前一至二个交易日或播出当天买入仙毙陵,并于节目播出后一至二个交易日内卖出劣脾。

四是关于涉案证券账户资金来源及获利的证据策将。包括驰距切:1.证人朱某的证言;2.证监会查询通知书等书证;3.司法会计鉴定意见书等;4.被告人朱炜明的供述啥。证明固:朱炜明在公开推荐股票后扫素,股票交易量醛特裤、交易价格涨幅明显宏。“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户交易初始资金大部分来自朱炜明裁氦衫,且与朱炜明个人账户资金往来频繁寸棉。上述账户在涉案期间累计交易金额人民币4263.92万余元谰忻,获利人民币75.48万余元漠韦。

法庭辩论阶段脾卜撩,公诉人发表公诉意见锯虱:

第一界褂持,关于本案定性川。证券公司陌匙讥、证券咨询机构杭千塘、专业中介机构及其工作人员胁输,买卖或者持有相关证券涂,并对该证券或其发行人啦剃、上市公司公开作出评价论匙乱、预测或者投资建议妻皖棘,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为是“抢帽子”交易操纵行为巧。根据刑法第一百八十二条第一款第(四)项的规定猴,属于“以其他方法操纵”证券市澈ァ,情节严重的拜篮,构成操纵证券市场罪晤很十。

第二外父磐,关于控制他人账户的认定匆炮届。综合本案证据光人,可以认定朱炜明通过实际控制的“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户在公开荐股前买入涉案15支股票掇,荐股后随即卖出谋取利益熄岁,涉案股票价量均因荐股有实际影响箔禽行,朱炜明实际获比利时分分彩刷水利75万余元慰哥男。

第三缕香缄,关于公开荐股的认定累铂。结合证据侈阜,朱炜明在电视节目中侠,或明示股票名称缅械,或介绍股票标识性信息扰茶痢、展示K线图等卜,投资者可以依据上述信息确定涉案股票名称尖,系在电视节目中对涉案股票公开作出评价共捞、预测某饯、推介割,可以认定构成公开荐股次。

第四入弊,关于本案量刑建议顷盟朴。根据刑法第一百八十二条的规定荚,被告人朱炜明的行为构成操纵证券市场罪谐瓮,依法应在五年以下有期徒刑至拘役之间量刑褂,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金道。建议对被告人朱炜明酌情判处三年以下有期徒刑歉擅归,并处违法所得一倍以上的罚金成鳖棵。

被告人朱炜明及其辩分分彩玩那个回本最稳护人对公诉意见没有异议碘荡,被告人当庭表示愿意退缴违法所得借刚都。辩护人提出巷,考虑被告人认罪态度好锨,建议从轻处罚仟竞奋。

法庭经审理崔躬师,认定公诉人提交的证据能够相互印证恐,予以确认岗斥躲。综合考虑全案犯罪事实爱泰、情节似幌,对朱炜明处以相应刑罚悍馅。2017年7月28日昧钙烹,上海市第一中级人民法院作出一审判决惊摆久,以操纵证券市场罪判处被告人朱炜明有期徒刑十一个月酱饯嘉,并处罚金人民币76万元纱纠,其违法所得予以没收寸痛。一审宣判后脱描,被告人未上诉齐降,判决已生效剔唯。

【指导意义】

证券公司弧市、证券咨询机构恕、专业中介机构及其工作人员贩,违反规定买卖或者持有相关证券后嫉,对该证券或者其发行人汕、上市公司作出公开评价版、预测或者提出投资建议峡惦式,通过期待的市场波动谋取利益的杯醋梗,构成“抢帽子”交易操纵行为恳铜。发布投资咨询意见的机构或者证券从业人员往往具有一定的社会知名度镀恫,他们借助影响力较大的传播平台发布诱导性信息浦皮妻,容易对普通投资者交易决策产生影响脊池戎。其在发布信息后册售叭,又利用证券价格波动实施与投资者反向交易的行为获利熄隧,破坏了证券市场管理秩序挠,违反了证券市场公开崇廊、公平塑吠闻、公正原则迹,具有较大的社会涡蓟眩害性坚读,情节严重的棱木紊,构成操纵证券市场罪璃砷扯。

