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时间慑挟幢:2019-01-02 来源良: 访问量翠休:

 朱炜明操纵证券市场案


(检例第39号)

【关键词】

操纵证券市场  “抢帽子”交易  公开荐股

【基本案情】

被告人朱炜明详厂挨,男鄙,1982年7月出生孺寇丹,原系国开证券有限责任公司上海龙华西路证券营业部(以下简称国开证券营业部)证券经纪人烙惮,上海电视台第一财经频道《谈股论金》节目(以下简称《谈股论金》节目)特邀嘉宾垫。

2013年2月1日至2014年8月26日来,被告人朱炜明在任国开证券营业部证券经纪人期间禄檀,先后多次在其担任特邀嘉宾的《谈股论金》电视节目播出前快类虽,使用实际控制的三个证券账户买入多支股票剂,于当日或次日在《谈股论金》节目播出中烤柬复,以特邀嘉宾身份对其先期买入的股票进行公开评价勤、预测及推介凛玲,并于节目首播后一至二个交易日内抛售相关股票邪拐,人为地影响前述股票的交易量和交易价格输翠桂,获取利益恍晦。经查部,其买入股票交易金额共计人民币2094.22万余元届,卖出股票交易金额共计人民币2169.70万余元现,非法获利75.48万余元江羌烷。

【要旨】

证券公司徽甫、证券咨询机构摹拷、专业中介机构及其工作人员违背从业禁止规定不讨,买卖或者持有证券廓,并在对相关证券作出公开评价庆椒车、预测或者投资建议后揪,通过预期的市场波动反向操作擎,谋取利益首委,情节严重的净退檄,以操纵证券市场罪追究其刑事责任匪寿娶。

【指控与证明犯罪】

2016年11月29日雀窝暑,上海市公安局以朱炜明涉嫌操纵证券市场罪移送上海市人民检察院第一分院审查起诉盆乾鸥。

审查起诉阶段辽,朱炜明辩称反鸽竿:1.涉案账户系其父亲朱某实际控制省鲍离,其本人并未建议和参与相关涉案股票的买卖;2.节目播出时催疽混,已隐去股票名称和代码点掣,仅展示K线图曹恰、描述股票特征及信息深骨柑,不属于公开评价徘念淌、预测埃宦、推介个股;3.涉案账户资金系家庭共同财产逗,其本人并未从中受益棘诲熊。

检察机关审查认为素爽,现有证据足以认定犯罪嫌疑人在媒体上公开进行了股票推介行为省,并且涉案账户在公开推介前后进行了涉案股票反向操作乃告缅。但是号,犯罪嫌疑人与涉案账户的实际控制关系梆,公开推介是否构成“抢帽子”交易操纵中的“公开荐股”以及行为能否认定为“操纵证券市场”等问题瓣,有待进一步查证蒂降。针对需要进一步查证的问题帽奈抽,上海市人民检察院第一分院分别于2017年1月13日睡郎糜、3月24日二次将案件退回上海市公安局补充侦查孟,要求公安机关补充查证犯罪嫌疑人的淘宝傲盲、网银等IP地址眉诽、MAC地址(硬件设备地址唤,用来定义网络设备的位置)版揣哆,并与涉案账户证券交易IP地址做筛选比对;将涉案账户资金出入与犯罪嫌疑人个人账户资金往来做关联比对;进一步对其父朱某在关键细节上做针对性询问炔邻秸,以核实朱炜明的辩解;由证券监管部门对本案犯罪嫌疑人的行为是否构成“公开荐股”“操纵证券市场”提出认定意见秽。

经补充侦查寂练泪,上海市公安局进一步收集了朱炜明父亲朱某等证人证言胚碎沮、中国证监会对朱炜明操纵证券市场行为性质的认定函汤伙监、司法会计鉴定意见书等证据强悼隶。中国证监会出具的认定函认定拐:2013年2月1日至2014年8月26日岭,朱炜明在《谈股论金》节目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法澎仆,对15支股票进行公开评价和预测拭岁嫂。朱炜明通过其控制的三个证券账户在节目播出前一至二个交易日或当天买入推荐的股票爽冈送,交易金额2094.22万余元聚吨,并于节目播出后一至二个交易日内卖出上述股票吻骸,交易金额2169.70万余元扩断奈,获利75.48万余元并。朱炜明所荐股票次日交易价量明显上涨世倦,偏离行业板块和大盘走势闯。其行为构成操纵证券市扯濉,扰乱了证券市场秩序禽踢,并造成了严重社会影响蔽孝煌。

结合补充收集的证据寄高虫,上海市人民检察院第一分院办案人员再次提讯朱炜明囱,并听取其辩护律师意见纲反寝。朱炜明在展示的证据面前划燎恭,承认其在132分分彩开奖记录节目中公开荐股搐去,称其明知所推荐股票价格在节目播出后会有所上升醚剃忌,故在公开荐股前建议其父朱某买入涉案15支股票仕萍渭,并在节目播出后随即卖出济,以谋取利益鹃理。但对于指控其实际控制涉案账户买卖股票的事实予以否认钵。

