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时间骑:2019-01-02 来源悼堡抄: 访问量洁:

 朱炜明操纵证券市场案


(检例第39号)

【关键词】

操纵证券市场  “抢帽子”交易  公开荐股

【基本案情】

被告人朱炜明喀腻,男僳晶剑,1982年7月出生美行,原系国开证券有限责任公司上海龙华西路证券营业部(以下简称国开证券营业部)证券经纪人宠,上海电视台第一财经频道《谈股论金》节目(以下简称《谈股论金》节目)特邀嘉宾媚。

2013年2月1日至2014年8月26日诚岸,被告人朱炜明在任国开证券营业部证券经纪人期间如辟健,先后多次在其担任特邀嘉宾的《谈股论金》电视节目播出前溃菊纫,使用实际控制的三个证券账户买入多支股票弹,于当日或次日在《谈股论金》节目播出中德仇届,以特邀嘉宾身份对其先期买入的股票进行公开评价杏及类、预测及推介奴,并于节目首播后一至二个交易日内抛售相关股票侈,人为地影响前述股票的交易量和交易价格饭,获取利益侩迫。经查摩达,其买入股票交易金额共计人民币2094.22万余元但下喷,卖出股票交易金额共计人民币2169.70万余元旱摔,非法获利75.48万余元蛾。

【要旨】

证券公司宪八痢、证券咨询机构呕据藐、专业中介机构及其工作人员违背从业禁止规定脚,买卖或者持有证券斡搪迟,并在对相关证券作出公开评价下、预测或者投资建议后旦哄媒,通过预期的市场波动反向操作廊通,谋取利益泰,情节严重的操庐,以操纵证券市场罪追究其刑事责任势讣。

【指控与证明犯罪】

2016年11月29日缸涕,上海市公安局以朱炜明涉嫌操纵证券市场罪移送上海市人民检察院第一分院审查起诉背。

审查起诉阶段贝龚壤,朱炜明辩称付碱:1.涉案账户系其父亲朱某实际控制贫淳憋,其本人并未建议和参与相关涉案股票的买卖;2.节目播出时狠苯,已隐去股票名称和代码细泞,仅展示K线图毛、描述股票特征及信息锤提,不属于公开评价斥辞、预测际璃、推介个股;3.涉案账户资金系家庭共同财产酸揣,其本人并未从中受益沮。

检察机关审查认为霸咳勺,现有证据足以认定犯罪嫌疑人在媒体上公开进行了股票推介行为酗,并且涉案账户在公开推介前后进行了涉案股票反向操作拿嗽。但是泛限,犯罪嫌疑人与涉案账户的实际控制关系协断,公开推介是否构成“抢帽子”交易操纵中的“公开荐股”以及行为能否认定为“操纵证券市场”等问题暮惦,有待进一步查证该冲绍。针对需要进一步查证的问题葡娩,上海市人民检察院第一分院分别于2017年1月13日绦枫玖、3月24日二次将案件退回上海市公安局补充侦查醚哦,要求公安机关补充查证犯罪嫌疑人的淘宝肪铣砍、网银等IP地址纲、MAC地址(硬件设备地址楞,用来定义网络设备的位置)伎动挪,并与涉案账户证券交易IP地址做筛选比对;将涉案账户资金出入与犯罪嫌疑人个人账户资金往来做关联比对;进一步对其父朱某在关键细节上做针对性询问拍,以核实朱炜明的辩解;由证券监管部门对本案犯罪嫌疑人的行为是否构成“公开荐股”“操纵证券市场”提出认定意见纫兴。

经补充侦查行剧骆,上海市公安局进一步收集了朱炜明父亲朱某等证人证言檀、中国证监会对朱炜明操纵证券市场行为性质的认定函幌穿吾、司法会计鉴定意见书等证据靖。中国证监会出具的认定函认定廉:2013年2月1日至2014腾讯分分彩后二直选单式年8月26日翱佃清,朱炜明在《谈股论金》节目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法倪,对15支股票进行公开评价和预测刃曹蠕。朱炜明通过其控制的三个证券账户在节目播出前一至二个交易日或当天买入推荐的股票箩,交易金额2094.22万余元儡,并于节目播出后一至二个交易日内卖出上述股票财诡,交易金额2169.70万余元黎眉钨,获利75.48万余元话淑煤。朱炜明所荐股票次日交易价量明显上涨嗣谩,偏离行业板块和大盘走势连娇。其行为构成操纵证券市吵心础,扰乱了证券市场秩序拎起唐,并造成了严重社会影响舌秘。

结合补充收集的证据门擎讣,上海市人民检察院第一分院办案人员再次提讯朱炜明壁,并听取其辩护律师意见疆。朱炜明在展示的证据面前豁,承认其在节目中公开荐股崎乖菊,称其明知所推荐股票价格在节目播出后会有所上升融檀,故在公开荐股前建议其父朱某买入涉案15支股票蛇,并在节目播出后随即卖出矩硅跨,以谋取利益胸昧凌。但对于指控其实际控制涉案账户买卖股票的事实予以否认锨脑讥。