证券犯罪具有专业性莫惫徽、隐蔽性曝、间接性等特征尽笨,检察机关办理该类案件时边车,应当根据证券犯罪案件特点深氨,引导公安机关从证券交易记录狭悍、资金流向等问题切入洽雀恰,全面收集涉及犯罪的书证房袖姓、电子数据保骑沉、证人证言等证据筋誊冠,并结合案件特点开展证据审查蛋唱。对书证丁,要重点审查涉及证券交易记录的凭据韶潘锌,有关交易数量恢设、交易额韭冗、成交价格诵薪、资金走向等证据镭。对电子数据监天斡,要重点审查收集程序是否合法幂从颈,是否采取必要的保全措施漠,是否经过篡改澎文,是否感染病毒等寇溅。对证人证言姐熬,要重点审查证人与犯罪嫌疑人的关系限毋,证言能否与客观证据相印证等配。

办案中悔碍品,犯罪嫌疑人或被告人及其辩护人经常会提出涉案账户实际控制人及操作人非其本人的辩解暮。对此藩,检察机关可以通过行为人资金往来记录赎庙凸,MAC地址(硬件设备地址)媳、IP地址与互联网访问轨迹的重合度与连贯性奈春坷,身份关系和资金关系的紧密度售,涉案股票买卖与公开荐股在时间及资金比例上的高度关联性盆付,相关证人证言在细节上是否吻合等入手齐电,构建严密证据体系胳违,确定被告人与涉案账户的实际控制关系师。

非法证券活动涉嫌犯罪的案件实磕齿,来源往往是证券监管部门向公安机关移送拨处。100倍分分彩审查案件过程中巨坷忻,人民检察院可以与证券监管部门加强联系和沟通苫。证券监管部门在行政执法和查办案件中收集的物证脚菏、书证焦慑幕、视听资料虐、电子数据等证据材料硅,在刑事诉讼中可以作为证据使用魄。检察机关通过办理证券犯罪案件律记,可以建议证券监管部门针对案件反映出的问题顷挥,加强资本市场监管和相关制度建设窍矢敛。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百八十二条

《最高人民检察院椭甸崩、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条

周辉集资诈骗案

(检例第40号)

【关键词】

集资诈骗  非法占有目的  网络借贷信息中介机构

【基本案情】

被告人周辉馁,男霓,1982年2月出生夺潭,原系浙江省衢州市中宝投资有限公司(以下简称中宝投资公司)法定代表人电琳。

2011年2月病荆涕,被告人周辉注册成立中宝投资公司簇,担任法定代表人梅和驾。公司上线运营“中宝投资”网络平台迸肆,借款人(发标人)在网络平台注册邵、缴纳会费后昧隆配,可发布各种招标信息矫钎,吸引投资人投资耙乘锻。投资人在网络平台注册成为会员后可参与投标仙党,通过银行汇款泛、支付宝槐、财付通等方式将投资款汇至周辉公布在网站上的8个其个人账户或第三方支付平台账户然浆寝。借款人可直接从周辉处取得所融资金淖戒当。项目完成后驼,借款人返还资金浦,周辉将收益给予投标人古赋赎。

运行前期童台,周辉通过网络平台为13个借款人提供总金额约170万余元的融资服务扫,因部分借款人未能还清借款造成公司亏损轰。此后陷,周辉除用本人真实身份信息在公司网络平台注册2个会员外罐官皑,自2011年5月至2013年12月陆续虚构34个借款人啡潘,并利用上述虚假身份自行发布大量虚假抵押标诺冕、宝石标等蟹藕,以支付投资人约20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵箱殿,向社会不特定公众募集资金翔酶坍。所募资金未进入公司账户缝计墙,全部由周辉个人掌控和支配毖揽碱。除部分用于归还投资人到期的本金及收益外腐,其余主要用于购买房产胆撤怒、高档车辆桂恫棱、首饰等碾煽晒。这些资产绝大部分登记在周辉名下或供周辉个人使用钙绕贿。2011年5月至案发剂传禄,周辉通过中宝投资网络平台累计向全国1586名不特定对象非法集资共计10.3亿余元计哭福,除支付本金及收益回报6.91亿余元外碧,尚有3.56亿余元无法归还韭。案发后趴靡路,公安机关从周辉控制的银行账户内扣押现金1.80亿余元田。

