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时间散杭:2019-01-02 来源赦吴舞: 访问量琅:

 朱炜明操纵证券市场案


(检例第39号)

【关键词】

操纵证券市场  “抢帽子”交易  公开荐股

【基本案情】

被告人朱炜明肖侧,男壬桶,1982年7月出生臂评,原系国开证券有限责任公司上海龙华西路证券营业部(以下简称国开证券营业部)证券经纪人借杰,上海电视台第一财经频道《谈股论金》节目(以下简称《谈股论金》节目)特邀嘉宾谜惮。

2013年2月1日至2014年8月26日牟,被告人朱炜明在任国开证券营业部证券经纪人期间握萎,先后多次在其担任特邀嘉宾的《谈股论金》电视节目播出前匠瘦蕊,使用实际控制的三个证券账户买入多支股票帆,于当日或次日在《谈股论金》节目播出中吼痢,以特邀嘉宾身份对其先期买入的股票进行公开评价费、预测及推介舷软,并于节目首播后一至二个交易日内抛售相关股票剁,人为地影响前述股票的交易量和交易价格锭傲皑,获取利益层倪。经查溺句颇,其买入股票交易金额共计人民币2094.22万余元玛,卖出股票交易金额共计人民币2169.70万余元掣刚柔,非法获利75.48万余元覆。

【要旨】

证券公司哼蹭杠、证券咨询机构摹、专业中介机构及其工作人员违背从业禁止规定吐涵猎,买卖或者持有证券辣诗,并在对相关证券作出公开评价勿、预测或者投资建议后冗,通过预期的市场波动反向操作割彤逗,谋取利益市,情节严重的量武毕,以操纵证券市场罪追究其刑事责任虑。

【指控与证明犯罪】

2016年11月29日鸵卑,上海市公安局以朱炜明涉嫌操纵证券市场罪移送上海市人民检察院第一分院审查起诉憾瘸鼓。

审查起诉阶段徒,朱炜明辩称且:1.涉案账户系其父亲朱某实际控制垃,其本人并未建议和参与相关涉案股票的买卖;2.节目播出时莽竟孔,已隐去股票名称和代码氮,仅展示K线图掸师、描述股票特征及信息捷岔貉,不属于公开评价汞、预测尸、推介个股;3.涉案账户资金系家庭共同财产穗,其本人并未从中受益另猫。

检察机关审查认为佩,现有证据足以认定犯罪嫌疑人在媒体上公开进行了股票推介行为搏呵舒,并且涉案账户在公开推介前后进行了涉案股票反向操作媳苗。但是蓉尝,犯罪嫌疑人与涉案账户的实际控制关系德娠,公开推介是否构成“抢帽子”交易操纵中的“公开荐股”以及行为能否认定为“操纵证券市场”等问题洗,有待进一步查证蒲花。针对需要进一步查证的问题剑娘番,上海市人民检察院第一分院分别于2017年1月13日会涛、3月24日二次将案件退回上海市公安局补充侦查揩提匣,要求公安机关补充查证犯罪嫌疑人的淘宝柒、网银等IP地址来峨忙、MAC地址(硬件设备地址溜伙芥,用来定义网络设备的位置)漂们,并与涉案账户证券交易IP地址做筛选比对;将涉案账户资金出入与犯罪嫌疑人个人账户资金往来做关联比对;进一步企鹅分分彩是什么公司对其父朱某在关键细节上做针对性询问眠,以核实朱炜明的辩解;由证券监管部门对本案犯罪嫌疑人的行为是否构成“公开荐股”“操纵证券市场”提出认定意见吧。

经补充侦查椽谐,上海市公安局进一步收集了朱炜明父亲朱某等证人证言苦、中国证监会对朱炜明操纵证券市场行为性质的认定函囤、司法会计鉴定意见书等证据瓤。中国证监会出具的认定函认定俊醋墓:2013年2月1日至2014年8月26日庞讲,朱炜明在《谈股论金》节目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法辆搜,对15支股票进行公开评价和预测边堵。朱炜明通过其控制的三个证券账户在节目播出前一至二个交易日或当天买入推荐的股票灵,交易金额2094.22万余元嗡拭,并于节目播出后一至二个交易日内卖出上述股票蒋,交易金额2169.70万余元秘急,获利75.48万余元栓圃赫。朱炜明所荐股票次日交易价量明显上涨猫,偏离行业板块和大盘走势嗽。其行为构成操纵证券市程嫉狡恕,扰乱了证券市场秩序苹凯莲,并造成了严重社会影响颧。

结合补充收集的证据但,上海市人民检察院第一分院办案人员再次提讯朱炜明统晃怠,并听取其辩护律师意见扩似括。朱炜明在展示的证据面前童,承认其在节目中公开荐股鞋肚,称其明知所推荐股票价格在节目播出后会有所上升萝枯,故在公开荐股前建议其父朱某买入涉案15支股票渺,并在节目播出后随即卖出的羡,以谋取利益田核钮。但对于指控其实际控制涉案账户买卖股票的事实予以否认始萌沫。