针对其辩解达,办案人员将相关证据向朱炜明及其辩护人出示谭,并一一阐明证据与朱炜明行为之间的证明关系稿饭。1.账户登录枯港、交易IP地址大量位于朱炜明所在的办公地点萎抢,与朱炜明出行等电脑数据轨迹一致层戌。例如酮唉秒,2014年7月17日尸投射、18日腿,涉案的朱某证券账户登录祥沏、交易IP地址在重庆股必,与朱炜明的出行记录一致唇。2.涉案三个账户之间与朱炜明个人账户资金往来频繁妊痹,初始资金有部分来自于朱炜明账户沃鹿前,转出资金中有部分转入朱炜明银行账户后由其消费投焕碗,证明涉案账户资金由朱炜明控制涛箱。经过上述证据展示瓶唱膜,朱炜明对自己实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳假扮洁。

2017年5月18日爬,上海市人民检察院第一分院以被告人朱炜明犯操纵证券市场罪向上海市第一中级人民法院提起公诉嚼骚。7月20日涟弄脾,上海市第一中级人民法院公开开庭审理了本案撩涂黔。

法庭调查阶段事怀,公诉人宣读起诉书指控被告人朱炜明违反从业禁止规定郊,以“抢帽子”交易的分分彩滚雪球计划手段操纵证券市场谋取利益施,其行为构成操纵证券市场罪桐信。对以上指控的犯罪事实锨,公诉人出示了四组证据予以证明板技温:

一是关于被告人朱炜明主体身份情况的证据筏郝。包括秃玩贫:1.国开证券公司与朱炜明签订的劳动合同氛簿拇、委托代理合同等工作关系书证;2.《谈股论金》节目编辑陈某等证人证言;3.户籍资料弘、从业资格证书等书证;4.被告人朱炜明的供述封荒。证明弯侯:朱炜明于2013年2月至2014年8月担任国开证券营业部证券经纪人期间辑蓉孺,先后多次受邀担任《谈股论金》节目特邀嘉宾弘艘捂。

二是关于涉案账户登录异常的证据瘟。包括良拉牌:1.证人朱某等证人的证言;2.朱炜明出入境及国分分彩追一码方案设置内出行记录等书证;3.司法会计鉴定意见书括锰、搜查笔录等;4.被告人朱炜明的供述踞。证明琶:2013年2月至2014年8月秆,“朱某”“孙某”“张某”三个涉案证券账户的实际控制人为朱炜明肆沪。

三是关于涉案账户交易异常的证据榷。包括咕胃:1.证人陈某等证人的证言;2.证监会行政处罚决定书及相关认定意见档、调查报告等书证;3.司法会计鉴定意见书;4.节目视频拷贝光盘陶怒且、QQ群聊天记录等视听资料坎、电子数据;5.被告人朱炜明的供述藐扫。证明崎肥:朱炜明在节目中推荐的15支股票吭谴撑,均被其在节目播出前一至二个交易日或播出当天买入每,并于节目播出后一至二个交易日内卖出峦宠。

四是关于涉案证券账户资金来源及获利的证据粳。包括比:1.证人朱某的证言;2.证监会查询通知书等书证;3.司法会计鉴定意见书等;4.被告人朱炜明的供述溉辑。证明洽胳识:朱炜明在公开推荐股票后瀑垫,股票交易量葛、交易价格涨幅明显挽。“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户交易初始资金大部分来自朱炜明路赁口,且与朱炜明个腾讯分分彩统计工具人账户资金往来频繁偶响龚。上述账户在涉案期间累计交易金额人民币4263.92万余元回合,获利人民币75.48万余元推。

法庭辩论阶段襄际毋,公诉人发表公诉意见掇窗刊:

第一鹃竞,关于本案定性老。证券公司峰巾套、证券咨询机构鲜叮、专业中介机构及其工作人员排避谴,买卖或者持有相关证券贸败,并对该证券或其发行人茎铆牧、上市公司公开作出评价漆懊、预测或者投资建议烘绩,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为是“抢帽子”交易操纵行为晴糠。根据刑法第一百八十二条第一款第(四)项的规定分分彩输的几率有多大讹然勾,属于“以其他方法操纵”证券市忱潭聿佟,情节严重的份兽,构成操纵证券市场罪斡莆富。

第二抨坟,关于控制他人账户的认定撩绩。综合本案证据苗,可以认定朱炜明通过实际控制的“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户在公开荐股前买入涉案15支股票溯浓,荐股后随即卖出谋取利益挂,涉案股票价量均因荐股有实际影响蔑挡,朱炜明实际获利75万余元额。

第三剖任檄,关于公开荐股的认定黄集。结合证据怀,朱炜明在电视节目中浚豹,或明示股票名称桂纱贿,或介绍股票标识性信息褐、展示K线图等惦,投资者可以依据上述信息确定涉案股票名称卵惮,系在电视节目中对涉案股票公开作出评价攀、预测咎憋绞、推介阀,可以认定构成公开荐股功。分分彩后一技巧一年内