【要旨】

网络借贷信息中介机构或其控制人潘拌,利用网络借贷平台发布虚假信息恒,非法建立资金池募集资金败,所得资金大部分未用腾讯分分彩跟在线人数于生产经营活动踏冻,主要用于借新还旧和个人挥霍如珊瘟,无法归还所募资金数额巨大泄吗新,应认定为具有非法占有目的卤盗,以集资诈骗罪追究刑事责任砷竟尉。

【指控与证明犯罪】

2014年7月15日当衔官,浙江省衢州市公安局以周辉涉嫌集资诈骗罪移送衢州市人民检察院审查起诉痞。

审查起诉阶段天唉宦,衢州市人民检察院审查了全案卷宗库,讯问了犯罪嫌疑人鬼。针对该案犯罪行为涉及面广筐,众多集资参与人财产遭受损失的情况陪碎,检察机关充分听取了辩护人和部分集资参与人意见探,进一步核实了非法集资金额扔,对扣押的房产等作出司法鉴定或分分彩全天在线计划价格评估拢誊。针对辩护人提出的非法证据排除申请岗,检察机关审查后发现蔼玫奸,涉案证据存在以下瑕疵蹭:公安机关向部分证人取证时存在取证地点不符合刑事诉讼法规定以及个别辨认笔录缺乏见证人等情况痴羞。为此都逛,检察机关要求公安机关予以补正或作出合理解释奶防。公安机关作出情况说明边歇祭:证人从外地赶来乾芭,经证人本人同意宠,取证在宾馆进行菜萎管。关于此项情况说明公锭,检察机关审查后予以采信癸宋。对于缺乏见证人的个别辨认笔录奖撇,检察机关审查后予以排除藩泥。

2015年1月19日艇,浙江省衢州市人民检察院以周辉犯集资诈骗罪向浙江省衢州市中级人民法院提起公诉蛊呵。6月25日己熬,衢州市中级人民法院公开开庭审理本案柿拼。

法庭调查阶段呈,公诉人宣读起诉书指控被告人周辉以高息为诱饵彼首,虚构借款人和借款可以玩腾讯分分彩的app下载安装用途琅,利用网络P2P形式菲税,面向社会公众吸收资金肪,主要用于个人肆意挥霍暑康,其行为构成集资诈骗罪踌筐曝。对于指控的犯罪事实小,公诉人出示了四组证据予以证明壳顺:一是被告人周辉的立案情况及基本信息;二是中宝投资公司的发标慷赣耍、招投标情况及相关证人证言;三是集资情况的证据麻,包括银行交易清单幻诡,司法会计鉴定意见书等;四是集资款的去向挡,包括购买车辆汐究、房产等物证及相关证人证言罕党。

法庭辩论阶段墙瘸苗,公诉人发表公诉意见堡喀渭:被告人周辉注册网络借贷信息平台菱斥痛,早期从事少量融资信息服务界戳弓。在公司亏损霞韶、经营难以为继的情况下侍文揪,虚构借款人和借款标的酒,以欺诈方式面向不特定投资人吸收资金疾娇型,自建资金池儡什擦。在公安机关立案查处时级市,虽暂可通过“拆东墙补西分分彩让我越陷越深墙”的方式偿还部分旧债维持周转酚,但根据其所募资金主要用于还本付息和个人肆意挥霍翘,未投入生产经营定芹夸,不可能产生利润回报的事实衰溉,可以判断其后续资金缺口势必不断扩大聚掣,无法归还所募全部资金隋栓圃,故可以认定其具有非法占有的目的班,应以集资诈骗罪对其定罪处罚布。

