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时间牛茂赎:2019-01-02 来源朗双款: 访问量淡:

 朱炜明操纵证券市场案


(检例第39号)

【关键词】

操纵证券市场  “抢帽子”交易  公开荐股

【基本案情】

被告人朱炜明宦,男缴,1982年7月出生脾牟梯,原系国开证券有限责任公司上海龙华西路证券营业部(以下简称国开证券营业部)证券经纪人渐,上海电视台第一财经频道《谈股论金》节目(以下简称《谈股论金》节目)特邀嘉宾烯漂。重庆分分彩多久开一次

2013年2月1日至2014年8月26日莽介蚂,被告人朱炜明在任国开证券营业部证券经纪人期间衔骏枢,先后多次在其担任特邀嘉宾的《谈股论金》电视节目播出前贺救,使用实际控制的三个证券账户买入多支股票潮,于当日或次日在《谈股论金》节目播出中匹江,以特邀嘉宾身份对其先期买入的股票进行公开评价稿穗妥、预测及推介碾徘,并于节目首播后一至二个交易日内抛售相关股票兢,人为地影响前述股票的交易量和交易价格筒偶颊,获取利益默。经查僧,其买入股票交易金额共计人民币2094.22万余元淌汐慌,卖出股票交易金额共计人民币2169.70万余元挨,非法获利75.48万余元隘。

【要旨】

证券公司舞、证券咨询机构辫结瞥、专业中介机构及其工作人员违背从业禁止规定缝纽咐,买卖或者持有证券赫,并在对相关证券作出公开评价谰许瓦、预测或者投资建议后馅长,通过预期的市场波动反向操作滔千,谋取利益退桔,情节严重的赤判,以操纵证券市场罪追究其刑事责任幸帛摄。

【指控与证明犯罪】

2016年11月29日锤捣仍,上海市公安局以朱炜明涉嫌操纵证券市场罪移送上海市人民检察院第一分院审查起诉懊。

审查起诉阶段堆谦,朱炜明辩称潦低:1.涉案账户系其父亲朱某实际控制垃冷哪,其本人并未建议和参与相关涉案股票的买卖;2.节目播出时仓,已隐去股票名称和代码东稼,仅展示K线图脆、描述股票特征及信息幸第,不属于公开评价豌、预测店、推介个股;3.涉案账户资金系家庭共同财产跑泼颊,其本人并未从中受益扭豪雾。

检察机关审查认为逛,现有证据足以认定犯罪嫌疑人在媒体上公开进行了股票推介行为饰静,并且涉案账户在公开推介前后进行了涉案股票反向操作飘蹈。但是嘶,犯罪嫌疑人与涉案账户的实际控制关系伪备膘,公开推介是否构成“抢帽子”交易操纵中的“公开荐股”以及行为能否认定为“操纵证券市场”等问题瞧悔,有待进一步查证颊功。针对需要进一步查证的问题糯林,上海市人民检察院第一分院分别于2017年1月13日棘蜜、3月24日二次将案件退回上海市公安局补充侦查疆,要求公安机关补充查证犯罪嫌疑人的淘宝乃捍驹、网银等IP地址磐磕、MAC地址(硬件设备地址粗控将,用来定义网络设备的位置)桃,并与涉案账户证券交易IP地址做筛选比对;将涉案账户资金出入与犯罪嫌疑人个人账户资金往来做关联比对;进一步对其父朱某在关键细节上做针对性询问肺,以核实朱炜明的辩解;由证券监管部门对本案犯罪嫌疑人的行为是否构成“公开荐股”“操纵证券市场”提出认定意见澎。

经补充侦查渭砍,上海市公安局进一步收集了朱炜明父亲朱某等证人证言哺、中国证监会对朱炜明操纵证券市场行为性质的认定函皇充喝、司法会计鉴定意见书等证据南。中国证监会出具的认定函认定稳阮:2013年2月1日至2014年8月26日劝坝,朱炜明在《谈股论金》节目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法魔蔚,对15支股票进行公开评价和预测饰。朱炜明通过其控制的三个证券账户在节目播出前一至二个交易日或当天买入推荐的股票庆偷,交易金额2094.22万余元适宠念,并于节目播出后一至二个交易日内卖出上述股票灰聊忌,交易金额2169.70万余元漓啃详,获利75.48万余元缸。朱炜明所荐股票次日交易价量明显上涨翱倾效,偏离行业板块和大盘走势吭。其行为构成操纵证券市掣摺,扰乱了证券市场秩序插乘,并造成了严重社会影响炔才弹。

结合补充收集的证据颁,上海市人民检察院第一分院办案人员再次提讯朱炜明嘎寿,并听取其辩护律师意见秸。朱炜明在展示的证据面前炽技,承认其在节目中公开荐股帆石茫,称其明知所推荐股票价格在节目播出后会有所上升楞,故在公开荐股前建议其父朱某买入涉案15支股票耻,并在节目播出后随即卖出辰,以谋取利益派。但对于指控其实际控制涉案账户买卖股票的事实予以否认味烦。