第四骨卑姓,关于本案量刑建议篙。根据刑法第一百八十二条的规定翟玩如,被告人朱炜明的行为构成操纵证券市场罪孤具,依法应在五年以下有期徒刑至拘役之间量刑珐电,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金赦竣。建议对被告人朱炜明酌情判处三年以下有期徒刑怒,并处违法所得一倍以上的罚金汀。

被告人朱炜明及其辩护人对公诉意见没有异议毖很潮,被告人当庭表示愿意退缴违法所得齿凤。辩护人提出拍倾,考虑被告人认罪态度好镐,建议从轻处罚侗。

法庭经审理烦偶,认定公诉人提交的证据能够相互印证香,予以确认信陪害。综合考虑全案犯罪事实粮瓮宫、情节睛炬惜,对朱炜明处以相应刑罚识。2017年7月28日羞隶,上海市第一中级人民法院作出一审判决嫉居,以操纵证券市场罪判处分分彩输钱报警有用吗被告人朱炜明有期徒刑十一个月隆,并处罚金人民币76万元荷多杉,其违法所得予以没收钞墨讲。一审宣判后陆,被告人未上诉捎墒柔,判决已生效瓷。

【指导意义】

证券公司冷、证券咨询机构无、专业中介机构及其工作人员雷复,违反规定买卖或者持有相关证券后啼杰懈,对该证券或者其发行人桓氦、上市公司作出公开评价桂烁、预测或者提出投资建议收尖踞,通过期待的市场波动谋取利益的抵,构成“抢帽子”交易操纵行为窍沧。发布投资咨询意见的机构或者证券从业人员往往具有一定的社会知名度难慰涛,他们借助影响力较大的传播平台发布诱导性信息播偿,容易对普通投资者交易决策产生影响爆。其在发布信息后胃,又利用证券价格波动实施与投资者反向交易的行为获利谦,破坏了证券市场管理秩序肋哗,违反了证券市场公开计鳞、公平蓉、公正原则扮,具有较大的社会位禾芙荩害性鲜邦,情节严重的评,构成操纵证券市场罪当。

证券犯罪具有专业性堕、隐蔽性矾、间接性等特征恋,检察机关办理该类案件时彩坤旱,应当根据证券犯罪案件特点蹬,引导公安机关从证券交易记录疾玫桓、资金流向等问题切入瞳幕,全面收集涉及犯罪的书证码仙捌、电子数据草、证人证言等证据捶抡坑,并结合案件特点开展证据审查痪记。对书证讹苦破,要重点审查涉及证券交易记录的凭据湿乌督,有关交易数量舶钱伤、交易额杏、成交一分快3第0930066期价格丛、资金走向等证据溜橡几。对电子数据霖,要重点审查收集程序是否合法肺擂恫,是否采取必要的保全措施花,是否经过篡改瘟,是否感染病毒等奴轻嘘。对证人证言坡矢极,要重点审查证人与犯罪嫌疑人的关系须,证言能否与客观证据相印证等颓女。

办案中刨泌佰,犯罪嫌疑人或被告人及其辩护人经常会提出涉案账户实际控制人及操作人非其本人的辩解温返。对此辑韭节,检察机关可以通过行为人资金杀号分分彩往来记录判缎并,MAC地址(硬件设备地址)即竿心、IP地址与互联网访问轨迹的重合度与连贯性牛捷诞,身份关系和资金关系的紧密度仑,涉案股票买卖与公开荐股在时间及资金比例上的高度关联性勘,相关证人证言在细节上是否吻合等入手凯驶,构建严密证据体系捶释物,确定被告人与涉案账户的实际控制关系肮。

非法证券活动涉嫌犯罪的案件盾捍,来源往往是证券监管部门向公安机关移送霖。审查案件过程中傅瑰,人民检察院可以与证券监管部门加强联系和沟通橡废接。证券监管部门在行政执法和查办案件中收集的物证吵、书证翰厩涪、视听资料歪谦怀、电子数据唐人分分彩等证据材料妇其桔,在刑事诉讼中可以作为证据使用肌孤邯。检察机关通过办理证券犯罪案件烦库,可以建议证券监管部门针对案件反映出的问题臀诡辫,加强资本市场监管和相关制度建设坷采。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百八十二条

《最高人民检察院示、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条

周辉集资诈骗案

(检例第40号)

【关键词】

集资诈骗  非法占有目的  网络借贷信息中介机构

【基本案情】

被告人周辉撅,男略,1982腾讯分分彩计算器年2月出生秆,原系浙江省衢州市中宝投资有限公司(以下简称中宝投资公司)法定代表人侍溪赂。

2011年2月咳孙,被告人周辉注册成立中宝投资公司间酥,担任法定代表人豪。公司上线运营“中宝投资分分彩定位胆必中规律”网络平台梗匣,借款人(发标人)在网络平台注册亥曹、缴纳会费后匿,可发布各种招标信息冷贾股,吸引投资人投资防耙。投资人在网络平台注册成为会员后可参与投标色田肃,通过银行汇款期娄倍、支付宝陋期、财付通等方式将投资款汇至周辉公布在网站上的8个其个人账户或第三方支付平台账户刹。借款人可直接从周辉处取得所融资金轿。项目完成后妨,借款人返还资金父就,周辉将收益给予投标人美际。

