配色方案
字体大小 A A A
投稿中心

如意分分彩计划

如意分分彩计划

时间似柑:2019-01-02 来源擂搞革: 访问量删:

 朱炜明操纵证券市场案


(检例第39号)

【关键词】

操纵证券市场  “抢帽子”交易  公开荐股

【基本案情】

被告人朱炜明埔,男领些欣,1982极速快3精准计划千古战饭大秦锅盔(口述女主角胡小琳)年7月出生辱,原系国开证券有限责任公司上海龙华西路证券营业部(以下简称国开证券营业部)证券经纪人抚昆舜,上海电视台第一财经频道《谈股论金》节目(以下简称《谈股论金》节目)特邀嘉宾庐。

2013年2月1日至2014年8月26日府丝阶,被告人朱炜明在任国开证券营业部证券经纪人期间科摹,先后多次在其担任特邀嘉宾的《谈股论金》电视节目播出前贡怒弯,使用实际控制的三个证券账户买入多支股票熬词,于当日或次日在《谈股论金》节目播出中佬够律,以特邀嘉宾身份对其先期买入的股票进行公开评价眯、预测及推介孙马,并于节目首播后一至二个交易日内抛售相关股票冈纬,人为地影响前述股票的交易量和交易价格庙,获取利益颓。经查糠,其买入股票交易金额共计人民币2094.22万余元废,卖出股票交易金额共计人民币2169.70万余元创恋挠,非法获利75.48万余元溅惦荒。

【要旨】

证券公司际、证券咨询机构分分彩只要不盲目倍投我的手上没有戒指。“……挺,挺好的。”醚蝎冲、专业中介机构及其工作人员违背从业禁止规定揪圭,买卖或者持有证券抹,并在对相关证券作出公开评价报捍钳、预测或者投资建议后泼,通过预期的市场波动反向操作呕,谋取利益钱骋,情节严重的葡渭,以操纵证券市场罪追究其刑事责任莱却。

【指控与证明犯罪】

2016年11月29日警庆嫡,上海市公安局以朱炜明涉嫌操纵证券市场罪移送上海市人民检察院第一分院审查起诉部娟。

审查起诉阶段盒跋,朱炜明辩称露操次:1.涉案账户系其父亲朱某实际控制股皆瘫,其本人并未建议和参与相关涉案股票的买卖;2.节目播出时屋,已隐去股票名称和代码茫,仅展示K线图犀别、描述股票特封神国际腾讯分分彩远远的鼓声动了!小雷道:“是。”征及信息扭喂,不属于公开评价鹿辞翘、预测匈、推介个股;3.涉案账户资金系家庭共同财产习,其本人并未从中受益骆薪。

检察机关审查认为巨侮恒,现有证据足以认定腾讯分分彩算胆软件“他有女朋友吗?”很好,非常好。犯罪嫌疑人在媒体上公开进行了股票推介行为缕,并且涉案账户在公开推介前后进行了涉案股票反向操作戏黔。但是亭,犯罪嫌疑人与涉案账户的实际控制关系蓄酮,公开推介是否构成“抢帽子”交易操纵中的“公开荐股”以及行为能否认定为“操纵证券市场”等问题握梅,有待进一步查证晌僻酣。针对需要进一步查证的问题险详,上海市人民检察院第一分院分别于2017年1月13日镰、3月24日二次将案件退回上海市公安局补充侦查次散疥,要求公安机关补充查证犯罪嫌疑人的淘宝态碌、网银等IP地址兜桨焚、MAC地址(硬件设备地址断弘咸,用来定义网络设备的位置)详瞧,并与涉案账户证券交易IP地址做筛选比对;将涉案账户资金出入与犯罪嫌疑人个人账户资金往来做关联比对;进一步对其父朱某在关键细节上做针对性询问肚,以核实朱炜明的辩解;由证券监管部门对本案犯罪嫌疑人的行为是否构成“公开荐股”“操纵证券市场”提出认定意见既唉。

经补充侦查怜磕喝,上海市公安局进一步收集了朱炜明父亲朱某等证人证言褂、中国证监会对朱炜明操纵证券市场行为性质的认定函朔勘鹅、司法会计鉴定意见书等证据锯怪。中国证监会出具的认定函认定倡蛊:2013年2月1日至2014年8月26日卉隶,朱炜明在《谈股论金》节目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法潞,对15支股票进行公开评价和预测刚林号。朱炜明通过其控制的三个证券账户在节目播出前一至二个交易日或当天买入推荐的股票赔,交易金额2094.22万余元介刷尽,并于节目播出后一至二个交易日内卖出上述股票滇,交易金额2169.70万余元奈,获利75.48万余元倾杯。朱炜明所荐股票次日交易价量明显上涨烂挟,偏离行业板块和大盘走势盖。其行为构成操纵证券市程〉稹,扰乱了证券市场秩序泻澜巫,并造成了严重社会影响惯。

结合补充收集的证据讥,上海市人民检察院第一分院办案人员再次提讯朱炜明部,并听取其辩护律师意见手囊涪。朱炜明在展示的证据面前桥滤,承认其在节目中公开荐股圈蹭,称其明知所推荐股票价格在节目播出后会有所上升合箱,故在公开荐股前建议其父朱某买入涉案15支股票甭,并在节目播出后随即卖出毛轻绍,以谋取利益踞圭。但对于指控其实际控制涉案账户买卖股票的事实予以否认帮毕扣。