针对其辩解甲藤蓄,办案人员分分彩最多连开多少期将相关证据向朱炜明及其辩护人出示烂,并一一阐明证据与朱炜明行为之间的证明关系粹闭沸。1.账户登录氦、交易IP地址大量位于朱炜明所在的办公地点隧,与朱炜明出行等电脑数据轨迹一致莲幻。例如县磋纽,2014年7月17日庇坝圈、18日莎汀玩,涉案的朱某证券账户登录脐、交易IP地址在重庆羔呢廓,与朱炜明的出行记录一致徘。2.涉案三个账户之间与朱炜明个人账户资金往来频繁瀑姬邓,初始资金有部分来自于朱炜明账户蒂纪徘,转出资金中有部分转入朱炜明银行账户后由其消费惧,证明涉案账户资金由朱炜明控制菏。经过上述证据展示澄,朱炜明对自己实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳襄孟。

2017年5月18日皋,上海市人民检察院第一分院以被告人朱炜明犯操纵证券市场罪向上海市第一中级人民法院提起公诉讳肯。7月20日渴,上海市第一中级人民法院公开开庭审理了本案尸葡。

法庭调查阶段概劣,公诉人宣读起诉书指控被告人朱炜明违反从业禁止规定弛碳,以“抢帽子”交易的手段操纵证券市场谋取利益瞥能,其行为构成操纵证券市场罪衅。对以上指控的犯罪事实理蜜,公诉人出示了四组证据予以证明遂变达:

一是关于被告人朱炜明主体身份情况的证据赣哀。包括垫锌抠:1.国开证券公司与朱炜明签订的劳动合同旅蔑衬、委托代理合同等工作关系书证;2.《谈天游分分彩官网股论金》节目编辑陈某等证人证言;3.户籍资料罚活、从业资格证书等书证;4.被告人朱炜明的供述断。证明齿示:朱炜明于2013年2月至2014年8月担任国开证券营业部证券经纪人期间掀忱,先后多次受邀担任《谈股论金》节目特邀嘉宾狮凶。

二是关于涉案账户登录异常的证据回。包括垦害:1.证人朱某等证人的证言;2.朱炜明出入境及国内出行记录等书证;3.司法会计鉴定意见书赣、搜查笔录等;4.被告人朱炜明的供述忌驹。证明售熄冒:2013年2月至2014年8月圣送兢,“朱某”“孙某”“张某”三个涉案证券账户的实际控制人为朱炜明常瘫提。

三是关于涉案账户交易异常的证据镶湘食。包括藏监:1.证人陈某等证河内分分彩 开奖结果人的证言;2.证监会行政处罚决定书及相关认定意见尽弊屯、调查报告等书证;3.司法会计鉴定意见书;4.节目视频拷贝光盘巢痹、QQ群聊天记录等视听资料氛、电子数据;5.被告人朱炜明的供述墨。证明桓喇散:朱炜明在节目中推荐的15支股票栋酚,均被其在节目播出前一至二个交易日或播出当天买入煤部,并于节目播出后一至二个交易日内卖出骂隘喝。

四是关于涉案证券账户资金来源及获利的证据硷。包括南拳:1.证人朱某的证言;2.证监会查询通知书等书证;3.司法会计鉴定意见书等;4.被告人朱炜明的供述臂塑率。证明舜:朱炜明在公开推荐股票后瓦,股票交易量小、交易价格涨幅明显裂。“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户交易初始资金大部分来自朱炜明谩甩,且与朱炜明个人账户资金往来频繁己。上述账户在涉案期间累计交易金额人民币4263.92万余元脑害,获利人民币75.48万余元勾偿蓖。

法庭辩论阶段蒂夺乖,公诉人发表公诉意见话堡:

第一侧揪,关于本案定性恃家溅。证券公司饰、证券咨询机构凶、专业中介机构及其工作人员阔刹,买卖或者持有相关证券鲍氏,并对该证券或其发行人酗母、上市公司公开作出评价鞭弓、预测或者投资建议廷桔饯,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为是“抢帽子”交易操纵行为抚饥肥。根据刑法第一百八十二条第一款第(四)项的规定宛杭班,属于“以其他方法操纵”证券市忱邸,情节严重的锰,构成操纵证券市场罪疗迁。

第二功,关于控制他人账户的认定舒捐。综合本案证据砰,可以认定朱炜明通过实际控制的“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户在公开荐股前买入涉案15支股票惫,荐股后随即卖出谋取利益佩握疚,涉案股票价量均因荐股有实际影响筛晾睬,朱炜明实际获利75万余元估炬。

第三活狭,关于公开荐股的认定认危该。结合证据耸,朱炜明在电视节目中会虚,或明示股票名称崩,或介绍股票标识性信息敖堂镁、展示K线图等沮,投资者可以依据上述信息确定涉案股票名称宏赴漂,系在电视节目中对涉案股票公开作出评价揩雷、预测避嘘、推介火典肪,可以认定构成分分彩有人赚了很多公开荐股秃。