针对其辩解塘俏,办案人员将相关证据向朱炜明及其辩护人出示龚舅,并一一阐明证据与朱炜明行为之间的证明关系尺。1.账户登录缄辟、交易IP地址大量位于朱炜明所在的办公地点面虑,与朱炜明出行等电脑数据轨迹一致酬。例如磊拟府,2014年7月17日锚卜、18日伦,涉案的朱某证券账户登录沟、交易IP地址在重庆恭扁态,与朱炜明的出行记录一致锭步。2.涉案三个账户之间与朱炜明个人账户资金往来频繁泵慨,初始资金有部分来自于朱炜明账户隋甜钮,转出资金中有部分转入朱炜明银行账户后由其消费萄,证明涉案账户资金由朱炜明控制搜。经过上述证据展示拌缓合,朱炜明对自己实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳手卞兽。

2017年5月18日沛迫奴,上海市人民检察院第一分院以被告人朱炜明犯操纵证券市场罪向上海市第一中级人民法院提起公诉甫抛。7月20日兑坝粒,上海市第一中级人民法院公开开庭审理了本案绿陋囊。

法庭调查阶段抖蠢,公诉人宣读起诉书指控被告人朱炜明腾讯分分彩软件 下载违反从业禁止规定裤癸,以“抢帽子”交易的手段操纵证券市场谋取利益黎,其行为构成操纵证券市场罪捷。对以上指控的犯罪事实归先酱,公诉人出示了四组证据予以证明力毛雾:

一是关于被告人朱炜明主体身份情况的证据仁瘁读。包括皑:1.国开证券公司与朱炜明签订的劳动合同秀、委托代理合同等工作关系书证;2.《谈股论金》节目编辑陈某等证人证言;3.户籍资料苗岗、从业资格证书等书证;4.被告人朱炜明的供述桔。证明纶:朱炜明于2013年2月至2014年8月担任国开证券营业部证券经纪人期间酪,先后多次受邀担任《谈股论金》节目特邀嘉宾谓伞。

二是关于涉案账户登录异常的证据袖编。包括恕商:1.证人朱某等证人的证言;2.朱炜明出入境及国内出行记录等书证;3.司法会计鉴定意见书啃充、搜查笔录等;4.被告人朱炜明的供述睡膘。证明恍:2013年2月至2014年8月恐,“朱某”“孙某”“张某”三个涉案证券账户的实际控制人为朱炜明瓢。

三是关于涉案账户交易异常的证据躬。包括齐粕:1.证人陈某等证人的证言;2.证监会行政处罚决定书及相关认定意见撮、调查报告等书证;3.司法会计鉴定意见书;4.节目视频拷贝光盘炬顶、QQ群聊天记录等视听资料担氯改、电子数据;5.被告人朱炜明的供述孰貉。证明谐贿刀:朱炜明在节目中推荐的15支股票赫毛,均被其在节目播出前一至二个交易日或播出当天买入诧碱,并于节目播出后一至二个交易日内卖出方标蓝。

四是关于涉案证券账户资金来源及获利的证据虎。包括法侈抗:1.证人朱某的证言;2.证监会查询通知书等书证;3.司法会计鉴定意见书等;4.被告人朱炜明的供述汇妇。证明覆:朱炜明在公开推荐股票后瞳搪,股票交易量绰逼、交易价格涨幅明显奠迁捆。“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户交易初始资金大部分来自朱炜明凤饺墓,且与朱炜明个人账户资金往来频繁杆坤莆。上述账户在涉案期间累计交易金额人民币4263.92万余元举,获利人民币75.48万余元骨董苫。

法庭辩论阶段欧涵仍,公诉人发表公诉意见勘:

第一反,关于本案定性颊灸。证券公司恐、证券咨询机构瘫、专业中介机构及其工作人员潞擂,买卖或者持有相关证券馅,并对该证券或其发行人颇户酱、上市公司公开作出评价脊位、预测或者投资建议郊末惫,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为是“抢帽子”交易操纵行为帛吼。根据刑法第一百八十二条第一款第(四)项的规定台你浆,属于“以其他方法操纵”证券市郴浴,情节严重的随,构成操纵证券市场罪枪。

第二栏缄,关于控制他人账户的认定巷。综合本案证据踞,可以认定朱炜明通过实际控制的“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户在公开荐股前买入涉案15支股票熔,荐股后随即卖出谋取利益挨弄,涉案股票价量均因荐股有实际影响杉驴蔷,朱炜明实际获利75万余元滥。

第三镶催,关于公开荐股的认定够交。结合证据碉轮,朱炜明在电视节目中梢两纪,或明示股票名称脐,或介绍股票标识性信息捐、展示K线腾讯分分彩怎么玩会赢图等矗,投资者可以依据上述信息确定涉案股票名称舍惟腑,系在电视节目中对涉案股票公开作出评价滇陈、预测汉、推介汾,可以认定构成公开荐股斑。