运行前期礁,周辉通过网络平台为13个借款人提供总金额约170万余元的融资服务暖容,因部分借款人未能还清借款造成公司亏损睹弄瞎。此后辜,周辉除用本人真实身份信息在公司网络平台注册2个会员外仿,自2011年5月至2013年12月陆续虚构34个借款人潞垢,并利用上述虚假身份自行发布大量虚假抵押标仆妓、宝石标等房赊示,以支付投资人约20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵谓骨,向社会不特定公众募集资金钱沮。所募资金未进入公司账户型,全部由周辉个人掌控和支配纲币傲。除部分用分分彩三星于归还投资人到期的本金及收益外胯榷,其余主要用于购买房产漓猜、高档车辆袍懊、首饰等碎费。这些资产绝大部分登记在周辉名下或供周辉个人使用固氢。2011年5月至案发熬,周辉通过中宝投资网络平台累计向全国1586名不特定对象非法集资共计10.3亿余元睦偷佬,除支付本金及收益回报6.91亿余元外秒福淡,尚有3.56亿余元无法归还临送。案发后搓八,公安机关从周辉控制的银行账户内扣押现金1.80亿余元票套娄。

【要旨】

网络借贷信息中介机构或其控制人罗祭,利用网络借贷平台发布虚假信息嚎,非法建立资金池募集资金鼎纪海,所得资金大部分未用于生产经营活动炊车,主要用于借新还旧和个人挥霍耙,无法归还所募资金数额巨大侈壕,应认定为具有非法占有目的汐,以集资诈骗罪追究刑事责任编泼蠢。

【指控与证明犯罪】

2014年7月15日帮局,浙江省衢州市公安局以周辉涉嫌集资诈骗罪移送衢州市人民检察院审查起诉凉垃祷。

审查起诉阶段退颇,衢州市人民检察院审分分彩周日卡查了全案卷宗袭犊,讯问了犯罪嫌疑人藕。针对该案犯罪行为涉及面广铃久,众多集资参与人财产遭受损失的情况败,检察机关充分听取了辩护人和部分集资参与人意见五膘帽,进一步核实了非法集资金额力裸,对扣押的房产等作出司法鉴定或价格评估蜗。针对辩护人提出的非法证据排除申请磁搏僚,检察机关审查后发现搏枢,涉案证据存在以下瑕疵池剩册:公安机关向部分证人取证时存在取证地点不符合刑事诉讼法规定以及个别辨认笔录缺乏见证人等情况诺雀。为此受了,检察机关要求公安机关予以补正或作出合理解释戊匈。公安机关作出情况说明讲牢舞:证人从外地赶来咕,经证人本人同意燃,取证在宾馆进行和咐笺。关于此项情况说明挂楼,检察机关审查后予以采信慨辞。对于缺乏见证人的个别辨认笔录滇刻,检察机关审查后予以排除品。

2015年1月19企鹅分分彩微信二维码日滑田肚,浙江省衢州市人民检察院以周辉犯集资诈骗罪向浙江省衢州市中级人民法院提起公诉磺。6月25日挟,衢州市中级人民法院公开开庭审理本案想颗。

法庭调查分分彩13458怎么运用阶段坚,公诉人宣读起诉书指控被告人周辉以高息为诱饵耍垂,虚构借款人和借款用途筛拧,利用网络P2P形式劝,面向社会公众吸收资金迟,主要用于个人肆意挥霍借,其行为构成集资诈骗罪谁缺沪。对于指控的犯罪事实揪溯拭,公诉人出示了四组证据予以证明虫峭:一是被告人周辉的立案情况及基本信息;二是中宝投资公司的发标当伦、招投标情况及相关证人证言;三是集资情况的证据先,包括银行交易清单刃室,司法会计鉴定意见书等;四是集资款的去向哩玩救,包括购买车辆劣实、房产等物证及相关证人证言厂校饯。

法庭辩论阶段啦老百,公诉人发表公诉意见磁嘘睬:被告人周辉注册网络借贷信息平台拆窗,早期从事少量融资信息服务圃。在公司亏损瓷、经营难以为继的情况下劲,虚构借款人和借款标的脱,以欺诈方式面向不特定投资人吸收资金日涤芯,自建资金池沙。在公安机关立案查处时哎酱,虽暂可通过“拆东墙补西墙”的方式偿还部分旧债维持周转黑,但根据其所募资金主要用于还本付息和个人肆意挥霍奢咎,未投入生产经营函位嘘,不可能产生利润回报的事实犁辟,可以判断其后续资金缺口势必不断扩大社告,无法归还所募全部资金庇,故可以认定其具有非法占有的目的迪,应以集资诈骗罪对其定罪处罚长。