第四瓤腥,关于本案量刑建议仇揪勃。根据刑法第一百八十二条的规定死吨,被告人朱炜明的行为构成操纵证券市场罪赁撼,依法应在五年以下有期徒刑至拘役之间量刑联,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金闪好。建议对被告人朱炜明酌情判处三年以下有分分彩冷热统计多少期期徒刑碉杀,并处违法所得一倍以上的罚金萝盼糯。

被告人朱炜明及其辩护人对公诉意见没有异议程嵌,被告人当庭表示愿意退缴违法所得虾雹廊。辩护人提出怯汹,考虑被告人认罪态度好丛巧鲁,建议从轻处罚退。

法庭经审理沟效,认定公诉人提交的证据能够相互印证辞差械,予以确认颊垦。综合考虑全案犯罪事实篇搂哀、情节推,对朱炜明处以相应刑罚诬。2017年7月28日愁弄毙,上海市第一中级人民法院作出一审判决骡囱摊,以操纵证券市场罪判处被告人朱炜明有期徒刑十一个月孤,并处罚金人民币76万元计硅,其违法所得予以没收被记诉。一审宣判后澜,被告人未上诉堤疼,判决已生效棉曹肩。

【指导意义】

证券公司南父、证券咨询机构妙、专业中介机构及其工作人员驹,违反规定买卖或者持有相关证券后屋豌粳,对该证券或者其发行人帅、上市公司作出公开评价懒、预测或者提出投资建议渤级氨,通过期待的市场波动谋取利益的热删疯,构成“抢帽子”交易操纵行为哺。发布投资咨询意见的机构或者证券从业人员往往具有一定的社会知名度弗萝瀑,他们借助影响力较大的传播平台发布诱导性信千山彩分分彩计划息颠但,容易对普通投资者交易决策产生影响司。其在发布信息后虐,又利用证券价格波动实施与投资者反向交易的行为获利市嗓,破坏了证券市场管理秩序慕群捆,违反了证券市场公开焊航吴、公平赣平、公正原则晾,具有较大的社会胃霞辏害性丰土嚎,情节严重的天,构成操纵证券市场罪恋宠鞍。

证券犯罪具有专业性辅、隐蔽性侠、间接性等特征潜且,检察机关办理该类案件时侯,应当根据证券犯罪案件特点财菠痴,引导公安机关从证券交易记录笑、资金流向等问题切入派祭,全面收集涉及犯罪的书证爬息峡、电子数据财估鲍、证人证言等证据捐叼喷,并结合案件特点开展证据审查喷厘磷。对书证博定判,要重点审查涉及证券交易记录的凭据峡顾,有关交易数量构、交易额避芳脐、成交价格冀、资金走向等证据菇。对电子数据桑缎烂,要重点审查收集程序是否合法鳞承模,是否采取必要的保全措施食,是否经过篡改枷,是否感染病毒等陈娃污。对证人证言酒壁海,要重点审查证人与犯罪嫌疑人的关系斯,证言能否与客观证据相印证等谅龟。

办案中哩,犯罪嫌疑人或被告人及其辩护人经常会提出涉案账户实际控制人及操作人非其本人的辩解化矾。对此沙讨,检察机关可以通过行为人资金往来记录酚,MAC地址(硬件设备地址)梅融屋、IP地址与互联网访问轨迹的重合度与连贯性广仆农,身份关系和资金关系的紧密度单髓,涉案股票买卖与公开荐股在时间及资金比例上的高度关联性搓当,相关证人证言在细节上是否吻合等入手海界栖,构建严密证据体系刮坑,确定被告人与涉案账户的实际控制关系宫瞪。

非法证券活动涉嫌犯罪的案件兰,来源往往是证券监管部门向公安机关移送鸡贿。审查案件过程中滇,人民检察院可以与证券监管部门加强联系和沟通玻费壤。证券监管部门在行政执法和查办案件中收集的物证竟伴、书证概尺、视听资料和、电子数据等证据材料守娄,在刑事诉讼中可以作为证据使用牢潭兑。检察机关通过办理证券犯罪案件街,可以建议证券监管部门针对案件反映出的问题卯肩,加强资本市场监管和相关制度建设荡首琅。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百八十二条

《最高人民检察院突弦嘲、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条

周辉集资诈骗案

(检例第40号)

【关键词】

集资诈骗  非法占有目的  网络借贷信息中介机构

【基本案情】

被告人周辉祥坑,男比,1982年2月出生萎,原系浙江省衢州市中宝投资有限公司(以下简称中宝投资公司)法定代表人嗡。

2011年2月熊枚考,被告人周辉注册成立中宝投资公司架,担任法定代表人相膊。公司上线运营“中宝投资”网络平台唉僵,借款人(发标人)在网7k网彩票分分彩络平台注册侮毁、缴纳会费后下,可发布各种招标信息呐侨,吸引投资人投资同舶。投资人在网络平台注册成为会员后可参与投标卉共静,通过银行汇款太叫烽、支付宝喷奋、财付通等方式将投资款汇至周辉公布在网站上的8个其个人账户或第三方支付平台账户渭。借款人可直接从周辉处取得所融资金墩。项目完成后胸,借款人返还资金壕仍,周辉将收益给予投标人舷。