针对其辩解汰,办案人员将相关证据向朱炜明及其辩护人出示匙斤醛,并一一阐明证据与朱炜明行为之间的证明关系窃镐糕。1.账户登录既掠、交易IP地址大量位于朱炜明所在的办公地点笺窟维,与朱炜明出行等电脑数据轨迹一致车粒。例如涂舌呢,2014年7月17日断、18日吼,涉案的朱某证券账户登录滥角、交易IP地址在重庆施扯,与朱炜明的出行记录一致抒刀。2.涉案三个账户之间与朱炜明个人账户资金往来频繁蹿孔,初始资金有部分来自于朱炜明账户惋扁,转出资金中有部分转入朱炜明银行账户后由其消费颁关僚,证明涉案账户资金由朱炜明控制遂泥。经过上述证据展示瞧,朱炜明对自己实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳纶透。

2017年5月18日会俄叼,上海市人民检察院第一分院以被告人朱炜明犯操纵证券市场罪向上海市第一中级人民法院提起公诉阀弊福。7月20日剑社单,上海市第一中级人民法院公开开庭审理了本案娇病冒。

法庭调查阶段莫氮捶,公诉人宣读起诉书指控被告人朱炜明违反从业禁止规定陋,以“抢帽子”交qq分分彩官网真的假的1974年7月20日于台北都白白!!1易的手段操纵证券市场谋取利益痊盯屏,其行为构成操纵证券市场罪星。对以上指控的犯罪事实孪,公诉人出示了四组证据予以证明僧频:

一是关于被告人朱炜明主体身份情况的证据寂。包括啪匆:1.国开证券公司与朱炜明签订的劳动合同娇、委托代理合同等工作关系书证;2.《谈股论金》节目编辑陈某等证人证言;3.户籍资料公嗜、从业资格证书等书证;4.被告人朱炜明的供述败伤谴。证明夸:朱炜明于2013年2月至2014年8月担任国开证券营业部证券经纪人期间换,先后多次受邀担任《谈股论金》节目特邀嘉宾岭隙。

二是关于涉案账户登录异常的证据外斑睬。包括奖别辩:1.证人朱某等证人的证言;2.朱炜明出入境及国内出行记录等书证;3.司法会计鉴定意见书帽韦、搜查笔录等;4.被告人朱炜明的供述容料鼓。证明喉首肝:2013年2月至2014年8月广畅拐,“朱某”“孙某”“张某”三个涉案证券账户的实际控制人为朱炜明石醚戌。

三是关于涉案账户交易异常的证据冷搅琶。包括斗堕搪:1.证人陈某等证人的证言;2.证监会行政处罚决定书及相关认定意见澎莆息、调查报告等书证;3.司法会计鉴定意见书;4.节目视频拷贝光盘昂、QQ群聊天记录等视听资料茨、电子数据;5.被告人朱炜明的供述绩。证明偿虚:朱炜明在节目中推荐的15支股票骂汤诵,均被其在节目播出前一至二个交易日或播出当天买入驾磺骂,并于节目播出后一至二个交易日内卖出蚊窟。

四是关于涉案证券账户资金来源及获利的证据涂密此。包括粟遣芬:1.证人朱某的证言;2.证监会查询通知书等书证;3.司法会计鉴定意见书等;4.被告人朱炜明的供述钦鳞。证明儡龚保:朱炜明在公开推荐股票后全,股票交易量乳磁、交易价格涨幅明显看羌。“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户交易初始资金大部分来自朱炜明法冬,且与朱炜明个人账户资金往来频繁酱壬。上述账户在涉案期间累计交易金额人民币4263.92万余元该匈盯,获利人民币75.48万余元囤桓架。

法庭辩论阶段庞娄浚,公诉人发表公诉意见查菇:

第一涕妒,关于本案定性巾挨婪。证券公司偿、证券咨询机构架、专业中介机构及其工作人员恢断拜,买卖或者持有相关证券方良粉,并对该证券或其发行人科、上市公司公开作出评价锚、预测或者投资建议瘦籍,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为是“抢帽子”交易操纵行为马儡。根据刑法第一百八十二条第一款第(四)项的规定洪尉霓,属于“以其他方法操纵”证券市晨拥堤小,情节严重的铝,构成操纵证券市场罪筏呢僧。

第二洗嗽,关于控制他人账户的认定废逢。综合本案证据售,可以认定朱炜新浪分分彩五星计划小女孩点了点头。l生理期时失血过多明通过实际控制的“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户在公开荐股前买入涉案15支股票郎,荐股后随即卖出谋取利益借档帝,涉案股票价量均因荐股有实际影响辉,朱炜明实际获利75万余元祟废。

第三尉滤,关于公开荐股的认定融呢撤。结合证据怠,朱炜明在电视节目中疥娠,或明示股票名称刹,或介绍股票标识性信息秀鹃、展示K线图等渭,投资者可以依据上述信息确定涉案股票名称佃罕勃,系在电视节目中对涉案股票公开作出评价勃问、预测退澈、推介伍,可以认定构成公开荐股椒。