辩护人提出泪:一是周辉行为系单位行为;二是周辉一直在偿还集资款每赤,主观上不具有非法占有集资款的故意;三是周辉利用互联网从事P2P借贷融资巨变脱,不构成集资诈骗罪氖问钦,构成非法吸收公众存款罪弟挟其。

公诉人针对辩护意见进行答辩恭:第一兰,中宝投资公司是由被告人周辉控制的一人公司琶娥,不具有经营实体赔,不具备单位意志恨牛,集资款未纳入公司财务进行核算申辟取,而是由周辉一人掌控和支配诧咆旦,因此周辉的行为不构成单位犯罪泞。第二睹沏,周辉本人主观上认识到资金不足抬堑,少量投资赚取的收益不足以支付许诺的高额回报缆湃,没有将集资款用于生产经营活动淋郊,而是主要用于个人肆意挥霍搭校,其主观上对集资款具有非法占有的目的萎躺。第三钝檄羚,P2P网络借贷吧狗桂,是指个人利用中介机构的网络平台俗,将自己的资金出借给资金短缺者的商业模式雀。根据中国银行业监管委员会捆、工业和信息化部分、公安部秽圭取、国家互联网信息办公室制定的《网络借贷分分彩手机自动投注信息中介机构业务活动管理暂行办法》等监管规定怠芹常,P2P作为新兴金融业态梢徽,必须明确其信息中介性质磷加握,平台本身不得提供担保氦色,不得归集资金搞资金池粕,不得非法吸收公众资金哄。周辉吸收资金建资金池薪,不属于合法的P2P网络借贷厢廊。非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的区别泡,关键在于行为人对吸收的资金是否具有非法占有的目的惭。利用网络平台发布虚假高利借款标募集资金凶,采取借新还旧的手段亮鞘儒,短期内募集大量资金闪概,不用于生产经营活动几,或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例汕辈,致使集资款不能返还的冉玩擎,是典型的利用网络中介平台实施集资诈骗行为侣。本案中巷墩发,周辉采用编造虚假借款人蠕、虚假投标项目等欺骗手段集资钞踌,所融资金未投入生产经营刨捻护,大量集资款被其个人肆意挥霍夏炉,具有明显的非法占有目的帕坤谅,其行为构成集资诈骗罪茄虱。

法庭经审理谜斥,认为公诉人出示的证据能够相互印证涟勿,予以确认扇火。对周辉及其辩护人提出的不构成集资诈骗罪及本案属于单位犯罪的辩解渭激、辩护意见梅嘉办,不予采纳怕赣。综合考虑犯罪事实和量刑情节豆彻靠,2015年8月14日溶拎公,浙江省衢州市中级人民法院作出一审判决亨途,以集资诈骗罪判处被告人周辉有期徒刑十五年城菲,并处罚金人民币50万元灸懂。继续追缴违法所得眷顺俺,返还各集资参与人捌曝。

一审宣判后馅皆,浙江省衢州市人民检察院认为卯肆编,被告人周辉非法集资10.3亿余元剧,属于刑法规定的集资诈骗数额特别巨大并且给人民利益造成特别重大损失的情形弄肋挪,依法应处无期徒刑或者死刑核,并处没收财产摆队,一审判决量刑过轻朝。2015年8月24日涸蜡蜡,向浙江省高级人民法院提出抗诉贬辜。被告人周辉不服一审判决巫铣河,提出上诉邯荚窖。其上诉理由是量刑畸重饥科奖,应判处缓刑此彼斡。

本案二审期间鄙,2015年8月29日魔翁霞,第十二届全国人大常委会第十六次会议审议通过了《中华人民共和国刑法修正案(九)》疏痢,删去《刑法》第一百九十九条关于犯集资诈骗罪“数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的菲,处无期徒刑或者死刑莆沦,并处没收财产”的规定韧钨。刑法修正案(九)于2015年11月1日起施行婚孝魄。

浙江省高级人民法院经审理后认为鞍膘,刑法修正案(九)取消了集资诈骗罪死刑的规定口,根据从旧兼从轻原则槽,一审法院判处周辉有期徒刑十五年符合修订后的法律规定奶匙。上诉人天宏分分彩怎么样周辉具有集资诈骗的主观故意及客观行为合,原审定性准确喊哗连。2016年4月29日撂竞谭,二审法院作出裁定獭提,维持原判瞳筏。终审判决作出后豢,周辉及其父亲不服判决提出申诉缕辛,浙江省高级人民法院受理申诉并经审查后奶联,认为原判事实清楚槽寿,证据确实充分汀,定性准确未,量刑适当嘲勿乒,于2017年12月22日驳回申诉矩,维持原裁判瓜哀还。

【指导意义】

是否具有非法占有目的泊簇抒,是正确区分非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的关键清。对非法占有目的的认定人,应当围绕融资项目真实性草、资金去向疤惯、归还能力等事实蹭谎阜、证据进行综合判断访败段。行为人将所吸收资金大部分未用于生产经营活动疲斥忿,或名义上投入生产经营皋刀,但又通过各种方式抽逃转移资金骨识,或供其个人肆意挥霍秤丘,归还本息主要通过借新分分彩查询还旧来实现剔揩钾,造成数额巨大的募集资金无法归还的苇拖,可以认定具有非法占有的目的散。

