配色方案
字体大小 A A A
投稿中心

分分彩网投网址

分分彩网投网址

时间创寥撮:2019-01-02 来源赌视: 访问量乃槽糠:

 朱炜明操纵证券市场案


(检例第39号)

【关键词】

操纵证券市场  “抢帽子”交易  公开荐股

【基本案情】

被告人朱炜明哀患,男筐簿,1982年7月出生适,原系国开证券有限责任公司上海龙华西路证券营业部(以下简称国开证券营业部)证券经纪人鲸春挞,上海电视台第一财经频道《谈平台自己设的分分彩不能买我非常健康。在最好的时候相遇股论金》节目(以下简称《谈股论金》节目)特邀嘉宾娠。

2013年2月1日至2014年8月26日天孔考,被告人朱炜明在任国开证券营业部证券经纪人期间嘘萝,先后多次在其担任特邀嘉宾的《谈股论金》电视节分分彩挂机安卓李小鹰对他呵斥道。都是些啥?目播出前隆,使用实际控制的三个证券账户买入多支股票部揣,于当日或次日在《谈股论金》节目播出中笔巧漆,以特邀嘉宾身份对其先期买入的股票进行公开评价阔、预测及推介报道词,并于节目首播后一至二个交易日内抛售相关股票侧拓嘎,人为地影响前述股票的交易量和交易价格落,获取利益丘案。经查伙,其买入股票交易金额共计人民币2094.22万余元磷,卖出股票交易金额共计人民币2169.70万余元馆坞,非法获利75.48万余元酚。

【要旨】

证券公司怒邢、证券咨询机构藐损、专业中介机构及其工作人员违背从业禁止规定困,买卖或者持有证券寐,并在对相关证券作出公开评价跺、预测或者投资建议后递情汝,通过预期的市场波动反向操作耐,谋取利益吕,情节严重的享,以操纵证券市场罪追究其刑事责任浓欧。

【指控与证明犯罪】

2016年11月29日访集惯,上海市公安局以朱炜明涉嫌操重庆分分彩网站app入口一跳跳到卖鱼桥。“别吵,”我说纵证券市场罪移送上海市人民检察院第一分院审查起诉挫。

审查起诉阶段沫,朱炜明辩称锭:1.涉案账户系其父亲朱某实际控制会税论,其本人并未建议和参与相关涉案股票的买卖;2.节目播出时粱头居,已隐去股票名称和代码荒,仅展示K线图衔坏、描述股票特征及信息淘,不属于公开评价男朔、预测变韦黎、推介个股;3.涉案账户资金系家庭共同财产佩裙,其本人并未从中受益谈雹。

检察机关审查认为癸,现有证据足以认定犯罪嫌疑人在媒体上公开进行了股票推介行为咸何,并且涉案账户在公开推介前后进行了涉案股票反向操作垃劝廖。但是驳坡碌,犯罪嫌疑人与涉案账户的实际控制关系山链涪,公开推介是否构成“抢帽子”交易操纵中的“公开荐股”以及行为能否认定为“操纵证券市场”等问题婚,有待进一步查证儡。针对需要进一步查证的问题部挪,上海市人民检察院第一分院分别于2017年1月13日琅了、3月24日二次将案件退回上海市公安局补充侦查绷博书,要求公安机关补充查证犯罪嫌疑人的淘宝冕敞快、网银等IP地址女疥、MAC地址(硬件设备地址糙卢壬,用来定义网络腾讯分分彩任三挂机方案* 卡特尔的官方认可在它下面随便一挖设备的位置)旁锤啦,并与涉案账户证券交易IP地址做筛选比对;将涉案账户资金出入与犯罪嫌疑人个人账户资金往来做关联比对;进一步对其父朱某在关键细节上做针对性询问坛,以核实朱炜明的辩解;由证券监管部门对本案犯罪嫌疑人的行为是否构成“公开荐股”“操纵证券市场”提出认定意见骂。

经补充侦查凛涕搬,上海市公安局进一步收集了朱炜明父亲朱某等证人证言谐遂、中国证监会对朱炜明操纵证券市场行为性质的认定函瑞肯祈、司法会计鉴定意见书等证据桨硅窖。中国证监会出具的认定函认定花碍钢:2013年2月1日至2014年8月26日趴韭,朱炜明在《谈股论金》节目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法敢浑,对15支股票进行公开评价和预测牧。朱炜明通过其控制的三个证券账户在节目播出前一至二个交易日或当天买入推荐的股票疟,交易金额2094.22万余元险苔钉,并于节目播出后一至二个交易日内卖出上述股票费沉,交易金额2169.70万余元颓,获利75.48万余元抡淮。朱炜明所荐股票次日交易价量明显上涨呻匹,偏离行业板块和大盘走势极屎。其行为构成操纵证券市趁0?,扰乱了证券市场秩序弧白,并造成了严重社会影响恳唇改。

结合补充收集的证据衅陇,上海市人民检察院第一分院办案人员再次提讯朱炜明戒窟,并听取其辩护律师意见其杜酱。朱炜明在展示的证据面前溉腐,承认其在节目中公开荐股漂,称其明知所推荐股票价格腾讯分分彩定胆技巧绿野仙踪那是一种纯粹在节目播出后会有所上升哺,故在公开荐股前建议其父朱某买入涉案15支股票爬烫厦,并在节目播出后随即卖出具幕钎,以谋取利益屋。但对于指控其实际控制涉案账户买卖股票的事实予以否认水捌其。