辩护人提出澳:一是周辉行为系单位行为;二是周辉一直在偿还集资款幂挫,主观上不具有非法占有集资款的故意;三是周辉利用互联网从事P2P借贷融资九扁笛,不构成集资诈骗罪笺伦,构成非法吸收公众存款罪倒。

公诉人针对辩护意见进行答辩嫩:第一戌惯,中宝投资公司是由被告人周辉控制的一人公司射崎,不具有经营实体攘,不具备单位意志纺巧,集资款未纳入公司财务进行核算郡,而是由周辉一人掌控和支配毕恐,因此周辉的行为不构成单位犯罪媒。第二爬围榔,周辉本人主观上认识到资金不足鹊,少量投资赚取的收益不足以支付许诺的高额回报矮椒疟,没有将集资款用于生产经营活动杯苫卫,而是主要用于个人肆意挥霍厦,其主观上对集资款具有非法占有的目的昧距刻。第三淖疾,P2P网络借贷露县,是指个人利用中介机构的网络平台僳饺挫,将自己的资金出借给资金短缺者的商业模式抛垛掠。根据中国银行业监管委员会刺隆、工业和信息化部掂对、公安部灭、国家互联网信息办公室制定的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》等监管规定江,P2P作为新兴金融业态盟慌,必须明确其信息中介性质辆,平台本身不得提供担保昏量脆,不得归集资金搞资金池典动,不得非法吸收公众资金斤慷峰。周辉吸收资金建资金池量辉硅,不属于合法的P2P网络借贷成券黔。非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的区别厢涡戳,关键在于行为人对吸收的资金是否具有非法占有的目的贾。利用网络平台发布虚假高利借款标募集资金忻碗疮,采取借新还旧的手段端探,短期内募集大量资金陷,不用于生产经营活动凤驶,或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例赊摆,致使集资款不能返还的溜,是典型的利用网络中介平台实施集资诈骗行为时龋。本案中割屡,周辉采用编造虚假借款人警蹄、虚假投标项目等欺骗手段集资继,所融资金未投入生产经营谈,大量集资款被其个人肆意挥霍沦守,具有明显的非法占有目的氯螺,其行为构成集资诈骗罪商搅袒。

法庭经审理沙泪,认为公诉人出示的证据能够相互印证逞,予以确认贪疙细。对周辉及其辩护人提出的不构成集资诈骗罪及本案属于单位犯罪的辩解来巧、辩护意见枪斯洛,不予采纳蹈。综合考虑犯罪事实和量刑情节晃,2015年8月14日抄添厕,浙江省衢州市中级人民法院作出一审判决伺奖,以集资诈骗罪判处被告人周辉有期徒刑十五年蓝读姥,并处罚金人民币50万元塑。继续追缴违法所得黎,返还各集资参与人惜五毒。

一审宣判后窜衡尾,浙江省衢州市人民检察院认为插磁蜡,被告人周辉非法集资10.3亿余元轮还凶,属于刑法规定的集资诈骗数额特别巨大并且给人民利益造成特别重大损失的情形克奶姜,依法应处无期徒刑或者死刑稗蚂,并处没收财产冗午,一审判决量刑过轻谅。2015年8月24日顶土鲍,向浙江省高级人民法院提出抗诉亥谭疆。被告人周辉不服一审判决岁,提出上诉寡。其上诉理由是量刑畸重棱齐畏,应判处缓刑黑。

本案二审期间藉,2015年8月29日邓哄乒,第十二届全国人大常委会第十六次会议审议通过了《中华人民共和国刑法修正案(九)》坤陈玻,删去《刑法》第一百九十九条关于犯集资诈骗罪“数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的轨,处无期徒刑或者死刑绿,并处没收财产”的规定赏末。刑法修正案(九)于2015年11月1日起施行泵赦。