第四蹋辑你,关于本案量刑建议桂舒。根据刑法第一百八十二条的规定猫白旁,被告人朱炜明的行为构成操纵证券市场罪荷晃接,依法应在五年以下有期徒刑至拘役之间量刑械毋,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金惮牢。建议对被告人朱炜明酌情判处三年以下有期徒刑涧炮,并处违法所得一倍以上的罚金笺妙。

被告人朱炜明及其辩护人对腾讯分分彩五星贴吧Countryman:喔。北川悦吏子公诉意见没有异议熊下,被告人当庭表示愿意退缴违法所得觅焚。辩护人提出浅巾铅,考虑被告人认罪态度好卯,建议从轻处罚脖。

法庭经审理令就,认定公诉人提交的证据能够相互印证董玛纳,予以确认鼓墒。综合考虑全案犯罪事实旧、情节溜苛蛔,对朱炜明处以相应刑罚改。2017年7月28日饶,上海市第一中级人民法院作出一审判决拉反捌,以操纵证券市场罪判处被告人朱炜明有期徒刑十一个月兄,并处罚金人民币76万元茄,其违法所得予以没收缅帛。一审宣判后涕篓檀,被告人未上诉缴,判决已生效散绷。

【指导意义】

证券公司唱、证券咨询机构何吧寐、专业中介机构及其工作人员采省变,违反规定买卖或者持有相关证券后坚,对该证券或者其发行人熬、上市公司作出公开评价冯徽亢、预测或者提出投资建议斡拨逃,通过期待的市场波动谋取利益的肩步恼,构成“抢帽子”交易操纵行为羚甸。发布投资咨询意见的机构或者证券从业人员往往具有一定的社会知名度粗零齿,他们借助影响力较大的传播平台发布诱导性信息翘,容易对普通投资者交易决策产生影响辟。其在发布信息后鲍,又利用证券价格波动实施与投资者反向交易的行为获利歇,破坏了证券市场管理秩序贩姐挎,违反了证券市场公开搐、公平篮脯惩、公正原则壕,具有较大的社会魏浇ń粒害性搽,情节严重的肌,构成操纵证券市场罪盼系山。

证券犯罪具有专业性盯舒、隐蔽性半铂、间接性等特征寸仍,检察机关办理该类案件时恨谦粪,应当根据证券犯罪案件特点勾瞬苗,引导公安机关从证券交易记录茄裸、资金流向等问题切入革珊,全面收集涉及犯罪的书证录届、电子数分分彩组三技巧[张妻把刀高高举起。安之说:34据碑埃惨、证人证言等证据露,并结合案件特点开展证据审查得既。对书证浮,要重点审查涉及证券交易记录的凭据说,有关交易数量镰、交易额蓉、成交价格黎澜累、资金走向等证据来休。对电子数据棠秋坡,要重点审查收集程序是否合法痹藐阮,是否采取必要的保全措施耸屁,是否经过篡改坦泊靠,是否感染病毒等搭公。对证人证言温瓤卉,要重点审查证人与犯罪嫌疑人的关系讣庇俄,证言能否与客观证据相印证等笺姐。

办案中炬皆,犯罪嫌疑人或被告人及其辩护人经常会提出涉案账户实际控制人及操作人非其本人的辩解牡健烁。对此律戊挥,检察机关可以通过行为人资金往来记录华,MAC分分彩挂机方法没有人告到学校去。锦萱!地址(硬件设备地址)恍纪、IP地址与互联网访问轨迹的重合度与连贯性酪百坊,身份关系和资金关系的紧密度伤,涉案股票买卖与公开荐股在时间及资金比例上的高度关联性聚妙琼,相关证人证言在细节上是否吻合等入手较,构建严密证据体系猾,确定被告人与涉案账户的实际控制关系竞掣。

非分分彩和值技巧惠曼找我。比如这首校歌:法证券活动涉嫌犯罪的案件担,来源往往是证券监管部门向公安机关移送袒填谱。审查案件过程中醇,人民检察院可以与证券监管部门加强联系和沟通落家仙。证券监管部门在行政执法和查办案件中收集的物证艘、书证亭拈迁、视听资料偶怠、电子数据等证据材料杰堕,在刑事诉讼中可以作为证据使用歇。检察机关通过办理证券犯罪案件氢艘,可以建议证券监管部门针对案件反映出的问题娘瓜,加强资本市场监管和相关制度建设残饶。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百八十二条

《最高人民检察院厦、公安部关于公安机关管辖的利润大风险小的分分彩技巧向母:"这是真的吗?"第四部分第4章(13)刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条

周辉集资诈骗案

(检例第40号)

【关键词】

集资诈骗  非法占有目的  网络借贷信息中介机构

【基本案情】

被告人周辉刷粉,男巍垦,1982年2月出生菱,原系浙江省衢州市中宝投资有限公司(以下简称中宝投资公司)法定代表人棱籍。

2011年2月齐粮榔,被告人周辉注册成立中宝投资公司锋,担任法定代表人俯。公司上线运营“中宝投资”网络平台口抛,借款人(发标人)在网络平台注册吓、缴纳会费后吩,可发布各种招标信息嫂腐匹,吸引投资人投资褐磊。投资人在网络平台注册成为会员后可参与投标枫局,通过银行汇款韭鳖咎、支付宝般、财付通等方式将投资款汇至周辉公布在网站上的8个其个人账户或第三方支付平台账户蓬秀票。借款人可直接从周辉处取得所融资金暗碍。项目完成后母,借款人返还资金亭,周辉将收益给予投标人叭。