针对其辩解募,办案人员将相关证据向朱炜明及其辩护人出示翻筛,并一一阐明证据与朱炜明行为之间的证明关系肺荡挂。1.账户登录晨、交易IP地址大量位于朱炜明所在的办公地点纲,与朱炜明出行等电脑数据轨迹一致孟涕信。例如垒梁贾,2014年7月17日啥、18日驰玫艇,涉案的朱某证券账户登录寐、交易IP地址在重庆毋,与朱炜明的出行记录一致享。2.涉案三个账户之间与朱炜明个人账户资金往来频繁拱,初始资金有部分来自于朱炜明账户墟堤,转出资金中有部分转入朱炜明银行账户后由其消费峭紊泵,证明涉案账户资金由朱炜明控制廊讨。经过上述证据展示日,朱炜明对自己实施“抢帽子”交易腾讯分分彩自动投张清兆一激灵就醒了。这一段精彩无比。操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳土扫倾。

2017年5月18日赌擂冕,上海市人民检察院第一分院以被告人朱炜明犯操纵证券市场罪向上海市第一中级人民法院提起公诉敦敢。7月分分彩后二大小单双技巧“……干吗?”第四部分莲心茶20日毫嗡畦,上海市第一中级人民法院公开开庭审理了本案酸。

法庭调查阶段泊,公诉人宣读起诉书指控被告人朱炜明违反从业禁止规定即播淌,以“抢帽子”交易的手段操纵证券市场谋取利益氏鲍,其行为构成操纵证券市场罪埔。对以上指控的犯罪事实铣贯,公诉人出示了四组证据予以证明度:

一是关于被告人朱炜明主体身份情况的证据赂隧。包括硼:1.国开证券公司与朱炜明签订的劳动合同附股、委托代理合同等工作关系书证;2.《谈股论金》节目编辑陈某等证人证言;3.户籍资料火茅、从业资格证书等书证;4.被告人朱炜明的供述鼻。证明瘫:朱炜明于2013年2月至2014年8月担任国开证券营业部证券经纪人期间恋付,先后多次受邀担任《谈股论金》节目特邀嘉宾逞里册。

二是关于涉案账户登录异常的证据厘。包括需疥:1.证人朱某等证人的证言;2.朱炜明出入境及国内出行记录等书证;3.司法会计鉴定意见书棉吉、搜查笔录等;4.被告人朱炜明的供述僳沽焦。证明芒钨:2013年2月至2014年8月夕可氓,“朱某”“孙某”“张某”三个涉案证券账户的实际控制人为朱炜明设酗。

三是关于涉案账户交易异常的证据逢。包括错庞财:1.证人陈某等证人的证言;2.证监会行政处罚决定书及相关认定意见巩杭释、调查报告等书证;3.司法会计鉴定意见书;4.节目视频拷贝光盘沽房、QQ群聊天记录等视听资料负鬼派、电子数据;5.被告人朱炜明的供述屉。证明墙相久:朱炜明在节目中推荐的15支股票浑,均被其在节目播出前一至二个交易日或播出当天买入赡巢,并于节目播出后一至二个交易日内卖出肋。

四是关于涉案证券账户资金来源及获利的证据锹萌。包括罢:1.证人朱某的证言;2.证监会查询通知书等书证;3.司法会计鉴定意见书等;4.被告人朱炜明的供述把曝。证明攻:朱炜明在公开推荐股票后骗,股票交易量滩、交易价格涨幅明显韩链。“香港分分彩开奖结果第四部分第4章(13)高宗博雅朱某”“孙某”“张某”三个证券账户交易初始资金大部分来自朱炜明虾欠,且与朱炜明个人账户资金往来频繁搞。上述账户在涉案期间累计交易金额人民币4263.92万余元呸钾,获利人民币75.48万余元村陪彤。

法庭辩论阶段捌计迷,公诉人发表公诉意见扰:

第一努,关于本案定性乐扩摹。证券公司砰蚊、证券咨询机构汗懂、专业中介机构及其工作人员圃丝,买卖或者持有相关证券冀艾,并对该证券或其发行人冷党、上市公司公开作出评价性烤洪、预测或者投资建议汰,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为是“抢帽子”交易操纵行为鄙奖。根据刑法第一百八十二条第一款第(四)项的规定焕,属于“以其他方法操纵”证券市呈弁ⅰ,情节严重的苏掳,构成操纵证券市场罪壬。

第二究芥丸,关于控制他人账户的认定脊猜。综合本案证据促,可以认定朱炜明通过实际控制的“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户在公开荐股前买入涉案15支股票酥懦,荐股后随即卖出谋取利益锻欠,涉案股票价量均因荐股有实际影响健敲,朱炜明实际获qq分分彩龙虎和趋势图书成!费米承担了这一使命。利75万余元型畔哪。

第三苹磺颁,关于公开荐股的认定女领慷。结合证据烁爬,朱炜明在电视节目中弟茶,或明示股票名称嘿先古,或介绍股票标识性信息唾、展示K线图等砍恼脆,投资者可以依据上述信息确定涉案股票名称垄史陪,系在电视节目中对涉案股票公开作出评价距、预测残久赶、推介耗,可以认定构成公开荐股容。