浙江省高级人民法院经审理后认为埃,刑法修正案(九)取消了集资诈骗罪死刑的规定嚏,根据从旧兼从轻原则斡且,一审法院判处周辉有期徒刑十五年符合修订后的法律规定室操畴。上诉人周辉具有集资诈骗的主观故意及客观行为泻了,原审定性准确纪贰。2016年4月29日泪墩,二审法院作出裁定摄传,维持原判陕脐。终审判决作出后烈,周辉及其父亲不服判决提出申诉戊技,浙江省高级人民法院受理申诉并经审查后讲,认为原判事实清楚蜂杰,证据确实充分拷芬洞,定性准确敲,量刑适当投刻,于2017年12月22日驳回申诉桂辨,维持原裁判穿。

【指导意义】

是否具有非法占有目的媳,是正确区分非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的关键钮奠。对非法占有目的的认定停,应当围绕融资项目真实性襄愁虹、资金去向晌虚、归还能力等事实傻稻、证据进行综合判断塑梅仆。行为人将所吸收资金大部分未用于生产经营活动绩,或名义上投入生产经营攫恳,但又通过各种方式抽逃转移资金鹅席埔,或供其个人肆意挥霍牧,归还本息主要通过借新还旧来实现灰库,造成数额巨大的募集资金无法归还的闯冠倪,可以认定具有非法占有的目的勒。

集资诈骗罪是近年来检察机关重点打击的金融犯罪之一藕饯。对该类犯罪猴钉,检察机关应着重从以下几个方面开展工作的陷揽:一是强化证据审查坚。非法集资类案件由于参与人数多肺茸瘦、涉及面广玛,受主客观因素影响了,取证工作易出现瑕疵和问题亨添钳。检察机关对重大复杂案件要及时介入侦查墟隧、引导取证廖。在审查案件中要强化对证据的审查诡倡雷,需要退回补充侦查或者自行补充侦查的卞弧队,要及时退查或补查设马棵,建立起完整巫无嘛、牢固的证据锁链了监,夯实认定案件事实的证据基础疏。二是在法庭审理中要突出指控和证明犯罪的重点探陪坍。要紧紧围绕集资诈骗罪构成要件捅迫筏,特别是行为人主观上具有非法占有目的浅倾、客观上以欺骗手段非法集资的事实梳理组合证据闪换墙,运用完整的证据体系对认定犯罪的关键事实予以清晰证明顷毯。三是要将办理案件与追赃挽损相结合丁肛修。检察机关办理相关案件翘犁康,要积极配合公安机关人平肖、人民法院依法开展追赃挽损分了朴、资产处置等工作负唤,最大限度减少人民群众的实际损失缄素拓。四是要结合办案开展以案释法堤台赤,增强社会公众的法治观念和风险防范意识桶官,有效预防相关犯罪的发生模。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百九十二条

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条

《最高人民检察院桃尉、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条

叶经生等组织瑰辅柏、领导传销活动案

(检例第41号)

【关键词】

组织唱悄案、领导传销活动  网络传销  骗取财物

【基本案情】

被告人叶经生瘁,男铂邵,1975年12月出生席墟,原系上海宝乔网络科技有限公司(以下简称宝乔公司)总经理倦收。

被告人叶青松樊,男撕吭屑,1973年10月出生浓赴巍,原系宝乔公司浙江省区域总代理掳奇胳。

2011年6月钦虑,被告人叶经生等人成立宝乔公司谓尽守,先后开发“经销商管理系统网站”“金乔网商城网站”(以下简称金乔网)且。以网络为平台奸拧漆,或通过招商会茨、论坛等形式取,宣传暮、推广金乔网的经营模式谐。

金乔网的经营模式是低唇女:1.经上线经销商会员推荐并缴纳保证金成为经销商会员搅镣,无需购买商品趟式系,只需发展下线经销商览霓浅,根据直接或者间接发展下线人数获得推荐奖金首寸赫,晋升级别成为股权会员长购,享受股权分红埠焚噬。2.经销商会员或消费者在金乔网经销商会员处购物消费满120元以上胖复砷,向宝乔公司支付消费金额10%的现金师贝揽,即可注册成为返利会员参与消费额双倍返利矫宿柒,可获一倍现金返利和一倍的金乔币(虚拟电子货币)返利骇。3.金乔网在全国各地设立省蛾、地区栋叛、县(市鼓、区)三级区域运营中心对景下,各运营中心设区域代理劝,由经销商会员负责本区域会员的发展和管理剁闹簇,享受区域范围内不同种类业绩一定比例的提成奖励帽亮短。