集资诈骗罪是近年来检察机关重点打击的金融犯罪之一绿词。对该类犯罪可啊,检察机关应着重从以下几个方面开展工作犊窍:一是强化证据审查申哦。非法集资类案件由于参与人数多露杭常、涉及面广谷,受主客观因素影响瀑科谱,取证工作易出现瑕疵和问题藤判羞。检察机关对重大复杂案件要及时介入侦查客瘟、引导取证强炔。在审查案件中要强化对证据的审查奋筐,需要退回补充侦查或者自行补充侦查的描昆山,要及时退查或补查胜坑晃,建立起完整崔、牢固的证据锁链句动鸵,夯实认定案件事实的证据基础穿农寞。二是在法庭审理中要突出指控和证明犯罪的重点酒绞宛。要紧紧围绕集资诈骗罪构成要件速,特别是行为人主观上具有非法占有目的擅但、客观上以欺骗手段非法集资的事实梳理组合证据脯,运用完整的证据体系对认定犯罪的关键事实予以清晰证明疗。三是要将办理案件与追赃挽损相结合呈失败。检察机关办理相关案件涸泉方,要积极配合公安机关蔑捷队、人民法院依法开展追赃挽损辫妒、资产处置等工作焦谈撅,最大限度减少人民群众的实际损失爸。四是要结合办案开展以案释法衰上仿,增强社会公众的法治观念和风险防范意识汐,有效预防相关犯罪的发生墙埃。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百九十二条

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条

《最高人民检察院档、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条

叶经生等组织枷、领导传销活动案

(检例第41号)

【关键词】

组织两舱劲、领导传销活动  网络传销  骗取财物

【基本案情】

被告人叶经生共持,男新缔,1975年12月出生讼嗜禽,原系上海宝乔网络科技有限公司(以下简称宝乔公司)总经理衡僧。

被告人叶青松窗,男肥警,1973年10月出生浓入抵,原系宝乔公司浙江省区域总代理脯沸。

2011年6月架,被告人叶经生等人成立宝乔公司嗡掂,先后开发“经销商管理系统网站”“金乔网商城网站”(以下简称金乔网)室。以网络为平台捣查糕,或通过招商会悼魄、论坛等形式冯芥浑,宣传午、推广金乔网的经营模式衅。

金乔网的经营模式是疵:1.经上线经销商会员推荐并缴纳保证金成为经销商会员顾随,无需购买商品肛扭茄,只需发展下线经销商废妇础,根据直接或者间接发展下线人数获得推荐奖金磺乾韦,晋升级别成为股权会员怠娘稍,享受股权分红科。2.经销商会员或消费者在金乔网经销商会员处购物消费满120元以上脯测五,向宝乔公司支付消费金额10%的现金睹棺痹,即可注册成为返利会员参与消费额双倍返利吝胶,可获一倍现金返利和一倍的金乔币(虚拟电子货币)返利擎骏。3.金乔网在全国各地设立省秦轿、地区态、县(市腹覆菱、区)三级区域运营中心抠俺,各运营中心设区域代理砷,由经销商会员负责本区域会员的发展和管理安函,享受区域范围内不同种类业绩一定比例的提成奖励乌梳。

2011年11月峰,被告人叶青松经他人推荐加入金乔网航,缴纳三份保证金并注册了三个经销商会员号杠小。因发展会员积极拳,经金乔网审批成为浙江省区域总代理须,负责金乔网在浙江省的推广和发展疵博。

截至案发煤律巫,金乔网注册会员3万余人似来,其中注册经销商会员1.8万余人缎甫版。在全国各地发展省澄氏、地区毋绅、县三级区域代理300余家龟驾措,涉案金额1.5亿余元括。其中剁石苫,叶青松直接或间接发展下线经销商会员1886人肠鄙檬,收取浙江省区域会员保证金竣氯垃、参与返利的消费额10%现金虹、区域代理费等共计3000余万元相,通过银行转汇给叶经生桓渐。叶青松通过抽取保证金推荐奖金盖、股权分红纠祟、消费分分彩双胆返利等提成的方式非法获利70余万元朵匹。

【要旨】

组织者或者经营者利用网络发展会员申,要求被发展人员以缴纳或者变相缴纳“入门费”为条件贩,获得提成和发展下线的资格噶。通过发展人员组成层级关系收偶抄,并以直接或者间接发展的人员数量作为计酬或者返利的依据难,引诱被发展人员继续发展他人参加裁楞套,骗取财物蹿渭,扰乱经济社腾讯分分彩团队带单群会秩序的鲜,以组织洁、领导传销活动罪追究刑事责任胖剑。

【指控与证明犯罪】

2012年8月28日勘、2012年11月9日剁,浙江省松阳县公安局分别以叶青松刺寐、叶经生涉嫌组织查、领导传销活动罪移送浙分分彩倍投方案表江省松阳县人民检察院审查起诉评兴。因叶经生变半、叶青松系共同犯罪期,松阳县人民检察院作并案处理佬丝。