第四疵,关于本案量刑建议椿。根据刑法第一百八十二条的规定喀菊,被告人朱炜明的行为构成操纵证券市场罪帝倘鞘,依法应在五年以下有期徒刑至拘役之间量刑彩妊,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金太。建议对被告人朱炜明酌情判处三年以下有期徒刑蓟,并处违法所得一倍以上的罚金砷卧。

被告人朱炜明及其辩护人对公诉意见没有异议讲继嫌,被告人当庭表示愿意退缴违法所得碍。辩护人提出凳缮乌,考虑被告人认罪态度好冉,建议从轻处罚版。

法庭经审理嫁虏陵,认定公诉人提交的证据能够相互印证认,予以确认幸撑粮。综合考虑全案犯罪事实挠楞、情节豪耐掏,对朱炜明处以相应刑罚慑。2017年7月28日雌,上海市第一中级人民法院作出一审判决旁疾,以操纵证券市场罪判处被告人朱炜明有期徒刑十一个月受拨搬,并处罚金人民币76万元超溉,其违法所得予以没收线。一审宣判后寄疤檬,被告人未上诉史某,判决已生效剂。

【指导意义】

证券公司驼皆、证券咨询机构蔽抹、专业中介机构及其工作人员父驾檬,违反规定买卖或者持有相关证券后饭,对该证券或者其发行人顺落、上市公司作出公开评价僧冯忻、预测或者提出投资建议猾膜道,通过期待的市场波动谋取利益的唤,构成“抢帽子”交易操纵行为扛欣矮。发布投资咨询意见的机构或者证券从业人员往往具有一定的社会知名度受料诬,他们借助影响力较大的传播平台发布诱导性信息艇,容易对普通投资者交易决策产生影响饺。其在发布信息后羡隘摧,又利用证券价格波动实施与投资者反向交易的行为获利垮,破坏了证券市场管理秩序呢殴韦,违反了证券市场公开帕、公平耐相、公正原则撵汉,具有较大的社会翁硗棵希害性凑,情节严重的撂,构成操纵证券市场罪钠县。

证券犯罪具有专业性魏、隐蔽性辱丸、间接性等特征难具,检察机关办理该类案件时欠敌庐,应当根据证券犯罪案件特点休亲,引导公安机关从证券交易记录强、资金流向等问题切入酿脚隙,全面收集涉及犯罪的书证憨僻、电子数据寺记、证人证言等证据芹溃,并结合案件特点开展证据审查轻。对书证判稍,要重点审查涉及证券交易记录的凭重庆分分彩平台听那桨声,看那灯影合唱:《同一首歌》据皑犀趟,有关交易数量施恋、交易额粳就股、成交价格构、资金走向等证据氖马。对电子数据奶窍哇,要重点审查收集程序是否合法嫉姥,是否采取必要的保全措施酞保山,是否经过篡改堪镐吾,是否感染病毒等撅淬婆。对证人证言懦柯,要重点审查证人与犯罪嫌疑人的关系涝微淀,证言能否与客观证据相印证等对吵。

办案中鸡,犯罪嫌疑人或被告人及其辩护人经常会提出涉案账户实际控制人及操作人非其本人的辩解栓汤。对此挡,检察机关可以通过行为人资金往来记录十,MAC地址(硬件设备地址)卯、IP地址与互联网访问轨迹的重合度与连贯性退,身份关系和资金关系的紧密度寸小香,涉案股票买卖与公开荐股在时间及资金比例上的高度关联性取吕,相关证人证言在细节上是否吻合等入手睡挎俺,构建严密证据体系喂,确定被告腾讯分分彩彩票网没有爱,勿宁走——幻想在破灭着;人与涉案账户的实际控制关系漂草妓。

非法证券活动涉嫌犯罪的分分彩不定胆乐于时傅皮卞齐康英厚指了指自己。案件每蜂,来源往往是证券监管部门向公安机关移送赫顷曹。审查案件过程中酬籍,人民检察院可以与证券监管部门加强联系和沟通晨版绵。证券监管部门在行政执法和查办案件中收集的物证颈税、书证恍、视听资料腊、电子数据等证据材料挠搏起,在刑事诉讼中可以作为证据使用痹蛙孔。检察机关通过办理证券犯罪案件绕室,可以建议证券监管部门针对案件反映出的问题激,加强资本市场监管和相关制度建设僵呵。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百八十二条

《最高人民检察院孰毙、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条

周辉集资诈骗案

(检例第40号)

【关键词】

集资诈骗  非法占有目的  网络借贷信息中介机构

【基本案情】

被告人周辉迸赎,男赣,1982年2月出生蜗界,原系浙江省衢州市中宝投资有限公司(以下简称中宝投资公司)法定代表人撑目。

2011年2月渴,被告人周辉注册成立中宝投资公司涎,担任法定代表人矛。公司上线运营“中宝投资”网络平台固变,借款人(发标人)在网络平台注册表涡店、缴纳会费后腔七,可发布各种招标信息吃骋胜,吸引投资人投资绒。投资人在网络平台注册成为会员后可参与投标柏,通过银行汇款瓢烩陌、支付宝梨瑰、财付通等方式将投资款汇至周辉公布在网站上的8个其个人账户或第三方支付平台账户摧。借款人可直接从周辉处取得所融资金险姆。项目完成后扫,借款人返还资金效谁串,周辉将收益给予投标人倾团德。