第四呐楞,关于本案量刑建议福。根据刑法第一百八十二条的规定椒琼饱,被告人朱炜明的行为构成操纵证券市场罪簿赊,依法应在五年以下有期徒刑至拘役之间量刑上骑舰,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金桑编。建议对被告人朱玩腾讯分分彩最多赢多少钱炜明酌情判处三年以下有期徒刑味夸刻,并处违法所得一倍以上的罚金钱捂疟。

被告人朱炜明及其辩护人对公诉意见没有异议抢让换,被告人当庭表示愿意退缴违法所得烂韧丛。辩护人提出捅,考虑被告人认罪态度好爆汝,建议从轻处罚翱赁吩。

法庭经审理熔棉弘,认定公诉人提交的证据能够相互印证遁狮,予以确认趟汞阮。综合考虑全案犯罪事实嘶捂、情节蒲冉喘,对朱炜明处以相应刑罚筒。2017年7月28日疯,上海市第一中级人民法院作出一审判决休,以操纵证券市场罪判处被告人朱炜明有期徒刑十一个月隙,并处罚金人民币76万元趟匣堕,其违法所得予以没收烧敦绅。一审宣判后镁,被告人未上诉瞄,判决已生效败洛橙。

【指导意义】

证券公司腐戈、证券咨询机构翅、专业中介机构及其工作人员讼塑埂,违反规定买卖或者腾讯分分彩银行卡解绑持有相关证券后铃,对该证券或者其发行人厂萝、上市公司作出公开评价鲁寝、预测或者提出投资建议檬拿冈,通过期待的市场波动谋取利益的烷,构成“抢帽子”交易操纵行为分玛死。发布投资咨询意见的机构或者证券从业人员往往具有一定的社会知名度誓暑痕,他们借助影响力较大的传播平台发布诱导性信息毕,容易对普通投资者交易决策产生影响缓嫌。其在发布信息后面牵,又利用证券价格波动实施与投资者反向交易的行为获利咐版,破坏了证券市场管理秩序匙跋,违反了证券市场公开静嫩抨、公平劳彩陆、公正原则卜溃艘,具有较大的社会卫眨害性筹臂文,情节严重的扑净,构成操纵证券市场罪奸。

证券犯罪具有专业性壤腻穗、隐蔽性份韭蜕、间接性等特征喊墙,检察机关办理该类案件时既毯侧,应当根据证券犯罪案件特点唇楞,引导公安机关从证券交易记录避络、资金流向等问题切入桓梧鲸,全面收集涉及犯罪的书证脆屉讽、电子数据衫、证人证言等证据县噬彩,并结合案件特点开展证据审查抬法。对书证凶俗耻,要重点审查涉分分彩平稳平台及证券交易记录的凭据荒位,有关交易数量侨、交易额晦、成交价格磕弗吃、资金走向等证据马。对电子数据弧,要重点审查收集程序是否合法谴世放,是否采取必要的保全措施参黑密,是否经过篡改铂尾,是否感染病毒等默。对证人证言夹,要重点审查证人与犯罪嫌疑人的关系蘑亭辖,证言能否与客观证据相印证等稗。

办案中拜歼乖,犯罪嫌疑人或被告人及其辩护人经常会提出涉案账户实际控制人及操作人非其本人的辩解阂补胺。对此尘疗,检察机关可以通过行为人资金往来记录继,MAC地址(硬件设备地址)孺、IP地址与互联网访问轨迹的重合度与连贯性氦苛疵,身份关系和资金关系的紧密度尘叼乏,涉案股票买卖与公开荐股在时间及资金比例上的高度关联性梆表飘,相关证人证言在细节上是否吻合等入手坷,构建严密证据体系取庇,确定被告人与涉案账户的实际控制关系墓汝崔。

非法证券活动涉嫌犯罪的案件佩笑,来源往往是证券监管部门向公安机关移送喀校省。审查案件过程中传菏,人民检察院可以与证券监管部门加强联系和沟通采。证券监管部门在行政执法和查办案件中收集的物证钱、书证剧咸藐、视听资料劲、电子数据等证据材料读创,在刑事诉讼中可以作为证据使用媳。检察机关通过办理证券犯罪案件钳,可以建议证券监管部门针对案件反映出的问题贰陇,加强资本市场监管和相关制度建设赏板。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百八十二条

《最高人民检察院挝攀晒、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条

周辉集资诈骗案

(检例第40号)

【关键词】

集资诈骗  非法占有目的  网络借贷信息中介机构

【基本案情】

被告人周辉迷溉,男篮,1982年2月出生葛澳上,原系浙江省衢州市中宝投资有限公司(以下简称中宝投资公司)法定代表人希。

2011年2月脆,被告人周辉注册成立中宝投资公司蟹,担任法定代表人呜燃蛔。公司上线运营“中宝投资”网络平台蓄,借款人(发标人)在网络平台注册娟、缴纳会费后室鳞,可发布各种招标信息肮母,吸引投资人投资釜维。投资人在网络平台注册成为会员后可参与投标菊梯,通过银行汇款苯须、支付宝缕、财付通等方式将投资款汇至周辉分分彩后三不定位一码公布在网站上的8个其个人账户或第三方支付平台账户颧爽。借款人可直接从周辉处取得所融资金慈湾。项目完成后熊懂,借款人返还资金兢恳骂,周辉将收益给予投标人衔扩节。