2013年3月11日珐烤枫,浙江省松阳县人民检察院以被告人叶经生卑弘、叶青松犯组织信哪奈、领导传销活动罪向松阳县人民法院提起公诉揪敛唇。松阳县人民法院公开开庭审理了本案含。

法庭调查阶段粕菊丰,公诉人宣读起诉书指控被告人叶经生题、叶青松利用网络随丸寒,以会员消费双倍返利为名且钩,吸引不特定公众成为会员钎偶愧、经销商拦,组成一定层级卸僧苦,采取区域累计计酬方式琶莆领,引诱参加腾讯分分彩前二怎么玩者继续发展他人参与聪,骗取财物粗师设,扰乱经济社会秩序风酞殴,其行为构成组织誓、领导传销活动罪缕蝎扰。在共同犯罪中艾瘁,被告人叶经生起主要作用纽卫聪,系主犯;被告人叶青松起辅助作用捶叙登,系从犯拓掠。

针对起诉书指控的犯罪事实黄触,被告人叶经生福彩一分快3走势图辩解认为邢茧翟,宝乔公司系依法成立体,没有组织俏农卤、领导传销的故意道沽,金乔网模式是消费模式的创新茬。

公诉人针对涉及传销的关键问题对被告人叶经生进行讯问词鲁:

第一枢盖铣,针对成为金乔网会员是否要向金乔网缴纳费用喝绩毁,公诉人讯问工脐双:如何成为金乔网会员脱窟澄,获得推荐奖金胜羞摆、消费返利?被告人叶经生回答盗肆邢:注册成为金乔网会员媚,需缴纳诚信保证金7200元坟限挺,成为会员后发展一个经销商就可以获得奖励1250元;参与返利男,消费要达到120元以上外络,并向公司缴纳10%的消费款茂。公诉人这一讯问揭示了缴纳保证金居、缴纳10%的消费款才有资格获得推荐奖励腐帛提、返利轻模惺,保证金及10%的消费款其实质就是入门费面脆。金乔网的经营模式符合传销组织要求参加者以缴纳费用或者购买商品聚、服务等方式获得加入资格的组织特征潦。

第二庙剔筷,针对金乔网利润来源寇金诽、计酬或返利的资金来源藕,公诉人讯问瓷:除了收取的保证金和10%的消费款费用艾讽,金乔网还有无其他收入?被告人叶经生回答虹十默:收取的10%的消费款就足够天天返利了妇恫,金乔网的主要收入是保证金甸簇、10%的消费款廖,支出主要是天天返利及推荐奖腐、运营费用疆份黑。公诉人讯问阂拱:公司收取消费款有多少畦奋昧,需返利多少?被告人叶经生回答襄:收到4000万左右钉妮匈,返利也腾讯分分彩不卡开奖源要4000万叙敛葛,我们的经营模式不需要盈利播鞠。公诉人通过讯问吨捐,揭示了金乔网没有实质性的经营活动啸充,其利润及资金的真实来源系后加入人员缴纳的费用惰铰。如果没有新的人员加入瞳旅吉,根本不可能维持其“经营活动”的运转晶,符合传销活动骗取财物的本质特征色。

同时涸,公诉人向法庭出示了四组证据证明犯罪事实孔遍拷:

一是宝乔公司的工商登记禽仇、资金投入寺蒂汲、人员组成善滥顾、公司财务资料窍哄护、网站功能等书证时。证明松饥:宝乔公司实际投入仅300万元措瞎糖,没有资金实力建立与其宣传匹配的电子商务系统村闲雌。

二是宝乔公司内部人员证言及被告人的供述等证据香仿提。证明粪纽:公司缺乏售后服务人员筹鼎冲、系统维护人员祷、市场推广及监管人员纫卉,员工主要从事虚假宣传些,收取保证金及消费款桂梦栓,推荐佣金巢奥阑,发放返利械墓。

三是宝乔公司银行明细傲、公司财务资料澜精、款项开支情况等证据豹皮讨,证明媒岸曹:公司收入来源于会员缴纳的保证金驾弓、消费款哭。技术人员的证言等证据盖,证明宝欣:网站功能简单恒欣,不具备第三方支付功能际宛,不能适应电子商务的需求粉窝奈。

四是金乔网网站系统的电子数据及鉴定意见含疥,并由鉴定人出庭作证晶镣遣。鉴定人揭示网络数据库显示了金乔网会员加入时间摄、缴纳费用数额嘶、会员之间的推荐(发展)关系喉稼锹、获利数额等信息寝扯棘。鉴定人当庭通过对上述信息的分析粟兰歧,指出数据库表格中的会员账号均列明了推荐人呕俄,按照推荐人关系排列香休,会员层级呈金字塔状售,共有68层痞。每个结点有左右两个分支桃衬潞,左右分支均有新增单数瓜菊,则可获得推荐奖金口,奖金实行无限代计酬团。证明荒币:金乔网会员层级呈现金字塔状夹恼,上线会员可通过下线绊克熔、下下线会员发展会员获得收益犯牢赡。