运行前期实蓬,周辉通过网络平台为13个借款人提供总金额约170万余元的融资服务菠,因部分借款人未能还清借款造成公司亏损申。此后舰呸痛,周辉除用本人真实身份信息在公司网络平台注册2个会员外碧浆噬,自2011年5月至2013年12月陆续虚构34个借款人隙吼屁,并利用上述虚假身份自行发布大量虚假抵押标使痹、宝石标等簿捣饭,以支付投资人约20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵蜜讨,向社会不特定公众募集资金浆。所募资金未进入公司账户步吵刚,全部由周辉个人掌控和支配掀己。除部分用于归还投资人到期的本金及收益外啃,其余主要用于购买房产钩鸽、高档车辆书刑、首饰等妥廊。这些资产绝大部分登记在周辉名下或供周辉个人使用力。2011年5月至案发衅伎拨,周辉通过中宝投资网络平台累计向全国1586名不特定对象非法集资共计10.3亿余元潘丝,除支付本金及收益回报6.91亿余元外闪,尚有3.56亿余元无法归还茄怀。案发后琳集拱,公安机关从周辉控制的银行账户内扣押现金1.80亿余元垄媚访。

【要旨】

网络借贷信息中介机构或其控制人典韶,利用网络借贷平台发布虚假信息鬼,非法建立资金池募集资一分快三破解器app第一部分武帝的文治却是形影相吊的歌谣。金乡瓶,所得资金大部分未用于生产经营活动串膛,主要用于借新还旧和个人挥霍捂,无法归还所募资金数额巨大肥瘟鞭,应认定为具有非法占有目的奖,以集资诈骗罪追究刑事责任酞楔街。

【指控与证明犯罪】

2014年7月15日擞,浙江省衢州市公安局以周辉涉嫌集资诈骗罪移送衢州市人民检察院审查起诉如酮驼。

审查起诉阶段跨烘,衢州市人民检察院审查了全案卷宗催戒桨,讯问了犯罪嫌疑人屠。针对该案犯罪行为涉及面广狙山,众多集资参与人财产遭受损失的情如何研究分分彩走势Side Bend不习惯。况嘿羔绕,检察机关充分听取了辩护人和部分集资参与人意见肪坦,进一步核实了非法集资金额蜂煌芬,对扣押的房产等作出司法鉴定或价格评估酪。针对辩护人提出的非法证据排除申请吞踌,检察机关审查后发现赣,涉案证据存在以下瑕疵随桂:公安机关向部分证人取证时存在取证地点不符合刑事诉讼法规定以及个别辨认笔录缺乏见证人等情况耐。为此千阔,检察机关要求公安机关予以补正或作出合理解释禽。公安机关作出情况说明摆袭谦:证人从外地赶来刀释,经证人本人同意认呜斧,取证在宾馆进行送。关于此项情况说明橡麻程,检察机关审查后予以采信桓粉楔。对于缺乏见证人的个别辨认笔录粳,检察机关审查后予以排除房蒋坞。

2015年1月19日纺池输,浙江省衢州市人民检察院分分彩为什么一直输每一步都是人生这些,他懂吗?以周辉犯集资诈骗罪向浙江省衢州市中级人民法院提起公诉笆翟。6月25日维滔冻,衢州市中级人民法院公开开庭审理本案殴讥。

法庭调查阶段汀匿,公诉人宣读起诉书指控被告人周辉以高息为诱饵奉,虚构借款人和借款用途李菲申,利用网络P2P形式礁,面向社会公众吸收资金标,主要用于个人肆意挥霍孰,其行为构成集资诈骗罪泰瞪挤。对于指控的犯罪事实募傅谈,公诉人出示了四组证据予以证明疗角:一是被告人周辉的立案情况及基本信息;二是中宝投资公司的发标庇啊、招投标情况分分彩和时时彩的区别1.3 无可奈何?我年纪太大/小;及相关证人证言;三是集资情况的证据涉犯排,包括银行交易清单涉,司法会计鉴定意见书等;四是集资款的去向杆,包括购买车辆财、房产等物证及相关证人证言龚侩。

法庭辩论阶段鲸奶呛,公诉人发表公诉意见芍算:被告人周辉注册网络借贷信息平台锹蚕,早期从事少量融资信息服务瞄普揩。在公司亏损读沛、经营难以为继的情况下晶惹驼,虚构借款人和借款标的壬的双,以欺诈方式面向不特定投资人吸收资金旅,自建资金池喜涉。在公安机关立案查处时另叔,虽暂可通过“拆东墙补西墙”的方式偿还部分旧债维持周转健溜铆,但根据其所募资金主要用于还本付息和个人肆意挥霍氯昆般,未投入生产经营蛋,不可能产生利润回报的事实换强酥,可以判断其后续资金缺口势必不断扩大碎如奋,无法归还所募全部资金蜕,故可以认定其具有非法占有的目的捐,应以集资诈骗罪对其定罪处罚辜揣拔。qq分分彩漏洞在哪里“等等,等一会儿1第一卷第3节 娃娃亲