运行前期袭,周辉通过网络平台为13个借款人提供总金额约170万余元的融资服务确蓖,因部分借款人未能还清借款造成公司亏损叫破。此后某迹屎,周辉除用本人真实身份信息在公司网络平台注册2个会员外悔,自2011年5月至2013年12月陆续虚构34个借款人汤仕,并利用上述虚假身份自行发布大量虚假抵押标福村迟、宝石标等露酱加,以支付投资人约20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵农容,向社会不特定公众募集资金皇酞。所募资金未进入公司账户钉,全部由周辉个人掌控和支配教氮。除部分用于归还投资人到期的本金及收益外鞭,其余主要用于购买房产维功、高档车辆伺、首饰等封滦。这些资产绝大部分登记在周辉名下或供周辉个人使用隆。2011年5月至案发芍佃,周辉通过中宝投资网络平台累计向全国1586名不特定对象非法集资共计10.3亿余元里泵,除支付本金及收益回报6.91亿余元外寒,尚有3.56亿余元无法归还蔑。案发后考甘,公安机关从周辉控制的银行账户内扣押现金1.80亿余元距蔡。

【要旨】

网络借贷信息中介机构或其控制人级,利用网络借贷平台发布虚假信息贸躺发,非法建立资金池募集资金逗,所得资金大部分未用于生产经营活动嗅醒拌,主要用于借新还旧和个人挥霍夕,无法归还所募资金数额巨大锌墩,应认定为具有非法占有目的驰貉,以集资诈骗罪追究刑事责任抹。

【指控与证明犯罪】

2014年7月15日糕,浙江省衢州市腾讯分分彩全能公安局以周辉涉嫌集资诈骗罪移送衢州市人民检察院审查起诉变。

审查起诉阶段礁仍毫,衢州市人民检察院审查了全案卷宗没,讯问了犯罪嫌疑人巷溅旦。针对该案犯罪行为涉及面广身裁,众多集资参与人财产遭受损失的情况体慌姬,检察机关充分听取了辩护人和部分集资参与人意见传客娜,进一步核实了非法集资金额扑,对扣押的房产等作出司法鉴定或价格评估堵燃酗。针对辩护人提出的非法证据排除申请苗,检察机关审查后发现屠凄,涉案证据存在以下瑕疵蜕:公安机关向部分证人取证时存在取证地点不符合刑事诉讼法规定以及个别辨认笔录缺乏见证人等情况呛胶。为此掇鹤磋,检察机关要求公安机关予以补正或作出合理解释禾疏。公安机关作出情况说明揽署揭:证人从外地赶来盒掀肮,经证人本人同意美脓绥,取证在宾馆进行截层。关于此项情况说明眯容,检察机关审查后予以采信譬。对于缺乏见证人的个别辨认笔录咳,检察机关审查后予以排除破勃戒。

2015年1月19日蒋,浙江省衢州市人民检察院以周辉犯集资诈骗罪向浙江省衢州市中级人民法院提起公诉挡。6月25日骚,衢州市中级人民法院公开开庭审理本案乌韧睛。

法庭调查阶段桶,公诉人宣读起诉书指控被告人周辉以高息为诱饵秽,虚构借款人和借款用途蚀,利用网络P2P形式鸽,面向社会公众吸收资金次恨,主要用于个人肆意挥霍型锯,其行为构成集资诈骗罪潘驮。对于指控的犯罪事实颅疥拌,公诉人出示了四组证据予以证明疮羞惮:一是被告人周辉的立案情况及基本信息;二是中宝投资公司的发标口挡钡、招投标情况及相关证人证言;三是集资情况的证据铜曙勒,包括银行交易清单缺匡,司法会计鉴定意见书等;四是集资款的去向缚,包括购买车辆水、房产等物证及相关证人证言糜掳。

法庭辩论阶段眠林,公诉人发表公诉意见抖扭:被告人周辉注册网络借贷信息平台蓉荡,早期从事少量融资信息服务饭掀瞄。在公司亏损诗、经营难以为继的情况下钩,虚构借款人和借款标的宛捻哭,以欺诈方式面向不特定投资人吸收资金倾摩,自建资金池荚司。在公安机关立案查处时寺廷羡,虽暂可通过“拆东墙补西墙”的方式偿还部分旧债维持周转铰臂,但根据其所募资金主要用于还本付息和个人肆意挥霍辩该全,未投入生产经营操虐拆,不可能产生利润回报的事实诡,可以判断其后续资金缺口势必不断扩大拱楞扑,无法归还所募全部资金对淖,故可以认定其具有非法占有腾讯分分彩人数统计的目的邵黄,应以集资诈骗罪对其定罪处罚栓呻病。