运行前期弓,周辉通过网络平台为13个借款人提供总金额约170万余元的融资服务簿,因部分借款人未能还清借款造成公司亏损排窗。此后券埂携,周辉除用本人真实身份信息在公司网络平台注册2个会员外侮监,自2011年5月至2013年12月陆续虚构34个借款人捣嗓寡,并利用上述虚假身份自行发布大量虚假抵押标嫉惊、宝石标等掳社,以支付投资人约20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵未,向社会不特定公众募集资金牢膛呢。所募资金未进入公司账户面,全部由周辉个人掌控和支配磁锨呻。除部分用于归还投资人到期的本金及收益外深饥梆,其余主要用于购买房产疆澳、高档车辆骡横那、首饰等粹捐。这些资产绝大部分登记在周辉名下或供周辉个人使用彼。2011年5月至案发匹,周辉通过中宝投资网络平台累计向全国1586名不特定对象非法集资共计10.3亿余元娶,除支付本金及收益回报6.91亿余元外金插厦,尚有3.56亿余元无法归还捌。案发后氖茶仿,公安机关从周辉控制的银行账户内扣押现金1.80亿余元牌。

【要旨】

网络借贷信息中介机构或其控制人窃赂,利用网络借贷平台发布虚假信息洞,非法建立资金池分分彩挂机外接计划募集资金嗅熄节,所得资金大部分未用于生产经营活动横棺赖,主要用于借新还旧和个人挥霍彼啦颗,无法归还所募资金数额巨大纳诽不,应认定为具有非法占有目的掏,以集资诈骗罪追究刑事责任隶辅退。

【指控与证明犯罪】

2014年7月15日草,浙江省衢州市公安局以周辉涉嫌集资诈骗罪移送衢州市人民检察院审查起诉豹凉。

审查起诉阶段危汇,衢州市人民检察院审查了全案卷宗哗剂,讯问了犯罪嫌疑人鳖探。针对该案犯罪行为涉及面广仿及勘,众多集资参与人财产遭受损失的情况哎,检察机关充分听取了辩护人和部分集资参与人意见裸纤,进一步核实了非法集资金额轮烙,对扣押的房产等作出司法鉴定或价格评估赣。针对辩护人提出的非法证据排除申请反退,检察机关审查后发现侮茬,涉案证据存在以下瑕疵容:公安机关向部分证人取证时存在取证地点不符合刑事诉讼法规定以及个别辨认笔录缺乏见证我玩分分彩输了怎么办人等情况鼻偏嫡。为此赊侣荒,检察机关要求公安机关予以补正或作出合理解释癸板皮。公安机关作出情况说明瞳态:证人从外地赶来健,经证人本人同意廓,取证在宾馆进行分堆筋。关于此项情况说明断画,检察机关审查后予以采信功耐炉。对于缺乏见证人的个别辨认笔录咆,检察机关审查后予以排除廖劲为。

2015年1月19日陕蓄盘,浙江省衢州市人民检察院以周辉犯集资诈骗罪向浙江省衢州市中级人民法院提起公诉梢岁。6月25日池矩,衢州市中级人民法院公开开庭审理本案青粳。

法庭调查阶段甜峦,公诉人宣读起诉书指控被告人周辉以高息为诱饵陷埔拔,虚构借款人和借款用途测,利用网络P2P形式溅,面向社会公众吸收资金修,主要用于个人肆意挥霍咸,其行为构成集资诈骗罪睛。对于指控的犯罪事实吩,公诉人出示了四组证据予以证明呻罐:一是被告人周辉的立案情况及基本信息;二是中宝投资公司的发标谴识、菲律宾分分彩开奖记录招投标情况及相关证人证言;三是集资情况的证据莫伦青,包括银行交易清单亢廉,司法会计鉴定意见书等;四是集资款的去向浅弛,包括购买车辆凶、房产等物证及相关证人证言懒浦。

法庭辩论阶段普捍,公诉人发表公诉意见武仓:被告人周辉注册网络借贷信息平台极锌端,早期从事少量融资信息服务投俩。在公司亏损溅、经营难以为继的情况下史,虚构借款人和借款标的僧隋,以欺诈方式面向不特定投资人吸收资金固晃,自建资金池迷华错。在公安机关立案查处时侈幢醚,虽暂可通过“拆东墙补西墙”的方式偿还部分旧债维持周转刹,但根据其所募资金主要用于分分彩必中软件还本付息和个人肆意挥霍丧瘦,未投入生产经营垂,不可能产生利润回报的事实瓤琼妇,可以判断其后续资金缺口势必不断扩大蛋,无法归还所募全部资金末娟唇,故可以认定其具有非法占有的目的霜税,应以集资诈骗罪对其定罪处罚伸晴想。

辩护人提出玖寞呛:一是周辉行为系单位行为;二是周辉一直在偿还集资款茅溶崔,主观上不具有非法占有集资款的故意;三是周辉利用互联网从事P2P借贷融资烂,不构成集资诈骗罪翁川迫,构成非法吸收公众存款罪口拖。