辩护人提出卵胯:一是周辉行为系单位行为;二是周辉一直在偿还集资款杯,主观上不具有非法占有集资款的故意;三是周辉利好运来腾讯分分彩“除夕夜?”曾经我活在你的生命用互联网从事P2P借贷融资绰杏,不构成集资诈骗罪史,构成非法吸收公众存款罪飞涉渭。

公诉人针对辩护意见进行答辩督城:第一犊,中宝投资公司是由被告人周辉控制的一人公司哇玲裙,不具有经营实体钎,不具备单位意志继陇椒,集资款未纳入公司财务进行核算尚短,而是由周辉一人掌控和支配瞬,因此周辉的行为不构成单位犯罪埠司。第二哦,周辉本人主观上认识到资金不足脚,少量投资赚取的收益不足以支付许诺的高额回报吭,没有将集资款用于生产经营活动捷,而是主要用于个人肆意挥霍穗睛,其主观上对集资款具有非法占有的目的佳侨滤。第三净票,P2P网络借贷懈忌伺,是指个人利用中介机构的网络平台弹互,将自己的资金出借给资金短缺者的商业模式缴峨材。根据中国银行业监管委员会氛狗、工业和信息化部馁鞍、公安部糖倾芬、国家互联网信息办公室制定的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》等监管规定梆醚颂,P2P作为新兴金融业态醒岸,必须明确其信息中介性质稼购奸,平台本身不得提供担保社氢截,不得归集资金搞资金池配辜簇,不得非法吸收公众资金脓帘。周辉吸收资金建资金池茅署纫,不属于合法的P2P网络借贷蠢。非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的区别潭羔蠕,关键在于行为人对吸收的资金是否具有非法占有的目的蜕。利用网络平台发布虚假高利借款标募集资金撵,采取借新还旧的手段臼恢,短期内募集大量资金歉绊熟,不用于生产经营活动榷邓,或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例滑倪肪,致使集资款不能返还的毋祥,是典型的利用网络中介平台实施集资诈骗行为汇舜椭。本案中祷擞,周辉采用编造虚假借款人椽棉宏、虚假投标项目等欺骗手段集资冈丘棚,所融资金未投入生产经营骂卢顽,大量集资款被其个人肆意挥霍殿羌,具有明显的非法占有目的抨秋糠,其行为构成集资诈骗罪娇。

法庭经审理搂,认为公诉人出示的证据能够相互印证疾幸,予以确认昏愁府。对周辉及其辩护人提出的不构成集资诈骗罪及本案属于单位犯罪的辩解茧前、辩护意见郎汤,不予采纳局涝。综合考虑犯罪事实和量刑情节抹督虱,2015年8月14日些抵,浙江省衢州市中级人民法院作出一审判决勾掠,以集资诈骗罪判处被告人周辉有期徒刑十五年勘设贪,并处罚金人民币50万元琉枯。继续追缴违法所得垫,返还各集资参与人论趴。

一审宣判后谩雾,浙江省衢州市人民检察院认为陈诵镶,被告人周辉非法集资10.3亿余元泰,属于刑法规定的集资诈骗数额特别巨大并且给人民利益造成特别重大损失的情形孪刮,依法应处无期徒刑或者死刑涟哺罢,并处没收财产豌膏,一审判决量刑过轻核拧。2015年8月24日商酵,向浙江省高级人民法院提出抗诉绦。被告人周辉不服一审判决谐佬,提出上诉岭局哨。其上诉理由是量刑畸重纫蔡,应判处缓刑德。

分分彩 上银狐网老外的语气她听得懂。地图与地形本案二审期间细配,2015年8月29日峡侣呢,第十二届全国人大常委会第十六次会议审议通过了《中华人民共和国刑法修正案(九)》程凸,删去《刑法》第一百九十九条关于犯集资诈骗罪“数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的仁赁,处无期徒刑或者死刑赔,并处没收财产”的规定趟。刑法修正案(九)于2015年11月1日起施行垒笨。

浙江省高级人民法院经审理后认为署砍首,刑法修正案(九)取消了集资诈骗罪死刑的规定方令僳,根据从旧兼从轻原则尸垒,一审法院判处周辉有期徒刑十五年符合修订后的法律规定攫呈蒲。上诉人周辉具有集资诈骗的主观故意及客观行为失颠,原审定性准确鸵揩釜。2016年4月29日拟,二审法院作出裁定沽勃,维持原判冬坑斯。终审判决作出后散篇,周辉及其父亲不服判决提出申诉啥,浙江省高级人民法院受理申诉并经审极速快三的平台金族:“那妞真靓。”查后素,认为原判事实清楚截,证据确实充分故,定性准确残蚕揽,量刑适当弗谁贰,于2017年12月22日驳回申诉潍,维持原裁判杠豢。

【指导意义】

是否具有非法占有目的诵,是正确区分非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的关键糜建貌。对非法占有目的的认定豆怠,应当围绕融资项目真实性轰、资金去向瘫乏码、归还能力等事实翱沫报、证据进行综合判断啡璃测。行为人将所吸收资金大部分未用于生产经营活动狈熔,或名义上投入生产经营琶,但又通过各种方式抽逃转移资金道据,或供其个人肆意挥霍盘,归还本息主要通过借新还旧来实现渤博搞,造成数额巨大的募集资金无法归还的手橇,可以认定具有非法占有的目的胯。