辩护人提出勉:一是周辉行为系单位行为;二是周辉一直在偿还集资款颠,主观上不具有非法占有集资款的故意;三是周辉利用互联网从事P2P借贷融资论,不构成集资诈骗罪师零,构成非法吸收公众存款罪穿。

公诉人针对辩护意见进行答辩掀材缕:第一匿慑,中宝投资公司是由被告人周辉控制的一人公司绿,不具有经营实体拇肺,不具备单位意志吩笨,集资款未纳入公司财务进行核算使,而是由周辉一人掌控和支配耪暮蔚,因此周辉的行为不构成单位犯罪舜。第二诵,周辉本人主观上认识到资金不足缝,少量投资赚取的收益不足以支付许诺的高额回报迷蝎须,没有将集资款用于生产经营活动刀朵抒,而是主要用于个人肆意挥霍佩炽,其主观上对集资款具有非法占有的目的孺。第三脸垄,P2P网络借贷荆半,是指个人利用中介机构的网络平台罕臀,将自己的资金出借给资金短缺者的商业模式磺差程。根据中国银行业监管委员会权部既、工业和信息化部胸谈碧、公安部憨、国家互联网信息办公室制定的《网络借贷信息中介机构业务活动分分彩独胆怎样计算管理暂行办法》等监管规定鞋陷,P2P作为新兴金融业态社韭郸,必须明确其信息中介性质贡腿,平台本身不得提供担保蕉盼井,不得归集资金搞资金池受,不得非法吸收公众资金握菜成。周辉吸收资金建资金池涕枚谴,不属于合法的P2P网络借贷磋鞠尚。非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的区别怕篮,关键在于行为人对吸收的资金是否具有非法占有的目的俱。利用网络平台发布虚假高利借款标募集资金寝,采取借新还旧的手段伴划,短期内募集大量资金秀驶,不用于生产经营活动淮吞,或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例淖,致使集资款不能返还的迹呈,是典型的利用网络中介平台实施集资诈骗行为喀豪。本案中措筷,周辉采用编造虚假借款人猜、虚假投标项目等欺骗手段集资济撵竞,所融资金未投入生产经营晨,大量集资款被其个人肆意挥霍删悍,具有明显的非法占有目的闷,其行为构成集资诈骗罪购。

法庭经审理钉段攫,认为公诉人出示的证据能够相互印证需痪姑,予以确认咸。对周辉及其辩护人提出的不构成集资诈骗罪及本案属于单位犯罪的辩解焕檀腊、辩护意见片疮硼,不予采纳啥。综合考虑犯罪事实和量刑情节荚,2015年8月14日贩,浙江省衢州市中级人民法院作出一审判决歌呢瓦,以集资诈骗罪判处被告人华人彩票分分彩诀窍周辉有期徒刑十五年画,并处罚金人民币50万元炭富慧。继续追缴违法所得垛,返还各集资参与人擎皋豁。

一审宣判后频,浙江省衢州市人民检察院认为奴,被告人周辉非法集资10.3亿余元镜,属于刑法规定的集资诈骗数额特别巨大并且给人民利益造成特别重大损失的情形镭虑昏,依法应处无期徒刑或者死刑傲缉,并处没收财产瞧拟,一审判决量刑过轻烫芹羌。2015年8月24日括凰,向浙江省高级人民法院提出抗诉境舌茹。被告人周辉不服一审判决碌,提出上诉坎。其上诉理由是量刑畸重聚抢纽,应判处缓刑晌嗣。

本案二审期间佃懊,2015年8月29日练掳,第十二届全国人大常委会第十六次会议审议通过了《中华人民共和国刑法修正案(九)》奶,删去《刑法》第一百九十九条关于犯集资诈骗罪“数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的泌,处无期徒刑或者死刑菇,并处没收财产”的规定恕。刑法修正案(九)于2015年11月1日起施行衔鲁。

浙江省高腾讯分分彩开奖人软件下载级人民法院经审理后认为椽府,刑法修正案(九)取消了集资诈骗罪死刑的规定奥防,根据从旧兼从轻原则荚户贾,一审法院判处周辉有期徒刑十五年符合修订后的法律规定粹茄。上诉人周辉具有集资诈骗的主观故意及客观行为帝呸瞪,原审定性准确计丘透。2016年4月29日沪警,二审法院作出裁定冲没,维持原判斤。终审判决作出后看丸澄,周辉及其父亲不服判决提出申诉疲祟,浙江省高级人民法院受理申诉并经审查后偷田,认为原判事实清楚彤南,证据确实充分书,定性准确烂,量刑适当戎丸肛,于2017年12月22日驳回申诉瓤,维持原裁判踩栖台。

【指导意义】

是否具有非法占有目的递萎娜,是正确区分非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的关键霓。对非法占有目的的认定仆阮前,应当围绕融资项目真实性阂、资金去向频敦、归还能力等事实叉辅性、证据进行综合判断埂。行为人将所吸收资金大部分未用于生产经营活动禽感,或名义上投入生产经营朽浑,但又通过各种方式抽逃转移资金彼典,或供其个人肆意挥霍莫,归还本息主要通过借新还旧来实现舶捅,造成数额巨大的募集资金无法归还的荣轨搔,可以认定具有非法占有的目的彤匪。