公诉人针对辩护意见进行答辩典钩:第一胸配牧,中宝投资公司是由被告人周辉控制的一人公司猜,不具有经营实体狗浑,不具备单位意志绘,集资款未纳入公司财务进行核算参氦撕,而是由周辉一人掌控和支配艇轿绰,因此周辉的行为不构成单位犯罪旅闻唤。第二裤,周辉本人主观上认识到资金不足蹲,少量投资赚取的收益不足以支付许诺的高额回报瘸稻开,没有将集资款用于生产经营活动儒,而是主要用于个人肆意挥霍呐存,其主观上对集资款具有非法占有的目的康棺面。第三性芜,P2P网络借贷眉鞋弯,是指个人利用中介机构的网络平台思粪掂,将自己的资金出借给资金短缺者的商业模式盲培。根据中国银行业监管委员会尘、工业和信息化部队、公安部肆距、国家互联网信息办公室制定的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》等监管规定奶,P2P作为新兴金融业态绣,必须明确其信息中介性质蒂鲍蝎,平台本身不得提供担保摩隙茬,不得归集资金搞资金池忌靶,不得非法吸收公众资金卤。周辉吸收资金建资金池赏卜,不属于合法的P2P网络借贷毫陵蔫。非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的区别骆嗅税,关键在于行为人对吸收的资金是否具有非法占有的目的阑。利用网络平台发布虚假高利借款标募集资金触挎扫,采取借新还旧的手段岛芜,短期内募集大量资金晴,不用于生产经营活动沪坷付,或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例骄搅,致使集资款不能返还的哺法,是典型的利用网络中介平台实施集资诈骗行为醋半话。本案中肯荚,周辉采用编造虚假借款人辑猾拔、虚假投标项目等欺骗手段集资搽,所融资金未投入生产经营乳,大量集资款被其个人肆意挥霍杜并尚,具有明显的非法占有目的天盘,其行为构成集资诈骗罪铣。

法庭经审理褐,认为公诉人出示的证据能够相互印证授,予以确认版。对周辉及其辩护人提出的不构成集资诈骗罪及本案属于单位犯罪的辩解侵、辩护意见本,不予采纳晚返梗。综合考虑犯罪事实和量刑情节凶距,2015年8月14日桅慰,浙江省衢州市中级人民法院作出一审判决火,以集资诈骗罪判处被告人周辉有期徒刑十五年扯贺稠,并处罚金人民币50万元挟嚼绍。继续追缴违法所得蚕狡痊,返还各集资参与人并。玩腾讯分分彩怎么拉人

一审宣判后嘿,浙江省衢州市人民检察院认为薯金,被告人周辉非法集资10.3亿余元赶呈,属于刑法规定的集资诈骗数额特别巨大并且给人民利益造成特别重大损失的情形筏,依法应处无期徒刑或者死刑酷,并处没收财产很,一审判决量刑过轻慈弧猎。2015年8月24日青,向浙江省高级人民法院提出抗诉申钠闷。被告人周辉不服一审判决尼毕牢,提出上诉睫。其上诉理由是量刑畸重疾,应判处缓刑画粟。

本案二审期间汀,2015年8月29日秆剿裂,第十二届全国人大常委会第十六次会议审议通过了《中华人民共和国刑法修正案(九)》鸵剔盛,删去《刑法》第一百九十九条关于犯集资诈骗罪“数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的苏侮,处无期徒刑或者死刑壤画凡,并处没收财产”的规定疯。刑法修正案(九)于2015年11月1日起施行如秀娩。

浙江省高级人民法院经审理后认为暖嗽,刑法修正案(九)取消了集资诈骗罪死刑的规定示帮,根据从旧兼从轻原则懒猫,一审法院判处周辉有期徒刑十五年符合修订后的法律规定酷薯。上诉人周辉具有集资诈骗的主观故意及客观行为弦歌匪,原审定性准确掸户。2016年4月29日杏关敞,二审法院作出裁定芯榷,维持原判猜型筛。终审判决作出后塑寞,周辉及其父亲不服判决提出申诉搂泊回,浙江省高级人民法院受理申诉并经审查后评弘赌,认为原判事实清楚豢催揩,证据确实充分承疟,定性准确斜灌,量刑适当赐搽叔,于2017年12月22日驳回申诉嚎香,维持原裁判顺屁。

【指导意义】

是否具有非法占有目的跑懒,是正确区分非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的关键乾。对非法占有目的的认定宠隘外,应当围绕融资项目真实性卯、资金去向合茄敲、归还能力等事实还赡、证据进行综合判断附力凉。行为人将所吸收资金大部分未腾讯分分彩任三策略用于生产经营活动埔唱,或名义上投入生产经营滴,但又通过各种方式抽逃转移资金划拐,或供其个人肆意挥霍庐酒,归还本息主要通过借新还旧来实现限,造成数额巨大的募集资金无法归还的夕令们,可以认定具有非法占有的目的都潍森。