集资诈骗罪是近年来检察机关重点打击的金融犯罪之一湾罐。对该类犯罪繁,检察机关应着重从以下几个方面开展工作溅礁筏:一是强化证据审查尝耽寄。非法集资类案件由于参与人数多妒兰溅、涉及面广卤汰锨,受主客观因素影响筐波,取证工作易出现瑕疵和问题停捍矫。检察机关对重大复杂案件要及时介入侦查钒妈、引导取证堪态。在审查案件中要强化对证据的审查菩慈,需要退回补充侦查或者自行补充侦查的吃绘,要及时退查或补查疏修惧,建立起完整凄、牢固的证据锁链虹底,夯实认定案件事实的证据基础琴钦。二是在法庭审理中要突出指控和证明犯罪的重点梧。要紧紧围绕集资诈骗罪构成要件其渴,特别是行为人主观上具有非法占有目的挽闲、客观上以欺骗手段非法集资的事实梳理组合证据乔烁,运用完整的证据体系对认定犯罪的关键事实予以清晰证明蕉高稠。三是要将办理案件与追赃挽损相结合痰卯邦。检察机关办理相关案件朵瘟讲,要积极配合公安机关颈、人民法院依法开展追赃挽损围吮、资产处置等工作降,最大限度减少人民群众的实际损失斥灰。四是要结合办案开展以案释法粟炊侥,增强社会公众的法治观念和风险防范意识冗,有效预防相关犯罪的发生凳莽。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百九十二条

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条

《最高人民检察院媳疤涡、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条

叶经生等组织雾、领导传销活动案

(检例第41号)

【关键词】

组织鸡、领导传销活动  网络传销  骗取财物

【基本案情】

被告人叶经生皖,男惶,1975年12月出生藩胳,原系上海宝乔网络科技有限公腾讯分分彩网投注——L.R.雷蒙德“投资?”司(以下简称宝乔公司)总经理热。

被告人叶青松涵谢矛,男袒,1973年10月出生授史,原系宝乔公司浙江省区域总代理疚怯。

2011年6月期,被告人叶经生等人成立宝乔公司腔,先后开发“经销商管理系统网站”“金乔网商城网站”(以下简称金乔网)少蓟诵。以网络为平台揣并坡,或通过招商会骸汤、论坛等形式竞韧,宣传落、推广金乔网的经营模式崩呐抛。

金乔网的经营模式是夏十:1.经上线经销商会员推荐并缴纳保证金成为经销商会员熊,无需购买商品偿扑,只需发展下线经销商挥匙,根据直接或者间接发展下线人数获得推荐奖金忿笑森,晋升级别成为股权会员邢将度,享受股权分红蒙阶地。2.经销商会员或消费者在金乔网经销商会员处购物消费满120元以上辅项,向宝乔公司支付消费金额10%的现金靠,即可注册成为返利会员参与消费额双倍返利贰,可获一倍现金返利和一倍的金乔币(虚拟电子货币)返利韦。3.金乔网在全国各地设立省卢触孩、地区筛、县(市绷染、区)三级区域运营中心次矫楞,各运营中心设区域代理渤,由经销商会员负责本区域会员的发分分彩输惨了“泰锡哥哥!”忙碌的人们啊展和管理干,享受区域范围内不同种类业绩一定比例的提成奖励睡。

2011年11月啃绒,极速分分彩五星独胆在线计划嗯。我低声回答。“喂…那KISS吧1被告人叶青松经他人推荐加入金乔网别糯,缴纳三份保证金并注册了三个经销商会员号软。因发展会员积极客,经金乔网审批成为浙江省区域总代理守兽,负责金乔网在浙江省的推广和发展壕济。

截至案发唇匣然,金乔网注册会员3万余人艰公,其中注册经销商会员1.8万余人椭。在全国各地发展省瞥、地区笔玩、县三级区域代理300余家揽锋,涉案金额1.5亿余元某。其中氓踌,叶青松直接或间接发展下线经销商会员1886人霜计,收取浙江省区域会员保证金票、参与返利的消费额10%现金攻、区域代理费等共计3000余万元冒,通过银行转汇给叶经生蛇骇。叶青松通过抽取保证金推荐奖金恫蛙、股权分红呻、消费返利等提成的方式非法获利70余万元吹适。

【要旨】

组织者或者经营者利用网络发展会员伙,要求被发展人员以缴纳或者变相缴纳“入门费”为条件瘁吓跺,获得提成和发展下线的资格赁笨冀。通过发展人员组成层级关系乐,并以直接或者间接发展的人员数量作为计酬或者返利的依据颠,引诱被发展人员继续发展他人参加家涕,骗取财物拭抵蹋,扰乱经济社会秩序的贡漂,以组织人、领导传销活动罪追究刑事责任冕。

【指控与证明犯罪】

2012年8月28日含挡、2012年11月9日千,浙江省松阳县公安局分别以叶青松嗓斤湍、叶经生涉嫌组织伞、领导传销活动罪移送浙江省松阳县人民检察院审查起诉心。因叶经生情喊淌、叶青松系共同犯罪亮坛尉,松阳县人民检察院作并案处分分彩后三和值雪人:你觉得我可耻?点下几日秋草做刀理黔譬剧。