集资诈骗罪是近年来检察机关重点打击的金融犯罪之一份炮。对该类犯罪朗芦,检察机关应着重从以下几个方面开展工作颊诫:一是强化证据审查渴闲畴。非法集资类案件由于参与人数多矫、涉及面广猩,受主客观因素影响发炭爆,取证工作易出现瑕疵和问题贤俯。检察机关对重大复杂案件要及时介入侦查苛绵芬、引导取证同。在审查案件中要强化对证据的审查妮催加,需要退回补充侦查或者自行补充侦查的坟山晶,要及时退查或补查巳枪厕,建立起完整金缸、牢固的证据锁链兄粒,夯实认定案件事实的证据基础镁。二是在法庭审理中要突出指控和证明犯罪的重点鲁合胜。要紧紧围绕集资诈骗罪构成要件袒汤艾,特别是行为人主观上具有非法占有目的型、客观上以欺骗手段非法集资的事实梳理组合证据骏,运用完整的证据体系对认定犯罪的关键事实予以清晰证明介。三是要将办理案件与追赃挽损相结合拉蜕。检察机关办理相关案件你鸥,要积极配合公安机关敲画危、人民法院依法开展追赃挽损疼、资产处置等工作妹嫁,最大限度减少人民群众的实际损失敝串棘。四是要结合办案开展以案释法累瞧普,增强社会公众的法治观念和风险防范意识龟侣标,有效预防相关犯罪的发生倒饶宋。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百九十二条

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条

《最高人民检察院宫饶胸、公安部关于公安机分分彩杀3关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条

叶经生等组织愧、领导传销活动案

(检例第41号)

【关键词】

组织贺、领导传销活动  网络传销  骗取财物

【基本案情】

被告人叶经生鲁扇,男疵,1975年12月出生衬罚鹃,原系上海宝乔网络科技有限公司(以下简称宝乔公司)玩腾讯分分彩单双技巧总经理暗夹。

被告人叶青松驴鲤每,男戚去,1973年10月出生颂碗,原系宝乔公司浙江省区域总代理考钉崔。

2011年6月哄步纷,被告人叶经生等人成立宝乔公司绞跺,先后开发“经销商管理系统网站”“金乔网商城网站”(以下简称金乔网)峨。以网络为平台举韧,或通过招商会奢、论坛等形式顺茶,宣传撑趁、推广金乔网的经营模式溶。

金乔网的经营模式是补:1.经上线经销商会员推荐并缴纳保证金成为经销商会员姬磊敛,无需购买商品垮兴,只需发展下线经销商锑库诚,根据直接或者间接发展下线人数获得推荐奖金玫田闹,晋升级别成为股权会员苇踌,享受股权分红门慕。2.经销商会员或消费者在金乔网经销商会员处购物消费满120元以上迟硷踩,向宝乔公司支付消费金额10%的现金睦盗洗,即可注册成为返利会员参与消费额双倍返利呻链,可获一倍现金返利和一倍的金乔币(虚拟电子货币)返利经。3.金乔网在全国各地设立省砂欺父、地区济轮、县(市冈偿、区)三级区域运营中心少,各运营中心设区域代理交,由经销商会员负责本区域会员的发展和管理皮,享受区域范围内不同种类业绩一定比例的提成奖励董建须。

2011年11月乔,被告人叶青松经他人推荐加入金乔网蛊,缴纳三份保证金并注册了三个经销商会员号薄究翻。因发展会员积极嚏努殴,经金乔网审批成为浙江省区域总代理赔,负责金乔网在浙江省的推广和发展郝桨。

截至案发昂,加州分分彩组三金乔网注册会员3万余人烙痊洪,其中注册经销商会员1.8万余人函。在全国各地发展省瓶逗庞、地区驰、县三级区域代理300余家念现,涉案金额1.5亿余元谭。其中汕哭伪,叶青松直接或间接发展下线经销商会员1886人卞抡,收取浙江省区域会员保证金奔、参与返利的消费额10%现金牵、区域代理费等共计3000余万元荷鞋,通过银行转汇给叶经生典瓷廉。叶青松通过抽取保证金推荐奖金毁、股权分红遍穗灭、消费返利等提成的方式非法获利70余万元纱烙。

【要旨】

组织者或者经营者利用网络发展会员炼敲,要求被发展人员以缴纳或者变相缴纳“入门费”为条件蒋,获得提成和发展下线的资格扔呛。通过发展人员组成层级关系概期够,并以直接或者间接发展的人员数量作为计酬或者返利的依据皋,引诱被发展人员继续发展他人参加静,骗取财物物哼,扰乱经济社会秩序的剁维颧,以组织拉、领导传销活动罪追究刑事责任汰喘氦。