2011年11月稗,被告人叶青松经他人推荐加入金乔网套屁阜,缴纳三份保证金并注册了三个经销商会员号煤烘尽。因发展会员积极燎厩洽,经金乔网审批成为浙江省区域总代理寂售惧,负责金乔网在浙江省的推广和发展错簿妨。

截至案发脐蛙,金乔网注册会员3万余人取,其中注册经销商会员1.8万余人纹肠井。在全国各地发展省厩、地区爸、县三级区域代理300余家瑰,涉案金额1.5亿余元僧署杏。其中呐融,叶青松直接或间接发展下线经销商会员1886人茂怯,收取浙江省区域会员保证金级题、参与返利的消费额10%现金勿毙、区域代理费等共计3000余万元鼓绘短,通过银行转汇给叶经生堤谓。叶青松通过抽取保证金推荐奖金没、股权分红柏狗埔、消费返利等提成的方式非法获利70余万元钳秃。

【要旨】

组织者或者经营者利用网络发展会员长讹,要求被发展人员以缴纳或者变相缴纳“入门费”为条件邓鬼扮,获得提成和发展下线的资格澜。通过发展人员组成层级关系宦,并以直接或者间接发展的人员数量作为计酬或者返利的依据胎上新,引诱被发展人员继续发展他人参加迸啤,骗取财物仓掳,扰乱经济社会秩序的糖钾但,以组织胸权床、领导传销活动罪追究刑腾讯分分彩网站事责任蹭。

【指控与证明犯罪】

2012年8月28日科、2012年11月9日襄,浙江省松阳县公安局分别以叶青松骨戳赏、叶经生涉嫌组织戌躲、领导传销活动罪移送浙江省松阳县人民检察院审查起诉徽。因叶经生溅父肠、叶青松系共同犯罪禾其,松阳县人民检察院作并案处理卿。

2013年3月11日肃赡,浙江省松阳县人民检察院以被告人叶经生甭鹃、叶青松犯组织价离、领导传销活动罪向松阳县人民法院提起公诉纶丧。松阳县人民法院公开开庭审理了本案葡芯。

法庭调查阶段居臣体,公诉人宣读起诉书指控被告人叶经生沪穗角、叶青松利用网络比柬,以会员消费双倍返利为名咀贰,吸引不特定公众成为会员耽、经销商腿,组成一定层级叭,采取区域累计计酬方式菜袜,引诱参加者继续发展他人参与衫迹习,骗取财物湿,扰乱经济社会秩序喂茨,其行为构成组织蒋、领导传销活动罪疾阂却。在共同犯罪中桃虾,被告人叶经生起主要作用署雄,系主犯;被告人叶青松起辅助作用禄,系从犯涎抽。

针对起诉书指控的犯罪事实蹦,被告人叶经生辩解认为德藕,宝乔公司系依法成立澈塘虐,没有组织存、领导传销的故意嫂臣惺,金乔网模式是消费模式的创新镭。

公诉人针对涉及传销的关键问题对被告人叶经生进行讯问汝:

第一昆独哪,针对成为金乔网会员是否要向金乔网缴纳费用巷,公诉人讯问卫:如何成为金乔网会员虽嘶棺,获得推荐奖金轰磷、消费返利?被告人叶经生回答褂闪啤:注册成为金乔网会员彻,需缴纳诚信保证金7200元朔,成为会员后发展一个经销商就可以获得奖励1250元;参与返利芭,消费要达到120元以上抠,并向公司缴纳10%的消费款侣份确。公诉人这一讯问揭示了缴纳保证金回、缴纳10%的消费款才有资格获得推荐奖励壕、返利俄,保证金及10%的消费款其实质就是入门费涝。金乔网的经营模式符合传销组织要求参加者以缴纳费用或者购买商品享霖毙、服务等方式获得加入资格的组织特征党估谜。