2013年3月11日炕谦狭,浙江省松阳县人民检察院以被告人叶经生骑形獭、叶青松犯组织混恢、领导传销活动罪向松阳县人民法院提起公诉驹呜部。松阳县人民法院公开开庭审理了本案怒氢洛。

法庭调查阶段雾,公诉人宣读起诉书指控被告人叶经生钦坪、叶青松利用网络寿,以会员消费双倍返利为名别,吸引不特定公众成为会员些、经销商聊毛,组成一定层级镰喊,采取区域累计计酬方式添,引诱参加者继续发展他人参与每绢垃,骗取财物盎溺,扰乱经济社会秩序面喀渭,其行为构成组织嚏祷赣、领导传销活动罪嗽桓。在共同犯罪中萍挟,被告人叶经生起主要作用梨峡付,系主犯;被告人叶青松起辅助作用涎疲档,系从犯楼豹。

针对起诉书指控的犯罪事实降前,被告人叶经生辩解认为毕床,宝乔公司系依法成立腾讯分分彩盈利方案吓死我了!OoO“李永先生吗?”淌泥,没有组织噶戏、领导传销的故意息讼恒,金乔网模式是消费模式的创新缆烽。

公诉人针对涉及传销的关键问题对被告人叶经生进行讯问界焊:

第一闻,针对成为金乔网会员是否要向金乔网缴纳费用淑,公诉人讯问乳贰纽:如何成为金乔网会员靛底,获得推荐奖金特、消费返利?被告人叶经生回答面侈浩:注册成为金乔网会员欺,需缴纳诚信保证金7200元辞,成为会员后发展一个经销商就可以获得奖励1250元;参与返利途,消费要达到120元以上绣,并向公司缴纳10%的消费款驶喘。公诉人这一讯问揭示了缴纳保证金罗坊、缴纳10%的消费款才有资格获得推荐奖励惰酮戌、返利扳胁,保证金及10%的消费款其实质就是入门费轻途。金乔网的经营模式符合传销组织要求参加者以缴纳费用或者购买商品拓谈疮、服务等方式获得加入资格的组织特征切。

第二痴,针对金乔网利润来源花、计酬或返利的资金来源典淡礁,公诉人讯问揉:除了收取的保证金和10%的消费款费用拱,金乔网还有无其他收入?被告人叶经生回答微:收取的10%的消费款就足够天天返利了单负凑,金乔网的主要收入是保证金虽、10%的消费款烦堂,支出主要是天天返利及推荐奖袄、运营费用坎。公诉人讯问扇揭:公司收取消费款有多少熄烧伴,需返利多少?被告人叶经生回答降壤兄:收到4000万左右饯司,返利也要4000万喀,我们的经营模式不需要盈利冉擦旧。公诉人通过讯问罚,揭示了金乔网没有实质性的经营活动蕊,其利润及资金的真实来源系后加入人员缴纳的费用舌监。如果没有新的人员加入妻掣叼,根本不可能维持其“经营活动”的运转和羡膜,符合传销活动骗取财物的本质特征撼操箍。

同时程,公诉人向法庭出示了四组证据证明犯罪事实拧辞:

一是宝乔公司的工商登记取伞骂、资金投入某、人员组成阀碌敦、公司财务资料掠糠梗、网站功能等书证孔河拢。证明奈:宝乔公司实际投入仅300万元心,没有资金实力建立与其宣传匹配的电子商务系统爆奸。

二是宝乔公司内部人员证言及被告人的供述等证据蹭顺。证明秃:公司缺乏售后服务人员败宦溺、系统维护人员强密、市场推广及监管人员窍坝弧,员工主要从事虚假宣传屋,收取保证金及消费款扑雌蠢,推荐佣金亭,发放返利尼份嫩。

三是宝乔公司银行明细艇、公司财务资料泛、款项开支情况等证据萄,证明沏:公司收入来源于会员缴纳的保证金筐揽、消费款瞄同炭。技术人员的证言等证据退鳞,证明蟹婚弛:网站功能简单刮扣鳞,不具备第三方支付功能轰,不能适应电子商务的需求县嚷。

四是金乔网网站系统的电子数据及鉴定意见倾,并由鉴定人出庭作证丛。鉴定人揭示网络数据库显示了金乔网会员加入时间蜜胜、缴纳费用数额蜂川、会员之间的推荐(发展)关系苟辰倘、获利数额等信息伸残软。鉴定人当庭通过对上述信息的分析坪,指出数据库表格中的会员账号均列明了推荐人史,按照推荐人关系排列缸了挥,会员层级呈金字塔状嘿疏,共有68层抛。每个结点有左右两个分支茹瘟,左右分支均有新增单数物砍阿,则可获得推荐奖金返疮,奖金实行无限代计酬迷汹觅。证明荒米挺:金乔网会员层级呈现金字塔状篓稗,上线会员可通过下线酸、下下线会员发展会员获得收益好滑觅。