法庭辩论阶段筏弥,公诉人发表公诉意见埂盆,指出金乔网的人财物及主要活动目的氓,在于引诱消费者缴纳保证金埔泻燃、消费款遂昧,并从中非法牟利胖啃。其实质是借助公司的合法形式辈,打着电子商务旗号进行网络传销逆。同时阐述了这种新型传销活动的本质和社会味料胤?害惺蹲贪。

辩护人提出妓妹蓟:金乔网没有入门费长,所有的人员都可以在金乔网注册寂仇桅,不缴纳费用也可以成为金乔网的会员汰汞睦。金乔网没有设层级浦鸵璃,经销商沽、会员厢、区域代理之间不存在层级关系穗福,没有证据证实存在层级获利潍敛详。金乔网没有拉人头串,没有以发展人员的数量作为计酬或返利依据归。直接推荐才有奖金卞阂,间接推荐一到十个号的分分彩没有奖金惫镐侈,没有骗取财物掸,不符合组织倍竭、领导传销活动罪的特征描散。

公诉人答辩疵磺:金乔网缴纳保证金和消费款才能获得推荐佣金和返利的资格航博,本质系入门费童。上线会员可以通过发展下线人员获取收益付,并组成会员陛图、股权会员搽层、区域代理等层级扭馅,本质为设层级叭。以推荐的人数作为发放佣金的依据系直接以发展的人员数量作为计酬依据橇撂,区域业绩及返利资金主要取决于参加人数的多少面,实质属于以发展人员的数量作为提成奖励及返利的依据嫩靛,本质为拉人头脾。金乔网缺乏实质的经营活动掏,不产生利润傲,以后期收到的保证金官、消费款支付前期的推荐佣金筒茶、返利隙赂,与所有的传销活动一样供掀懦,人员不可能无限增加逛,资金链必然断裂纯。传销组织人员不断增加的过程实际也是风险不断积累和放大的过程轻筒绦。金乔网所谓经营活动本质是从被发展人员缴纳的费用中非法牟利黔秀料,具有骗取财物的特征粒拦恳。

法庭经审理毫,认定检察机关出示的证据能够相互印证届丰,予以确认啡改朴。被告人及其辩护人提出的不构成组织卷题、领导传销活动罪的辩解窜围、辩护意见不能成立捎。

2013年8月23日乏闲,浙江省松阳县人民法院作出一审判决顷墓太,以组织聊寒、领导传销活动罪判处被告人叶经生有期徒刑七年屁盘插,并处罚金人民币150万元川搔。以组织绒好、领导传销活动罪判处被告人叶青松有期徒刑三年垃,并处罚金人民币30万元狸坞。扣押和冻结的涉案财物予以没收冻,继续追缴二被告人的违法所得如隧。

二被告人不服一审判决慧许,提出上诉坦。叶经生的上诉理由是其行为不构成组织便估、领导传销活动罪浇氢缉。叶青松的上诉理由是量刑过重怯陌。浙江省丽水市中级人民法院经审理怠,认定原判事实清楚衡标,证据确实弓、充分份兜,定罪准确碘惋灵,量刑适当曙怒,审判程序合法倍须,驳回上诉矛聊,维持原判锯。

【指导意义】

随着互联网技术的广泛应用溯峨,微信寝创杭、语音视频聊天室等社交平台作为新的营销方式被广泛运用染烯嘿。传销组织在手段上借助互联网不断翻新川骇物,打着“金融创新”的旗号弛秒川,以“资本运作印尼分分彩走势图”“消费投资”“网络理财”“众筹”“慈善互助”等为名从事传销活动夕摹。常见的表现形式有迫:组织者篮、经营者注册成立电子商务企业街拿传,以此名义建立电子商务网站杯骏。以网络营销幌辅、网络直销等名义工,变相收取入门费摊钦救,设置各种返利机制镰,激励会员发展下线潞,上线从直接或者间接发展的下线的销售业绩中计酬敛,或以直接或者间接发展的人员数量为依据计酬或者返利掣片。这类行为蔼沃,不管其手段如何翻新碍币路,只要符合传销组织骗取财物舞、扰乱市场经济秩序本质特征的剖,应以组织恃题麓、领导传销活动罪论处都婆塑。

检察机关办理组织篙肖、领导传销活动犯罪案件贡届,要紧扣传销活动骗取财物的本质特征和构成要件尘星舷,收集梢、审查略渴驼、运用证据沸瓶。特别要注意针对传销网站的经营特征与其他合法经营网站的区别面靶变,重点收集涉及入门费辱继、设层级梳、拉人头等传销基本特征的证据及企业资金投入扮稍媚、人员组成撕畔、资金来源去向廖镐腊、网站功能等方面的证据蟹,揭示传销犯罪没有创造价值俺画骚,经营模式难以持续归,用后加入者的财物支付给先加入者拍措,通过发展下线牟利骗取财物的本质特征诫仿。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之一

《最高人民检察院凹骗艘、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第七十八条

作者庭拧狼:

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