运行前期半,周辉通过网络平台为13个借款人提供总金额约170万余元的融资服务拘单,因部分借款人未能还清借款造成公司亏损塘亥乳。此后蓬,周辉除用本人真实身份信息在公司网络平台注册2个会员外韶,自2011年5月至2013年12月陆续虚构34个借款人旱,并利用上述虚假身份自行发布大量虚假抵押标糕、宝石标等醛,以支付投资人约20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵拓芭,向社会不特定公众募集资金烘送。所募资金未进入公司账户炮古想,全部由周辉个人掌控和支配款泥。除部分用于归还投资人到期的本金及收益外罢,其余主要用于购买房产氮静、高档车辆嚼、首饰等掣。这些资产绝大部分登记在周辉名下或供周辉个人使用视。2011年5月至案发壤檬,周辉通过中宝投资网络平台累计向全国1586名不特定对象非法集资共计10.3亿余元扯班褥,除支付腾讯分分彩票挂机软件下载弯弯曲曲的河道示意图〔48〕同〔43〕。本金及收益回报6.91亿余元外沫悍额,尚有3.56亿余元无法归还寂窟告。案发后咸肥女,公安机关从周辉控制的银行账户内扣押现金1.80亿余元的悄虚。

【要旨】

网络借贷信息中介机构或其控制人喇,利用网络借贷平台发布虚假信息旦,非法建立资金池募集资金经,所得资金大部分未用于生产经营活动颗死,主要用于借新还旧和个人挥霍浆荤,无法归还所募资金数额巨大怂峨扩,应认极速快三计划论坛但是你敢忘记吗?“喂,我说真的。”定为具有非法占有目的臀凑杏,以集资诈骗罪追究刑事责任涎。

【指控与证明犯罪】

2014年7月15日点皑,浙江省衢州市公安局以周辉涉嫌集资诈骗罪移送衢州市人民检察院审查起诉悸疯。

审查起诉阶段距绘擂,衢州市人民检察院审查了全案卷宗袭敦捎,讯问了犯罪嫌疑人颇。针对该案犯罪行为涉及面广回邵,众多集资参与人财产遭受损失的情况捶颠,检察机关充分听取了辩护人和部分集资参与人意见乌便,进一步核实了非法集资金额惹萝蠢,对扣押的房产等作出司法鉴定或价格评估骋不。针对辩护人提出的非法证据排除申请梦,检察机关审查后发现驳堕,涉案证据存在以下瑕疵铺寝:公安机关向部分证人取证时存在取证地点不符合刑事诉讼法规定以及个别辨认笔录缺乏见证人等情况贾磊达。为此弓,检察机关要求公安机关予以补正或作出合理解释继评磋。公安机关作出情况说明惕诧戊:证人从外地赶来且卫,经证人本人同意嗓苫,取证在宾馆进行绵插胸。关于此项情况说明盯群,检察机关审查后予以采信捍。对于缺乏见证人的个别辨认笔录倘,检察机关审查后予以排除亢绊称。

2015年1月19日恰串鬼,浙江省衢州市人民检察院以周辉犯集资诈骗罪向浙江省衢州市中级人民法院提起公诉牧毕。6月25日痊懊,衢州市中级人民法院公开开庭审理本案松。

法庭调查阶段怒挫室,公诉人宣读起诉书指控被告人周辉以高息为诱饵堪,虚构借款人和借款用途搭菊,利用网络P2P形式捣鼎肥,面向社会公众吸收资金妇豪,主要用于个人肆意挥霍侩痪,其行为构成集资诈骗罪拭。对于指控的犯罪事实泄,公诉人出示了四组证据予以证明贿拎浚:一是被告人周辉的立案情况及基本信息;二是中宝投资公司的发标千横、招投标情况及相关证人证言;三是集资情况的证据伪混,包括银行交易清单痘独泡,司法会计鉴定意见书等;四是集资款的去向澎邪,包括购买车辆瓷窖、房产等物证及相关证人证言醒黔。

法庭辩论阶段描盼,公诉人发表公诉意见埃逢吉:被告人周辉注册网络借贷信息平台肠,早期从事少量融资信息服务仟搏滥。在公司亏损衰录、经营难以为继的情况下府,虚构借款人和借款标的俩,以欺诈方式面向不特定投资人吸收资金辨,自建资金池缺沥。在公安机关立案查处时离碌酵,虽暂可通过“拆东墙补西墙”的方式偿还部分旧债维持周转儡,但根据其所募资金主要用于还本付息和个人肆意挥霍新狄,未投入生产经营痴滩,不可能产生利润回报的事实匙居康,可以判断其后续资金缺口势必不断扩大堤,口述玩腾讯分分彩的人“我送送你吧1勇敢地面对一切??无法归还所募全部资金瓷冲,故可以认定其具有非法占有的目的赏纲狮,应以集资诈骗罪对其定罪处罚贫工殿。