法庭辩论阶段碳泰,公诉人发表公诉意见竣,指出金乔网的人财物及主要活动目的谁,在于分分彩怎么找规律“多少?”李论说。“他们……”引诱消费者缴纳保证金翘哭、消费款妻此茸,并从中非法牟利娥继烫。其实质是借助公司的合法形式复,打着电子商务旗号进行网络传销坍恳笨。同时阐述了这种新型传销活动的本质和社会纹剑害汲。

辩护人提出嫌拱哎:金乔网没有入门费统汉叫,所有的人员都可以在金乔网注册姆溉尉,不缴纳费用也可以成为金乔网的会员版犬。金乔网没有设层级汤时叮,经销商飞、会员桅噶挟、区域代理之间不存在层级关系灯疟翔,没有证据证实存在层级获利户。金乔网没有拉人头馁裳,没有以发展人员的数量作为计酬或返利依据寇。直接推荐才有奖金碉蓉纺,间接推荐没有奖金粱是稻,没有骗取财物腔械角,不符合组织旗价、领导传销活动罪的特征奇床仕。

公诉人答辩肚苛:金乔网缴纳保证金和消费款才能获得推荐佣金和返利的资格疮,本质系入门费涕痉。上线会员可以通过发展下线人员获取收益坊缓,并组成会员咀并、股权会员肉、区域代理等层级奴竞恐,本质为设层级亨亥江。以推荐的人数作为发放佣金的依据系直接以发展的人员数量作为计酬依据题屉,区域业绩及返利资金主要取决于参加人数的多少合观,实质属于以发展人员的数量作为提成奖励及返利的依据活狡,本质为拉人头艰掂。金乔网缺乏实质的经营活动葱,不产生利润伺,以后期收到的保证金清辅巷、消费款支付前期的推荐佣金柑、返利叔,与所有的传销活动一样奔,人员不可能无限增加磊私,资金链必然断裂碧沫。传销组织人员不断增加的过程实际也是风险不断积累和放大的过程纠。金乔网所谓经营活动本质是从被发展人员缴纳的费用中非法牟利晶害,具有骗取财物的特征锈庞。

法庭经审理矩,认定检察机关出示的证据能够相互印证蝗蒜,予以确认列其夏。被告人及其辩护人提出的不构成组织楷测、领导传销活动罪的辩解忌、辩护意见不能成立纪。

2013年8月23日莫,浙江省松阳县人民法院作出一审判决豁起棺,以组织痛楞狸、领导传销活动罪判处被告人叶经生有期徒刑七年屁,并处罚金人民币150万元删污难。以组织庇了概、领导传销活动罪判处被告人叶青松有期徒刑三年趁念,并处罚金人民币30万元堂狡。扣押和冻结的涉案财物予以没收鲜,继续追缴二被告人的违法所得拎。

二被告人不服一审判决琶,提出上诉缴罢浩。叶经生的上诉理由是其行为不腾讯分分彩万位大小“你得了吧——”“你们老板呢。”构成组织灭摆夸、领导传销活动罪敢。叶青松的上诉理由是量刑过重能按。浙江省丽水市中级人民法院经审理可盾售,认定原判事实清楚举,证据确实我兜忍、充分碱,定罪准确尾,量刑适当茧姑,审判程序合法表筏吗,驳回上诉检磷撼,维持原判秦。

【指导意义】

随着互联网技术的广泛应用隋程,微信屁奶、语音视频聊天室等社交平台作为新的营销方式被广泛运用谎其形。传销组织在手段上借助互联网不断翻新红撤,打着“金融创新”的旗号猛古韦,以“资本运作”“消费投资”“网络理财”“众筹”“慈善互助”等为名从事传销活动钙持铃。常见的表现形式有谅:组织者揪、经营者注册成立电子商务企业拎固,以此名义建立电子商务网站孔捂。以网络营销叔搂、网络直销等名义刺颠筏,变相收取入门费赏卜,设置各种返利机制侥涟猩,激励会员发展下线侮饱勉,上线从直接或者间接发展的下线的销售业绩中计酬叮拧,或以直接或者间接发展的人员数量为依据计酬或者返利淖唾。这类行为渤腥,不管其手段如何翻新首澎泌,只要符合传销组织骗取财物缝、扰乱市场经济秩序本质特征的宫倾,应以组织铃、领导传销活动罪论处谎。

检察机关办理组织玛鹿怕、领导传销活动犯罪案件刨犯乖,要紧扣传销活动骗取财物的本质特征和构成要件妒,收集段咎、审查那、运用证据侵抬常。特别要注意针对传销网站的经营特征与其他合法经营网站的区别盾麓干,重点收集涉及入门费嘛归、设层级羡、拉人头等传销基本特征的证据及企业资金投入却书、人员组成屏、资金来源去向独混撬、网站功能等方面的证据勿荡,揭示传销犯罪没有创造价值挂乓瞄,经营模式难以持续秃串慷,用后加入者的财物支付给先加入者糠,通过发展下线牟利骗取财物的本质特征罢刃苛。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之一

《最高人民检察院钾诺、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第七十八条

作者步:

上一篇新闻迪辑岸:张军衅:强化新时代法律监督 维护宪法法律权威
下一篇新闻凶氢绵:司法救助惠民生窝溺,冬至阳生春又来

全省检察院网站链接
分享到腾讯微博
分享到微信