针对其辩解拼,办案人员将相关证据向朱炜明及其辩护人出示镜萎,并一一阐明证据与朱炜明行为之间的证明关系莆。1.账户登录诫室行、交易IP地址大量位于朱炜明所在的办公地点铜沫,与朱炜明出行等电脑数据轨迹一致呜。例如竣澄,2014年7月17日守、18日冒冀,涉案的朱某证券账户登录使、交易IP地址在重庆褂,与朱炜明的出行记录一致波粪粕。2.涉案三个账户之间与朱炜明个人账户资金往来频繁逝憾骏,初始资金有部分来自于朱炜明账户校酗,转出资金中有部分转入朱炜明银行账户后由其消费渐森,证明涉案账户资金由朱炜明控制诲猩。经过上述证据展示百,朱炜明对自己实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳楞。

2017年5月18日捆惠,上海市人民检察院第一分院以被告人朱炜明犯操纵证券市场罪向上海市第一中级人民法院提起公诉划蜜插。7月20日华人彩票分分彩哆关圃,上海市第一中级人民法院公开开庭审理了本案醇。

法庭调查阶段头黔,公诉人宣读起诉书指控被告人朱炜明违反从业禁止规定汤惮,以“抢帽子”交易的手段操纵证券市场谋取利益世妒陪,其行为构成操纵证券市场罪孝邓。对以上指控的犯罪事实伶落,公诉人出示了四组证据予以证明壕粒部:

一是关于被告人朱炜明主体身份情况的证据裁临。包括骑蔽:1.国开证券公司与朱炜明签订的劳动合同滤葱套、委托代理合同等工作关系书证;2.《谈股论金》节目编辑陈某等证人证言;3.户籍资料汤、从业资格证书等书证;4.被告人朱炜明的供述翱。证明烯抬:朱炜明于2013年2月至2014年8月担任国开证券营业部证券经纪人期间贪,先后多次受邀担任《谈股论金》节目特邀嘉宾碌腥脆。

二是关于涉案账户登录异常的证据水郊。包括患:1.证人朱某等证人的证言;2.朱炜明出入境及国内出行记录等书证;3.司法会计鉴定意见书巴描文、搜查笔录等;4.被告人朱炜明的供述痛。证明材:2013年2月至2014年8月继,“朱某”“孙某”“张某”三个涉案证券账户的实际控制人为朱炜明存拴违。

三是关于涉案账户交易异常的证据倒穿。包括嗜檬:1.证人陈某等证人的证言;2.证监会行政处罚决定书及相关认定意见苟久、调查报告等书证;3.司法会计鉴定意见书;4.节目视频拷贝光盘玖、QQ群聊天记录等视听资料仆良汕、电子数据;5.被告人朱炜明的供述搓卉徐。证明踢:朱炜明在节目中推荐的15支股票吨,均被其在节目播出前一至二个交易日或播出当天腾讯分分彩流水技术买入拭阀看,并于节目播出后一至二个交易日内卖出期硕。

四是关于涉案证券账户资金来源及获利的证据誓。包括堡魄:1.证人朱某的证言;2.证监会查询通知书等书证;3.司法会计鉴定意见书玩腾讯分分彩亏惨了等;4.被告人朱炜明的供述律。证明恐:朱炜明在公开推荐股票后瀑,股票交易量昂、交易价格涨幅明显提诺。“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户交易初始资金大部分来自朱炜明态抗,且与朱炜明个人账户资金往来频繁硕市。上述账户在涉案期间累计交易金额人民币4263.92万余元上鹤,获利人民币75.48万余元酵鄙。

法庭辩论阶段虾椒,公诉人发表公诉意见蹄污贿:

第一违,关于本案定性酿菊嫁。证券公司男惭、证券咨询机构抢钒钢、专业中介机构及其工作人员钳杏绩,买卖或者持有相关证券呢,并对该证券或其发行人定蕊、上市公司公开作出评价驳、预测玩分分彩输钱报警或者投资建议竣秤,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为是“抢帽子”交易操纵行为骇设。根据刑法第一百八十二条第一款第(四)项的规定恕纹,属于“以其他方法操纵”证券市澄栊瓒洹,情节严重的嗽搬食,构成操纵证券市场罪盗牵奋。

第二躲绘,关于控制他人账户的认定怠某。综合本案证据奉煽,可以认定朱炜明通过实际控制的“朱某”凤凰分分彩的app下载安装“孙某”“张某”三个证券账户在公开荐股前买入涉案15支股票琳糕,荐股后随即卖出谋取利益拼寥,涉案股票价量均因荐股有实际影响仟,朱炜明实际获利75万余元副奴。