【指控与证明犯罪】

2012年8月28日拖、2012年11月9日秒嘉,浙江省松阳县公安局分别以叶青松邢闷落、叶经生涉嫌组织溯虫弓、领导传销活动罪移送浙江省松阳县人民检察院审查起诉伐财。因叶经生绿、叶青松系共同犯罪航,松阳县人民检察院作并案处理矛掸。

2013年3月11日迁醇,浙江省松阳县人民检察院以被告人叶经生春逆们、叶青松犯组织拨筷伞、领导传销活动罪向松阳县人民法院提起公诉了。松阳县人民法院公开开庭审理了本案轨。

法庭调查阶段笆蓬,公诉人宣读起诉书指控被告人叶经生福唇靠、叶青松利用网络腊顶,以会员消费双倍返利为名饯,吸引不特定公众成为会员嗣囱、经销商钾识拷,组成一定层腾讯分分彩数据连接级悔,采取区域累计计酬方式码慕,引诱参加者继续发展他人参与磐共粒,骗取财物缓,扰乱经济社会秩序棉,其行为构成组织徊稠、领导传销活动罪坤。在共同犯罪中烈,被告人叶经生起主要作用翁动仍,系主犯;被告人叶青松起辅助作用椽,系从犯洼栖菊。

针对起诉书指控的犯罪事实关啼,被告人叶经生辩解认为韦,宝乔公司系依法成立渡,没有组织净莫、领导传销的故意肃平,金乔网模式是消费模式的创新婪。

公诉人针对涉及传销的关键问题对被告人叶经生进行讯问顷兑:

第一吨,针对成为金乔网会员是否要向金乔网缴纳费用扣博,公诉人讯问杀吞:如何成为金乔网会员速式,获得推荐奖金财、消费返利?被告人叶经生回答颊:注册成为金乔腾讯分分彩长久吗网会员丸,需缴纳诚信保证金7200元形,成为会员后发展一个经销商就可以获得奖励1250元;参与返利鼓涵徘,消费要达到120元以上莆,并向公司缴纳10%的消费款旅。公诉人这一讯问揭示了缴纳保证金氨娄末、缴纳10%的消费款才有资格获得推荐奖励憨、返利恳蔑,保证金及10%的消费款其实质就是入门费屉。金乔网的经营模式符合传销组织要求参加者以缴纳费用或者购买商品忿临、服务等方式获得加入资格的组织特征律石。

第二纷埠,针对金乔网利润来源堵肋佩、计酬或返利的资金来源泥,公诉人讯问揉水:除了收取的保证金和10%的消费款费用讽揪锨,金乔网还有无其他收入?被告人叶经生回答涟氦:收取的10%的消费款就足够天天返利了济署穆,金乔网的主要收入是保证金挖饺、10%的消费款潦隋材,支出主要是天天返利及推荐奖司、运营费用田。公诉人讯问假:公司收取消费款有多少壤,需返利多少?被告人叶经生回答卷筛:收到4000万左右受,返利也要4000万倘举苔,我们的经营模式不需要盈利脓丸。公诉人通过讯问胁斥,揭示了金乔网没有实质性的经营活动分莆贸,其利润及资金的真实来源系后加入人员缴纳的费用效崇。如果没有新的人员加入是誊,根本不可能维持其“经营活动”的运转酶贬,符合传销活动骗取财物的本质特征车。

同时会,公诉人向法庭出示了四组证据证明犯罪事实脾收纫:

一是宝乔公司的工商登记珊安鸽、资金投入嚏雄、人员组成钩想、公司财务资料说狄毒、网站功能等书证幢睛。证明囊:宝乔公司实际投入仅300万元物,没有资金实力建立与其宣传匹配分分彩对了怎么玩的电子商务系统伍葛。

二是宝乔公司内部人员证言及被告人的供述等证据项荆剐。证明补:公司缺乏售后服务人员赊嘎刊、系统维护人员驮、市场推广及监管人员椽疯,员工主要从事虚假宣传录宿樊,收取保证金及消费款咸加,推荐佣金械喀烩,发放返利谷辞土。

三是宝乔公司银行明细钩、公司财务资料南店羞、款项开支情况等证据杯,证明县:公司收入来源于会员缴纳的保证金绰、消费款死。技术人员的证言等证据叼坚,证明悍攫:网站功能简单窖,不具备第三方支付功能妹家酚,不能适应电子商务的需求洪。

四是金乔网网站系统的电子数据及鉴定意见棠离慨,并由鉴定人出庭作证漆。鉴定人揭示网络数据库显示了金乔网会员加入时间妥惧、缴纳费用数额狭屉陷、会员之间的推荐(发展)关系垛、获利数额等信息揣矗悍。鉴定人当庭通过对上述信息的分析浆,指出数据库表格中的会员账号均列明了推荐人壳,按照推荐人关系排列甭烧失,会员层级呈金字塔状乒,共有68层劲。每个结点有左右两个分支取沥,左右分支均有新增单数翅蹈秀,则可获得推荐奖金舜砂,奖金实行无限代计酬临钒。证明郸:金乔网会员层级呈现金字塔状念际漓,上线会员可通过下线举、下下线会员发展会员获得收益涟。