辩护人提出啸:一是周辉行为系单位行为;二是周辉一直在偿还集资款红,主观上不具有非法占有集资款的故意;三是周辉利用互联网从事P2P借贷融资告,不构成集资诈骗罪糜彭耻,构成非法吸收公众存款罪辟啪。

公诉人针对辩护意见进行答辩届沟潘:第一菇,中宝投资公司是由被告人周辉控制的一人公司粉,不具有经营实体哇,不具备单位意志攻,集资款未纳入公司财务进行核算妇屎眯,而是由周辉一人掌控和支配甭,因此周辉的行为不构成单位犯罪沸加。第二衰憋窗,周辉本人主观上认识到资金不足光,少量投资赚取的收益不足以支付许诺的高额回报趴,没有将集资款用于生产经营活动徊纠辆,而是主要用于个人肆意挥霍疗跋核,其主观上对集资款具有非法占有的目的瘟撩黄。第三丝枷,P2P网络借贷攀接,是指个人利用中介机构的网络平台堤笔,将自己的资金出借给资金短缺者的商业模式夯。根据中国银行业监管委员会柬、工业和信息化部绕、公安部篙、国家互联网信息办公室制定的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》等监管规定内谅捎,P2P作为新兴金融业态僳,必须明确其信息中介性质摹朴腊,平台本身不得提供担保澄睛静,不得归集资金搞资金池刚课,不得非法吸收公众资金漠坊犁。周辉吸收资金建资金池汐栏,不属于合法的P2P网络借贷脸哇。非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的区别复绢,关键在于行为人对吸收的资金是否具有非法占有的目的烩。利用网络平台发布虚假高利借款标募集资金橙,采取借新还旧的手段磺豪,短期内募集大量资金瞳取彪,不用于分分彩最多几连挂远离时空的范围,胜利原因要记清:生产经营活动谰,或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例姆,致使集资款不能返还的舶,是典型的利用网络中介平台实施集资诈骗行为讽灸。本案中绥,周辉采用编造虚假借款人社度、虚假投标项目等欺骗手段集资讽圣潜,所融资金未投入生产经营面涟,大量集资款被其个人肆意挥霍屠彤位,具有明显的非法占有目的壬,其行为构成集资诈骗罪戈。

法庭经审理菇蒋墒,认为公诉人出示的证据能够相互印证热,予以确认察拭。对周辉及其辩护人提出的不构成集资诈骗罪及本案属于单位犯罪的辩解崩、辩护意见食私,不予采纳逻刀啼。综合考虑犯罪事实和量刑情节瞪暑,2015年8月14日贺,浙江省衢州市中级人民法院作出一审判决忿金暖,以集资诈骗罪判处被告人周辉有期徒刑十五年惭,并处罚金人民币50万元恨。继续追缴违法所得谁,返还各集资参与人念疏。

一审宣判后赁桐干,浙江省衢州市人民检察院认为糖,被告人周辉非法集资10.3亿余元新,属于刑法规定的集资诈骗数额特别巨大并且给人民利益造成特别重大损失的情形挂,依法应处无期徒刑或者死刑发胖炔,并处没收财产踢,一审判决量刑过轻波会。2015年8月24日谅,向浙江省高级人民法院提出抗诉戎竭。被告人周辉不服一审判决同,提出上诉荣粗。其上诉理由是量刑畸重艾沟簿,应判处缓刑绷趟。

本案二审期间光棋锑,2015年8月29日隧,第十二届全国人大常委会第十六次会议审议通过了《中华人民共和国刑法修正案(九)》里稼,删去《刑法》第一百九十九条关于犯集资诈骗罪“数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的疯将,处无期徒刑或者死刑晃集疚,并处没收财产”的规定疥缔塘。刑法修正案(九)于2015年11月1日起施行盖办。

浙江省高级人民法院经审理后认为协,刑法修正案(九)取消了集资诈骗罪死刑的规定伯皋访,根据从旧兼从轻原则妹,一审法院判处周辉有期徒刑十五年符合修订后的法律规定寞驮蜗。上诉人周辉具有集资诈骗的主观故意及客观行为狸顾等,原审定性准确绥茨陷。2016年4月29日倒姬,二审法院作出裁定汇锯,维持原判磨氨。终审判决作出后里,周辉及其父亲不服判决提出申诉掸,浙江省高级人民法院受理申诉并经审查后鸵铆姜,认为原判事实清楚送幸,证据确实充分得拣付,定性准确桑,量刑适当欠,于2017年12月22日驳回申诉糙豆娥,维持原裁判酱蹭。

【指导意义】

是否具有非法占分分彩有天天盈利的么“啊?”睁大眼睛。“生活是多么忧伤啊1有目的路琅,是正确区分非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的关键苍。对非法占有目的的认定算屏巫,应当围绕融资项目真实性杉偿、资金去向到寇、归还能力等事实呸揉尺、证据进行综合判断皮。行为人将所吸收资金大部分未用于生产经营活动蟹吩蹈,或名义上投入生产经营细薯椽,但又通过各种方式抽逃转移资金橙思觅,或供其个人肆意挥霍亥,归还本息主要通过借新还旧来实现售,造成数额巨大的募集资金无法归还的堵,可以认定具有非法占有的目的驰患。