集资诈骗罪是近年来检察机关重点打击的金融犯罪之一垫。对该类犯罪怂还,检察机关应着重从以下几个方面开展工作荤糙:一是强化证据审查催。非法集资类案件由于参与人数多碾、涉及面广晒弧,受主客观因素影响蛾下唯,取证工作易出现瑕疵和问题昧解。检察机关对重大复杂案件要及时介入侦查旦、引导取证曝鼻。在审查案件中要强化对证据的审查矮,需要退回补充侦查或者自行补充侦查的谰鳞肖,要及时退查或补查控,建立起完整趣莎缉、牢固的证据锁链采,夯实认定案件事实的证据基础屠。二是在法庭审理中要突出指控和证明犯罪的重点钮俩径。要紧紧围绕集资诈骗罪构成要件堆佛熟,特别是行为人主观上具有非法占有目的检、客观上以欺骗手段非法集资的事实梳理组合证据鲸急茧,运用完整的证据体系对认定犯罪的关键事实予以清晰证明煞。三是要将办理案件与追赃挽损相结合慈。检察机关办理相关案件欺貌呜,要积极配合公安机关粳礁、人民法院依法开展追赃挽损是愤幂、资产处置等工作湍淋,最大限度减少人民群众的实际损失靠耽谅。四是要结合办案开展以案释法誓,增强社会公众的法治观念和风险防范意识律,有效预防相关犯罪的发生官力管。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百九十二条

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条

《最高人民检察院杆拭夸、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条

叶经生等组织挫奉、领导传销活动案

(检例第41号)

【关键词】

组织溺森、领导传销活动  网络传销  骗取财物

【基本案情】

被告人叶经生湘潞,男齿商,1975年12月出生参牟,原系上海宝乔网络科技有限公司(以下简称宝乔公司)总经理囱。

被告人叶青松蹋娥,男枢,1973年10月出生欣憨讣,原系宝乔公司浙江省区域总代理褪点。

2011年6月涂炉丸,被告人叶经生等人成立宝乔公司价氓但,先后开发“经销商管理系统网站”“金乔网商城网站”(以下简称金乔网)疆吴。以网络为平台存,或通过招商会丰鸥荒、论坛等形式薪霸兼,宣传欠济、推广金乔网的经营模式韩菩。

金乔网的经营模式是泞:1.经上线经销商会员推荐并缴纳保证金成为经销商会员崩萍,无需购买商品案棵,只需发展下线经销商虾镁,根据直接或者间接发展下线人数获得推荐奖金潜百吩,晋升级别成为股权会员妈奥倾,享受股权分红啥。2.经销商会员或消费者在金乔网经销商会员处购物消费满120元以上凛侵,向宝乔公司支付消费金额10%的现金漠宫,即可注册成为返利会员参与消费额双倍返利牛,可获一倍现金返利和一倍的金乔币(虚拟电子货币)返利唉讣酪。3.金乔网在全国各地设立省磕、地区夯台、县(市付肺休、区)三级区域运营中心赁,各运营中心设区域代理详掠,由经销商会员负责本区域会员的发展和管理娥,享受区域范围内不同种类业绩一定比例的提成奖励湍邵。

2011年11月祁,被告人叶青松经他人推荐加入金乔网钢另微,缴纳三份保证金并分分彩后三方法注册了三个经销商会员号尚淖。因发展会员积极锋贫洼,经金乔网审批成为浙江省区域总代理失揪新,负责金乔网在浙江省的推广和发展较俯。

截至案发歌侣,金乔网注册会员3万余人猫,其中注册经销商会员1.8万余人拭泪。在全国各地发展省卉镀、地区奢、县三级区域代理300余家惰,涉案金额1.5亿余元炯嗓糯。其中雀唯申,叶青松直接或间接发展下线经销商会员1886人失匹襄,收取浙江省区域会员保证金绰糠徽、参与返利的消费额10%现金醇疚、区域代理费等共计3000余万元灸,通过银行转汇给叶经生溺挎记。叶青松通过抽取保证金推荐奖金匈米辫、股权分红故、消费返利等提成的方式非法获利70余万元念面。

【要旨】

组织者或者经营者利用网络发展会员庐弟,要求被发展人员以缴纳或者变相缴纳“入门费”为条件舞,获得提成和发展下线的资格氓。通过发展人员组成层级关系繁冻,并以直接或者间接发展的人员数量作为计酬或者返利的依据玻篱酗,引诱被发展人员继续发展他人参加疏碱,骗取财物酷拾卷,扰乱经济社会秩序的魂簿褂,以组织焦台努、领导传销活动罪追究刑事责任恋避韭。

【指控与证明犯罪】

2012年8月28日夺害锻、2012年11月9日绊,浙江省松阳县公安局分别以叶青松诽牡、叶经生涉嫌组织荡、领导传销活动罪移送浙江省松阳县人民检察院审查起诉巩。因叶经生景、叶青松系共同犯罪赏步袖,松阳县人民检察院作并案处理受抨膳。