第二撼充,针对金乔网利润来源簧、计酬或返利的资金来源浦按窍,公诉人讯问勾铺孪:除了收取的保证金和10%的消费款费用篙欢,金乔网还有无其他收入?被告人叶经生回答矾:收取的10%的消费款腾信分分彩后二复式杀号就足够天天返利了韩骋,金乔网的主要收入是保证金管举屉、10%的消费款库谐,支出主要是天天返利及推荐奖嚼、运营费用骂。公诉人讯问缕烤:公司收取消费款有多少覆谱,需返利多少?被告人叶经生回答惕稠哪:收到4000万左右睹,返利也要4000万淬,我们的经营模式不需要盈利城羔。公诉人通过讯问渐拨磨,揭示了金乔网没有实质性的经营活动缅体,其利润及资金的真实来源系后加入人员缴纳的费用勾。如果没有新的人员加入贬,根本不可能维持其“经营活动”的运转违樊挛,符合传销活动骗取财物的本质特征防。

同时弧闹挟,公诉人向法庭出示了四组证据证明犯罪事实链仍赫:

一是宝乔公司的工商登记乔酮娥、资金投入疟我、人员组成花、公司财务资料聘、网站功能等书证悼喜。证明控阶:宝乔公司实际投入仅300万元械卫,没有资金实力建立与其宣传匹配的电子商务系统鲍怕。

二是宝乔公司内部人员证言及被告人的供述等证据醛搽。证明尝鹃标:公司缺乏售后服务人员痛、系统维护人员芒、市场推广及监管人员赤态厘,员工主要从事虚假宣传诫殊,收取保证金及消费款汗慈,腾讯分分彩成立多久了推荐佣金倍,发放返利犬。

三是宝乔公司银行明细酮、公司财务资料绩夏、款项开支情况等证据十,腾讯分分彩复试证明侮:公司收入来源于会员缴纳的保证金铅娶检、消费款奉赖具。技术人员的证言等证据峡,证明潞倪:网站功能简单谅纹,不具备第三方支付功能憾,不能适应电子商务的需求厢棉。

四是金乔网网站系统的电子数据及鉴定意见虐规,并由鉴定人出庭作证逗。鉴定人揭示网络数据库显示了金乔网会员加入时间班响济、缴纳费用数额乘殿、会员之间的推荐(发展)关系兴持、获利数额等信息澜。鉴定人当庭通过对上述信息的分析陆捣,指出数据库表格中的会员账号均列明了推荐人脱坡,按照推荐人关系排列邵亨奠,会员层级呈金字塔状蓝刺,共有68层祥蓄。每个结点有左右两个分支屏恭屋,左右分支均有新增单数厢赏,则可获得推荐奖金屠,奖金实行无限代计酬噶撵谭。证明坊海操:金乔网会员层级呈现金字塔状不,上线会员可通过下线躲夯吠、下下线会员发展会员获得收益敬结。

法庭辩论阶段彭橇裸,公诉人发表公诉意见燎,指出金乔网的人财物及主要活动目的舞,在于引诱消费者缴纳保证金俯哇、消费款咆,并从中非法牟利寇温椿。其实质是借助公司的合法形式辉,打着电子商务旗号进行网络传销吧。同时阐述了这种新型传销活动的本质和社会稳弁ズ福害秸膊。

辩护人提出厩亲袄:金乔网没有入门费寇夸,所有的人员都可以在金乔网注册归焚,不缴纳费用也可以成为金乔网的会员凭。金乔网没有设层级并,经销商仁寐识、会员全、区域代理之间不存在层级关系草,没有证据证实存在层级获利识盖。金乔网没有拉人头修舶,没有以发展人员的数量作为计酬或返利依据龋埔。直接推荐才有奖金妥哀,间接推荐没有奖金挝,没有骗取财物讳膘,不符合组织饺暇、领导传销活动罪的特征菏。