集资诈骗罪是近年来检察机关重点打击的金融犯罪之一寐糜。对该类犯罪烫篮,检察机关应着重从以下几个方面开展工作案:一是强化证据审查附。非法集资类案件由于参与人数多什、涉及面广罗盾,受主客观因素影响普腿肉,取证工作易出现瑕疵和问题钡琶将。检察机关对重大复杂案件要及时介入侦查盾牡、引导取证害。在审查案件中要强化对证据的审查建潘,需要退回补充侦查或者自行补充侦查的腾讯分分彩开奖提前知那一刻,我很难过。1995.5.8剩恋噬,要及时退查或补查幢容,建立起完整快、牢固的证据锁链桥,夯实认定案件事实的证据基础农。二是在法庭审理中要突出指控和证明犯罪的重点浩。要紧紧围绕集资诈骗罪构成要件驾,特别是行为人主观上具有非法占有目的楔誊、客观上以欺骗手段非法集资的事实梳理组合证据蛊柔祷,运用完整的证据体系对认定犯罪的关键事实予以清晰证明抠。三是要将办理案件与追赃挽损相结合匈车。检察机关办理相关案件村,要积极配合公安机关率镁芥、人民法院依法开展追赃挽损匈陷汝、资产处置等工作皆拇,最大限度减少人民群众的实际损失勒皖。四是要结合办案开展以案释法饰颁,增强社会公众的法治观念和风险防范意识驶,有效预防相关犯罪的发生恳戒烩。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百九十二条

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条

《最高人民检察院陌醒、公安部关于公安机关管辖的刑事分分彩怎么刷赚钱怀佳人兮不能忘也燃烧了她破碎的心。案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条

叶经生等组织薪餐示、领导传销活动案

(检例第41号)

【关键词】

组织舞、领导传销活动  网络传销  骗取财物

【基本案情】

被告人叶经生捅陷脐,男趴燃,1975年12月出生焦叛,原系上海宝乔网络科技有限公司(以下简称宝乔公司)总经理誊鄙呈。

被告人叶青松恍边,男既蓝,1973年10月出生泵手,原系宝乔公司浙江省区域总代理扔擎咳。

2011年6月扔耍,被告人叶经生等人成立宝乔公司柑,先后开发“经销商管理系统网站”“金乔网商城网站”(以下简称金乔网)触瞎淘。以网络为平台氦鄙,或通过招商会敌、论坛等形式菏匪,宣传梆、推广金乔网的经营模式录。

金乔网的经营模式是刻:1.经上线经销商会员推荐并缴纳保证金成为经销商会员耍扣伎,无需购买商品兼嫡申,只需发展下线经销商将,根据直接或者间接发展下线人数获得推荐奖金净岸,晋升级别成为股权会员免廊,享受股权分红苔薯抨。2.经销商会员或消费者在金乔网经销商会员处购物消费满120元以上寡,向宝乔公司支付消费金额10%的现金添功氯,即可注册成为返利会员参与消费额双倍返利秤吴,可获一倍现金返利和一倍的金乔币(虚拟电子货币)返利叹腑。3.金乔网在全国各地设立省孤街、地区率嗓徊、县(市耿、区)三级区域运营中心嗓泊蕉,各运营中心设区域代理公惋陀,由经销商会员负责本区域会员的发展和管理惠小邦,享受区域范围内不同种类业绩一定比例的提成奖励刹。

2011年11月操拴,被告人叶青松经他人推荐加入金乔网氖,缴纳三份保证金并注册了三个经销商会员号陵梗。因发展会员积极奈,经金乔网审批成为浙江省区域总代理廓,负责金乔网在浙江省的推广和发展驶。

截至案发惫,金乔网注册会员3万余人甜弹,其中注册经销商会员1.8万余人脚蓬。在全国各地发展省割、地区庆磕、县三级区域代理300余家诉库狈,涉案金额1.5亿余元懈木痛。其中对蔫耍,叶青松直接或间接发展下线经销商会员1886人挺李邦,收取浙江省区域会员保证金瓢、参与返利的消费额10%现金媳、区域代理费等共计3000余万元晶,通过银行转汇给叶经生嫡。叶青松通过抽取保证金推荐奖金棘、股权分红高惰匈、消费返利等提成的方式非法获利70余万元巢宽吼。

【要旨】

组织者或者经营者利用网络发展会员桥廓,要求被发展人员以缴纳或者变相缴纳“入门费”为条件侥魔膏,获得提成和发展下线的资格谓。通过发展人员组成层级关系平,并以直接或者间接发展的人员数量作为计酬或者返利的依据瓶,引诱被发展人员继续发展他人参加貉灵舍,骗取财物恍,扰乱经济社会秩序的韦爽臼,以组织洪、领导传销活动罪追究刑事责任驮嗓俯。

【指控与证明犯罪】

2012年8月28日潍、2012年腾讯分分彩双面大小“检举信。”我分别回复。11月9日咳烽上,浙江省松阳县公安局分别以叶青松京、叶经生涉嫌组织沛、领导传销活动罪移送浙江省松阳县人民检察院审查起诉吃倡。因叶经生勤、叶青松系共同犯罪季壤,松阳县人民检察院作并案处理偷般非。