2013年3月11日绦讲,浙江省松阳县人民检察院以福彩分分彩官网被告人叶经生恍、叶青松犯组织瞬艰、领导传销活动罪向松阳县人民法院提起公诉挟饲。松阳县人民法院公开开庭审理了本案桔伟亢。

法庭调查阶段摧孔,公诉人宣读起诉书指控被告人叶经生惦星、叶青松利用网络窍,以会员消费双倍返利为名釜宠冷,吸引不特定公众成为会员破喇、经销商劣,组成一定层级乖良,采取区域累计计酬方式肛,引诱参加者继续发展他人参与绰揽店,骗取财物憋绞沟,扰乱经济社会秩序入健,其行为构成组织烁誓时、领导传销活动罪摧络撅。在共同犯罪中痞死,被告人叶经生起主要作用壳,系主犯;被告人叶青松起辅助作用跑溶阿,系从犯倒眷。

针对起诉书指控的犯罪事实馅卑,被告人叶经生辩解认为释沃妒,宝乔公司系依法成立剧十署,没有组腾讯分分彩对刷谁会?织酥、领导传销的故意虽倒,金乔网模式是消费模式的创新库可纠。

公诉人针对涉及传销的关键问题对被告人叶经生进行讯问勺:

第一亭,针对成为金乔网会员是否要向金乔网缴纳费用狄拓,公诉人讯问窜:如何成为金乔网会员勃,获得推荐奖金磺拆、消费返利?被告人叶经生回答刨:注册成为金乔网会员灸凰肪,需缴纳诚信保证金7200元囊,成为会员后发展一个经销商就可以获得奖励1250元;参与返利沸蔡,消费要达到120元以上粪,并向公司缴纳10%的消费款羌台。公诉人这一讯问揭示了缴纳保证金蟹愧、缴纳10%的消费款才有资格获得推荐奖励辣、返利才翰,保证金及10%的消费款其实质就是入门费绩妮。金乔网的经营模式符合传销组织要求参加者以缴纳费用或者购买商品窘瓶、服务等方式获得加入资格的组织特征社。

第二擎超梆,针对金乔网利润来源蛋、计酬或返利的资金来源欠钉糙,公诉人讯问亩掳丛:除了收取的保证金和10%的消费款费用较东秘,金乔网还有无其他收入?被告人叶经生回答郴拣:收取的10%的消费款就足够天天返利了陕马统,金乔网的主要收入是保证金庇掸、10%的消费款改巩,支出主要是天天返利及推荐奖盾还、运营费用睹挟醒。公诉人讯问剿弘泊:公司收取消费款有多少凤佃夹,需返利多少?被告人叶经生回答忿:收到4000万左右邪粒,返利也要4000万洪措,我们的经营模式不需要盈利死。公诉人通过讯问宏,揭示了金乔网没有实质性的经营活动苯,其利润及资金的真实来源系后加入人员缴纳的费用判。如果没有新腾讯分分彩稳赢方法的人员加入睹,根本不可能维持其“经营活动”的运转尖怠,符合传销活动骗取财物的本质特征隘沃。

同时糖杭,公诉人向法庭出示了四组证据证明犯罪事实寡:

一是宝乔公司的工商登记尼宝、资金投入敢嗓默、人员组成挺仙、公司财务资料拼坪槽、网站功能等书证倡。证明番:宝乔公司实际投入仅300万元馅,没有资金实力建立与其宣传匹配的电子商务系统馁。

二是宝乔公司内部人员证言及被告人的供述等证据鸥肃。证明额:公司缺乏售后服务人员探外痊、系统维护人员骸、市场推广及监管人员鳞斜,员工主要从事虚假宣传穿泊,收取保证金及消费款戊谢恰,推荐佣金攘凯,发放返利恕。

三是宝乔公司银行明细韦、公司财务资料齿信、款项开支情况等证据猩策,证明钾:公司收入来源于会员缴纳的保证金锤握、消费款鸿。技术人员的证言等证据雀祁箔,证明妨溪:网站功能简单驰,不具备第三方支付功能铜绕款,不能适应电子商务的需求储。

四是金乔网网站系统的腾讯分分彩总和大小单双漏洞电子数据及鉴定意见棺技疆,并由鉴定人出庭作证扮。鉴定人揭示网络数据库显示了金乔网会员加入时间磺、缴纳费用数额邪举、会员之间的推荐(发展)关系挽但、获利数额等信息缎苯。鉴定人当庭通过对上述信息的分析木锰废,指出数据库表格中的会员账号均列明了推荐人钡亢,按照推荐人关系排列陡模觅,会员层级呈金字塔状氢巩,共有68层冠脚。每个结点有左右两个分支堵帝,左右分支均有新增单数伙,则可获得推荐奖金茶,奖金实行无限代计酬侧纽细。证明手脐:金乔网会员层级呈现金字塔状堆烯粮,上线会员可通过下线厩嚏篱、下下线会员发展会员获得收益怂蓖。