公诉人答辩贬:金乔网缴纳保证金和消费款才能获得推荐佣金和返利的资格毁纲,本质系入门费篱菩递。上线会员可以通过发展下线人员获取收益渺,并组成会员旅痹、股权会员娄壁、区域代理等层级链九,本质为设层级酒患。以推荐的人数作为发放佣金的依据系直接以发展的人员数量作为计酬依据氢夕,区域业绩及返利资金主要取决于参加人数的多少请搅蜜,实质属于以发展人员的数量作为提成奖励及返利的依据惫,本质为拉人头计。金乔网缺乏实质的经营活动博飘好,不产生利润库檬,以后期收到的保证金堤骋、消费款支付前期的推荐佣金北发、返利敢地喀,与所有的传销活动一样胁翰怕,人员不可能无限增加显信承,资金链必然断裂瞬畔撼。传销组织人员不断增加的过程实际也是风险不断积累和放大的过程搂受。金乔网所谓经营活动本质是从被发展人员缴纳的费用中非法牟利剔空惩,具有骗取财物的特征筛。

法庭经审理协墙矛,认定检察机关出示的证据能够相互印证褪,予以确认甲脖搓。被告人及其辩护人提出的不构成组织牵磷、领导传销活动罪的辩解膘狗空、辩护意见不能成立亩船。

2013年8月23日七嗡,浙江省松阳县人民法院作出一审判决捶,以组织门浑权、领导传销活动罪判处被告人叶经生有期徒刑七年雷须涂,并处罚金人民币150万元函熔。以组织惠耸涧、领导传销活动罪判处被告人叶青松有期徒刑三年雾饥炊,并处罚金人民币30万元敛。扣押和冻结的涉案财物予以没收挨袱箩,继续追缴二被告人的违法所得肃酗。

二被告人不服一审判决吻,提出上诉碗春。叶经生的上诉理由是其行为不构成组织虏疽闻、领导传销活动罪火豹分分彩手机版谓烽举。叶青松的上诉理由是量刑过重禾。浙江省丽水市中级人民法院经审理楼衡,认定原判事实清楚萌,证据确实倦献、充分炽隋忌,定罪准确滔蹿,量刑适当瓮膳,审判程序合法枷凶,驳回上诉奔,维持原判嚎呈。

【指导意义】

随着互联网技术的广泛应用测,微信反莲遣、语音视频聊天室等社交平台作为新的营销方式被广泛运用掣竞。传销组织在手段上借助互联网不断翻新惊曙卵,打着“金融创新”的旗号饲隙欺,以“资本运作”“消费投资”“网络理财”“众筹”“慈善互助”等为名从事传销活动枷才圭。常见的表现形式有擞湿:组织者煎渤睦、经营者注册成立电子商务企业悉挥窘,以此名义建立电子商务网站患咯乡。以网络营销眠评驳、网络直销等名义惊鲜嫂,变相收取入门费榔,设置各种返利机制妮冻,激励会员发展下线芜际井,上线从直接或者间接发展的下线的销售业绩中计酬己,或以直接或者间接发展的人员数量为依据计酬或者返利北。这类行为苟,不管其手段如何翻新逼瓢锨,只要符合传销组织骗取财物巫宏穿、扰乱市场经济秩序本质特征的掳,应以组织风思、领导传销活动罪论处贝唇计。

检察机关办理组织龚充瞧、领导传销活动犯罪案件葛,要紧扣传销活动骗取财物的本质特征和构成要件跋腻,收集灯、审查搜孪搁、运用证据稗。特别要注意针对传销网站的经营特征与其他合法经营网站的区别潞,重点收集涉及入门费黄蠢怖、设层级叼、拉人头等传销基本特征的证据及企业资金投入泛虽、人员组成潦困、资金来源去向旗、网站功能等方面的证据函,揭示传销犯罪没有创造价值篙卧,经营模式难以持续墨就擞,用后加入者的财物支付给先加入者徒,通过发展下线牟利骗取财物的本质特征却暇枢。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之一

《最高人民检察院队仿、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第七十八条

作者婚蹲:

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