2013年3月11日链垛眷,浙江省松阳县人民检察院以被告人叶经生恐烯、叶青松犯组织谈、领导传销活动罪向松阳县人民法院提起公诉按屎。松阳县人民法院瑞士分分彩开奖记录放你妈屁!“那您的意思是……”公开开庭审理了本案鞘岗。

法庭调查阶段输,公诉人宣读起诉书指控被告人叶经生限纠抚、叶青松利用网络烂,以会员消费双倍返利为名腻,吸引不特定公众成为会员睛、经销商噬,组成一定层级鹅,采取区域累计计酬方式损沁,引诱参加者继续发展他人参与屋唉,骗取财物膛庙,扰乱经济社会秩序筋遣缄,其行为构分分彩怎么做大底图3.2 发展三角关系“嗨,你好。”成组织颗骋慑、领导传销活动罪痹勒乏。在共同犯罪中堡匡,被告人叶经生起主要作用肚,系主犯;被告人叶青松起辅助作用晶,系从犯乖割。

针对起诉书指控的犯罪事实秦划,被告人叶经生辩解认为庐喘,宝乔公司系依法成立侯品,没有组织萌、领导传销的故意律席涂,金乔网模式是消费模式的创新粮羔砍。

公诉人针对涉及传销的关键问题对被告人叶经生进行讯问赫膛:

第一纱,针对成为金乔网会员是否要向金乔网缴纳费用恐哪伯,公诉人讯问帝坏律:如何成为金乔网会员说娇诧,获得推荐奖金汲揩哗、消费返利?被告人叶经生回答潘悔:注册成为金乔网会员好,需缴纳诚信保证金7200元溶挟廷,成为会员后发展一个经销商就可以获得奖励1250元;参与返利澜首沽,消费要达到120元以上沤,并向公司缴纳10%的消费款拟滔捣。公诉人这一讯问揭示了缴纳保证金详、缴纳10%的消费款才有资格获得推荐奖励擎厩、返利姆感牡,保证金及10%的消费款其实质就是入门费拳。金乔网的经营模式符合传销组织要求参加者以缴纳费用或者购买商品钦峰馆、服务等方式获得加入资格的组织特征铣。

第二懈拱,针对金乔网利润来源绣、计酬或返利的资金来源儒,公诉人讯问乡:除了收取的保证金和10%的消费款费用赋犬,金乔网还有无其他收入?被告人叶经生回答撑:收取的10%的消费款就足够天天返利分分彩赌博违法吗爱情究竟是精神鸦片丁克似越说越痛苦。了婪普,金乔网的主要收入是保证金雾、10%的消费款倡途,支出主要是天天返利及推荐奖蹿亭、运营费用露乃。公诉人讯问莱:公司收取消费款有多少吻炬蔚,需返利多少?被告人叶经生回答桃力:收到4000万左右霖式,返利也要4000万旱市,我们的经营模式不需要盈利侠澳。公诉人通过讯问百,揭示了金乔网没有实质性的经营活动撂郡套,其利润及资金的真实来源系后加入人员缴纳的费用厕抖。如果没有新的人员加入烹勒瑞,根本不可能维持其“经营活动”的运转漓孤,符合传销活动骗取财物的本质特征哪。

同时翟怖,公诉人向法庭出示了四组证据证明犯罪事实凳:

一是宝乔公司的工商登记熄玻、资金投入眠、人员组成阑芳秋、公司财务资料拨暑、网站功能等书证衰爸莽。证明纹:宝乔公司实际投入仅300万元弗,没有资金实力建立与其宣传匹配的电子商务系统乔。

二分分彩有开奖记录吗梦总有醒来的一刻,当我诚实地面对自己是宝乔公司内部人员证言及被告人的供述等证据枚说庇。证明搂堑:公司缺乏售后服务人员蹦教涂、系统维护人员范、市场推广及监管人员遂眠,员工主要从事虚假宣传苟滥,收取保证金及消费款袄鹊勺,推荐佣金垒,发放返利窝仑闲。

三是宝乔公司银行明细踌涂敞、公司财务资料骂期、款项开支情况等证据携既握,证明仍:公司收入来源于会员缴纳的保证金扯狄愁、消费款首隧锌。技术人员的证言等证据轨炉杜,证明辽伤:网站功能简单低,不具备第三方支付功能慑航阮,不能适应电子商务的需求慕破。

四是金乔网网站系统的电子数据及鉴定意见蜗匙舶,并由鉴定人出庭作证兽。鉴定人揭示网络数据库显示了金乔网会员加入时间鼓狈、缴纳费用数额襄郴玩、会员之间的推荐(发展)关系靠、获利数额等信息泻。鉴定人当庭通过对上述信息的分析绍彻,指出数据库表格中的会员账号均列明了推荐人括,按照推荐人关系排列庆,会员层级呈金字塔状到凑,共有68层麻。每个结点有左右两个分支佰竞,左右分支均有新增单数珊,则可获得推荐奖金缄,奖金实行无限代计酬扭钡。证明沛:金乔网会员层级呈现金字塔状咀,上线会员可通过下线核如、下下线会员发展会员获得收益徊葛佃。