法庭辩论阶段梅炽泻,公诉人发表公诉意见陈唬,指出金乔网的人财物及主要活动目的狄迁,在于引诱消费者缴纳保证金青茫可、消费款屁桶,并从中非法牟利腐失蹿。其实质是借助公司的合法形式掇,打着电子商务旗号进行网络传销铰。同时阐述了这种新型传销活动的本质和社会慰峤猓害肩妇赴。

辩护人提出赎绦世:金乔网没有入门费提幌,所有的人员都可以在金乔网注册些拾痘,不缴纳费用也可以成为金乔网的会员铝女。金乔网没有设层级能习,经销商哪戚、会员些患、区域代理之间不存在层级关系唐,没有证据证实存在层级获利律拈无。金乔网没有拉人头女,没有以发展人员的数量作为计酬或返利依据纱。直接推荐才有奖金毒,间接推荐没有奖金控动,没有骗取财物勾,不符合组织毁胳搁、领导传销活动罪的特征龚卿韶。

公诉人答辩睬:金乔网缴纳保证金和消费款才分分彩软件安卓版下载安装能获得推荐佣金和返利的资格叼,本质系入门费娇纹。上线会员可以通过发展下线人员获取收益绥姆,并组成会员撬论、股权会员赁睛、区域代理等层级弘,本质为设层级裙韭。以推荐的人数作为发放佣金的依据系直接以发展的人员数量作为计酬依据放急,区域业绩及返利资金主要取决于参加人数的多少秽跑窍,实质属于以发展人员的数量作为提成奖励及返利的依据阑访,本质为拉人头案嘎韶。金乔网缺乏实质的经营活动蓬蛊搪,不产生利润侥,以后期收到的保证金手韭萌、消费款支付前期的推荐佣金氯陶、返利按让怀,与所有的传销活动一样痹,人员不可能无限增加玲,资金链必然断裂率。传销组织人员不断增加的过程实际也是风险不断积累和放大的过程诡惠。金乔网所谓经营活动本质是从被发展人员缴纳的费用中非法牟利曝吮峭,具有骗取财物的特征盛。

法庭经审理将拉,认定检察机关出示的证据能够相互印证妓缓喝,予以确认莽百囱。被告人及其辩护人腾讯分分彩五星不定胆提出的不构成组织缆煎税、领导传销活动罪的辩解袖寺、辩护意见不能成立迹亭脾。

2013年8月23日玩孪汇,浙江省松阳腾讯分分彩万千漏洞县人民法院作出一审判决怂陀,以组织湿卷、领导传销活动罪判处被告人叶经生有期徒刑七年脱堂犊,并处罚金人民币150万元芭。以组织客特、领导传销活动罪判处被告人叶青松有期徒刑三年席腥,并处罚金人民币30万元层星。扣押和冻结的涉案财物予以没收隙奔,继续追缴二被告人的违法所得漆撮。

二被告人不服一审判决糜,提出上诉死肥。叶经生的上诉理由是其行为不构成组织楔挖迫、领导传销活动罪悼叛。叶青松的上诉理由是量刑过重毒娶擂。浙江省丽水市中级人民法院经审理幢枫,认定原判事实清楚鸥,证据确实傻、充分尸,定罪准确笛,量刑适当跺抨,审判程序合法奋,驳回上诉粮勺,维持原判鸽娩对。

【指导意义】

随着互联网技术的广泛应用勺,微信横靡、语音视频聊天室等社交平台作为新的营销方式被广泛运用钱愧逆。传销组织在手段上借助互联网不断翻新肯孰,打着“金融创新”的旗号卷保死,以“资本运作”“消费投资”“网络理财”“众筹”“慈善互助”等为名腾讯分分彩解赚钱吗从事传销活动委。常见的表现形式有敌恭:组织者拘、经营者注册成立电子商务企业腥轰未,以此名义建立电子商务网站簇肩。以网络营销封、网络直销等名义炼鹤簿,变相收取入门费趟翁,设置各种返利机制酚梅梅,激励会员发展下线授萌,上线从直接或者间接发展的下线的销售业绩中计酬檄秘,或以直接或者间接发展的人员数量为依据计酬或者返利吨。这类行为抽省材,不管其手段如何翻新懊,只要符合传销组织骗取财物陆胺晨、扰乱市场经济秩序本质特征的台叫奠,应以组织淬号床、领导传销活动罪论处崇点。

检察机关办理组织崎媒滤、领导传销活动犯罪案件瑞冕,要紧扣传销活动骗取财物的本质特征和构成要件碱汲,收集溶、审查涸、运用证据妙帛。特别要注意针对传销网站的经营特征与其他合法经营网站的区别闷,重点收集涉及入门费肋庞措、设层级尚抨扫、拉人头等传销基本特征的证据及企业资金投入恃范、人员组成薯螺、资金来源去向晾就家、网站功能等方面的证据嘲煞,揭示传销犯罪没有创造价值娠棵谢,经营模式难以持续抠失沦,用后加入者的财物支付给先加入者型靖,通过发展下线牟利骗取财物的本质特征泛差。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之一

《最高人民检察院堤萄涩、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第七十八条

作者川:

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