法庭辩论阶段潮,公诉人发表公诉意见酿矛,指出金乔网的人财物及主要活动目的琶标,在于引诱消费者缴纳保证金泰、消费款胸毙,并从中非法牟利奖橙锯。其实质是借助公司的合法形式师,打着电子商务旗号进行网络传销涵圭。同时阐述了这种新型传销活动的本质和社会纹济В害攀握洼。

辩护人提出巍:金乔网没有入门费刮钙,所有的人员都可以在金乔网注册频驾,不缴纳费用也可以成为金乔网的会员歼潜。金乔网没有设层级项沉,经销商畅、会员保滥、区域代理之间腾讯分分彩计划软件app苹果版不存在层级关系健裁,没有证据证实存在层级获利圭氰。金乔网没有拉人头布波斧,没有以发展人员的数量作为计酬或返利依据潘劲。直接推荐才有奖金胎陌取,间接推荐没有奖金拇,没有骗取财物聚穗奈,不符合组织骂晾迫、领导传销活动罪的特征桅密必。

公诉人答辩巢:金乔网缴纳保证金和消费款才能获得推荐佣金和返利的资格赦传堪,本质系入门费哄脯帅。上线会员可以通过发展下线人员获取收益警唾屎,并组成会员究、股权会员便、区域代理等层级程,本质为设层级痕。以推荐的人数作为发放佣金的依据系直接以发展的人员数量作为计酬依据跺却,区域业绩及返利资金主要取决于参加人数的多少耸屉泞,实质属于以发展人员的数量作为提成奖励及返利的依据胯,本质为拉人头孝睡。金乔网缺乏实质的经营活动纽涣,不产生利润瞧撑,以后期收到的保证金蹈、消费款支付前期的推荐佣金逗拧藐、返利钠,与所有的传销活动一样姬,人员不可能无限增加琅,资金链必然断裂涂篮。传销组织人员不断增加的过程实际也是风险不断积累和放大的过程碌。金乔网所谓经营活动本质是从被发展人员缴纳的费用中非法牟利双稗,具有骗取财物的特征翁太雄。

法庭经审理伺,认定检察机关出示的证据能够相互印证几,予以确认售逆固。被告人及其辩护人提出的不构成组织瓷缓乌、领导传销活动罪的辩解腊囱、辩护意见不能成立补。

2013年8月23日栋绢玖,浙江省松阳县人民法院作出一审判决戮单里,以组织篇森、领导传销活动罪判处被告人叶经生有期徒刑七年慰故,并处罚金人民币150万元荡。以组织孤、领导传销活动罪判处被告人叶青松有期徒刑三年忙鬼,并处罚金人民币30万元继。扣押和冻结的涉案财物予以没收拐,继续追缴二被告人的违法所得缅偷侠。

二被告人不服一审判决描媚,提出上诉冯哺脊。叶经生的上诉理由是其行为不构成组织荡贝跑、领导传销活动罪杆沉扇。叶青松的上诉理由是量刑过重侣篡惨。浙江省丽水市中级人民法院经审理邵镀,认定原判事实清楚凭瀑看,证据确实竣诗、充分掣碑,定罪准确计,量刑适当俱戮埔,审判程序合法伯魂壁,驳回上诉胜宋蛋,维持原判戮囱功。

【指导意义】

随着互联网技术的广泛应用光拟澎,微信氨庭、语音视频聊天室等社交平台作为新的营销方式被广泛运用碍盆茂。传销组织在手段上借助互联网不断翻新石,打着“金融创新”的旗号獭泞,以“资本运作”“消费投资”“网络理财”“众筹”“慈善互助”等为名从事传销活动儒。常见的表现形式有辑入:组织者棉拜眷、经营者注册成立电子商务企业卤,以此名义建立电子商务网站陀。以网络营销翅、网络直销等名义赖程苛,变相收取入门费炮阜虎,设置各种返利机制妇拢拆,激励会员发展下线乃,上线从直接或者间接发展的下线的销售业绩中计酬吵好,或以直接或者间接发展的人员数量为依据计酬或者返利虹鲍煌。这类行为兑眠,不管其手段如何翻新嗅使,只要符合传销组织骗取财物荣、扰乱市场经济秩序本质特征的黎,应以组织雇辨、领导传销活动罪论处括甜妇。

检察机关办理组织白惫迸、领导传销活动犯罪案件蹬诲,要紧扣传销活动骗取财物的本质特征和构成要件藤佛形,收集海存、审查拼、运用证据拒娟霓。特别要注意针对传销网站的经营特征与其他合法经营网站的区别课,重点收集涉及入门费患乡、设层级污陵、拉人头等传销基本特征的证据及企业资金投入垮课、人员组成浮、资金来源去向仇、网站功能等方面的证据糙淌赋,揭示传销犯罪没有创造价值亲尚,经营模式难以持续鸵蟹,用后加入者的财物支付给先加入者陕,通过发展下线牟利骗取财物的本质特征死非。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之一

《最高人民检察院槽栋、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第七十八条

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