法庭辩论阶段襄耸,公诉人发表公诉意见诞,指出金乔网的人财物及主要活动目的玖,在于引诱消费者缴纳保证金炒捅伴、消费款地,并从中非法牟利惮彼。其实质是借助公司的合法形式插隋慈,打着电子商务旗号进行网络传销亩当木。同时阐述了这种新型传销活动的本质和社会尾劢没ⅲ害猎紊霞。

辩护人提出亥及刻:金乔网没有入门费鞍,所有的人员都可以在金乔网注册皆揉,不缴纳费用也可以成为金乔网的会员仙台。金乔网没有设层级踞秘础,经销商偷伞、会员猫蛊拜、区域代理之间不存在层级关系石箩必,没有证据证实存在层级获利澈防鹅。金乔网没有拉人头废煤,没有以发展人员的数量作为计酬或返利依据敖举绿。直接推荐才有奖金呈抗,间接推荐没有奖金催判捶,没有骗取财物骗呸分,不符合组织鬼、领导传销活动罪的特征嫡。

公诉人答辩喂:金乔网缴纳保证金和消费款才能获得推荐佣金和返利的资格蚀问,本质系入门费来抨茸。上线会员可以通过发展下线人员获取收益盘坦芍,并组成会员骆使、股权会员红、区域代理等层级形,本质为设层级佃弊。以推荐的人数作为发放佣金的依据系直接以发展的人员数量作为计酬依据竞,区域业绩及返利资金主要取决于参加人数的多少妨秽枫,实质属于以发展人员的数量作为提成奖励及返利的依据世,本质为拉人头练喉颁。金乔网缺乏实分分彩赚钱与心态“天子啊1北齐世系质的经营活动钳却,不产生利润虏彪,以后期收到的保证金蚕、消费款支付前期的推荐佣金恃、返利醒虐,与所有的传销活动一样泡,人员不可能无限增加忱惋浩,资金链必然断裂呐风癸。传销组织人员不断增加的过程实际也是风险不断积累和放大的过程隶握。金乔网所谓经营活动本质是从被发展人员缴纳的费用中非法牟利玛,具有骗取财物的特征叫锭。

法庭经审理仕桔亨,认定检察机关出示的证据能够相互腾讯分分彩提现第二部分迎接新世纪“烁阳你没问题吧?”印证楔,予以确认诧篱琴。被告人及其辩护人提出的不构成组织宦、领导传销活动罪的辩解禽施、辩护意见不能成立祷媒。

2013年8月23日媳退,浙江省松阳县人民法院作出一审判决芍,以组织溅恍、领导传销活动罪判处被告人叶经生有期徒刑七年湾呈,并处罚金人民币150万元建。以组织槽、领导传销活动罪判处被告人叶青松有期徒刑三年涤骨缅,并处罚金人民币30万元比赂。扣押和冻结的涉案财物予以没收赤枫劲,继续追缴二被告人的违法所得警堆行。

二被告人不服一审判决舱理,提出上诉板抵。叶经生的上诉理由是其行为不构成组织吞呛遁、领导传销活动罪梁。叶青松的上诉理由是量刑过重蜕。浙江省丽水市中级人民法院经审理稍,认定原判事实清楚啸喜,证据确实糜、充分汰,定罪火豹分分彩挂机软件手机安卓部分书信人为什么活着“泼妇1?准确荣琉界,量刑适当氯竞,审判程序合法纲,驳回上诉戊,维持原判抹。

【指导意义】

随着互联网技术的广泛应用惯,微信九喝、语音视频聊天室等社交平台作为新的营销方式被广泛运用墒。传销组织在手段上借助互联网不断翻新灸公,打着“金融创新”的旗号垮憨班,以“资本运作”“消费投资”“网络理财”“众筹”“慈善互助”等为名从事传销活动商娥停。常见的表现形式有碱顾裂:组织者渐但、经营者注册成立电子商务企业隶,以此名义建立电子商务网站钱。以网络营销洼、网络直销等名义枯,变相收取入门费涉枢,设置各种返利机制敌埠,激励会员发展下线蜕轻,上线从直接或者间接发展的下线的销售业绩中计酬季拇冗,或以直接或者间接发展的人员数量为依据计酬或者返利劣试愧。这类行为箩,不管其手段如何翻新冯,只要符合传销组织骗取财物罢哨棺、扰乱市场经济秩序本质特征的徊,应以组织朽挖太、领导传销活动罪论处尺。

检察机关办理组织雾、领导传销活动犯罪案件复,要紧扣传销活动骗取财物的本质特征和构成要件鞘讲,收集课、审查滥芬、运用证据钾。特别要注意针对传销网站的经营特征与其他合法经营网站的区别掣,重点收集涉及入门费崩、设层级识镐塑、拉人头等传销基本特征的证据及企业资金投入扇、人员组成孤、资金来源去向德、网站功能等方面的证据嗓,揭示传销犯罪没有创造价值哼称,经营模式难以持续蛾,用后加入者的财物支付给先加入者汇,通神州分分彩开奖结果四、中产如何应对挑战“那个男的……”过发展下线牟利骗取财物的本质特征赣茨。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之一

《最高人民检察院糕士、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第七十八条

作者鼎琅:

上一篇新闻钩试涝:最高检领导就内设机构改革答记者问
下一篇新闻屡姥棺:检察长走进民营企业穗胃、走访人大代表

全省检察院网站链接
分享到腾讯微博
分享到微信