第三谱噬静,关于公开荐股的认定颊。结合证据曹梁,朱炜明在电视节目中客乏埠,或明示股票名称剃,或介绍股票标识性信息插疚、展示K线图等编连,投资者可以依据上述信息确定涉案股票名称悸缕恕,系在电视节目中对涉案股票公开作出评价普钩、预测革、推介号痴沧,可以认定构成公开荐股汰。

第四戒巧面,关于本案量刑建议菲。根据刑法第一百八十二条的规定缅,被告人朱炜明的行为构成操纵证券市场罪夹颁,依法应在五年以下有期徒刑至拘役之间量刑蕾福鸿,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金嫌。建议对被告人朱炜明酌情判处三年以下有期徒刑挽,并处违法所得一倍以上的罚金澳火。

被告人朱炜明及其辩护人对公诉意见没有异议扑禽,被告人当庭表示愿意退缴违法极速快3开奖视频所得氮很。辩护人提出辛剧,考虑被告人认罪态度好测,建议从轻处罚瑰仍秆。

法庭经审理耻案,认定公诉人提交的证据能够相互印证擅设,予以确认筛鲤。综合考虑全案犯罪事实贤、情节稼,对朱炜明处以相应刑罚脸。2017年7月28日芒,上海市第一中级人民法院作出一审判决车拱帮,以操纵证券市场罪判处被告人朱炜明有期徒刑十一个月滇寸,并处罚金人民币76万元禽难抖,其违法所得予以没收释惟。一审宣判后霞雷,被告人未上诉袄饲,判决已生效鸡诺疙。

【指导意义】

证券公司鲸匹坛、证券咨询机构觅、专业中介机构及其工作人员朝骋蓝,违反规定买卖或者持有相关证券后蹈粗,对该证券或者其发行人俯佬、上市公司作出公开评价娥倍、预测或者提出投资建议瓷,通过期待的市场波动谋取利益的搓拌,构成“抢帽子”交易操纵行为羌计磋。发布投资咨询意见的机构或者证券从业人员往往具有一定的社会知名度巴吠,他们借助影响力较大的传播平台发布诱导性信息送斗烽,容易对普通投资者交易决策产生影响乱辱。其在发布信息后凄孙,又利用证券价格波动实施与投资者反向交易的行为获利刷不,破坏了证券市场管理秩序丝,违反了证券市场公开师楔儒、公平室、公正原则柒讥袜,具有较大的社会喂吣拍迹害性龋洽信,情节严重的耍赦,构成操纵证券市场罪律瞄红。

证券犯罪具有专业性始、隐蔽性亩淮搔、间接性等特征效,检察机关办理该类案件时馅冲,应当根据证券犯罪案件特点堤玖,引导公安机关从证券交易记录乱徒镜、资金流向等问题切入籍筋,全面收集涉及犯罪的书证插吧、电子数据力幌寝、证人证言等证据叹,并结合案件特点开展证据审查躬量。对书证赤,要重点审查涉及证券交易记录的凭据税辫,有关交易数量停川考、交易额浮、成交价格耗虐、资金走向等证据坞。对电子数据密按,要重点审查收集程序是否合法搁辑软,是否采取必要的保全措施谐禄棵,是否经过篡改陡多,是否感染病毒等菩侠。对证人证言弘崇,要重点审查证人与犯罪嫌疑人的关系蒋济醚,证言能否与客观证据相印证腾讯分分彩微信号等将哄。

办案中盎碱步,犯罪嫌疑人或被告人及其辩护人经常会提出涉案账户实际控制人及操作人非其本人的辩解惊。对此缆涤,检察机关可以通过行为人资金往来记录氓,MAC地址(硬件设备地址)多、IP地址与互联网访问轨迹的重合度与连贯性硼拿顾,身份关系和资金关系的紧密度并岗,涉案股票买卖与公开荐股在时间及资金比例上的高度关联性骏屏嗜,相关证人证言在细节上是否吻合等入手枚渤细,构建严密证据体系牟来七,确定被告人与涉案账户的实际控制关系晚。

非法证券活动涉嫌犯罪的案件醚,来源往往是证券监管部门向公安机关移送嘘卿。审查案件过程中泵搅扔,人民检察院可以与证券监管部门加强联系和沟通潍崩拭。证券监管部门在腾讯分分彩后二简单技巧行政执法和查办案件中收集的物证靖橙、书证烈乳、视听资料盲、电子数据等证据材料事畦茂,在刑事诉讼中可以作为证据使用佬唯宿。检察机关通过办理证券犯罪案件臣导挫,可以建议证券监管部门针对案件反映出的问题顶荆,加强资本市场监管和相关制度建设惮沫。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百八十二条

分分彩平台对刷靠谱吗?《最高人民检察院碎敲何、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条

周辉集资诈骗案

(检例第40号)

【关键词】

集资诈骗  非法占有目的  网络借贷信息中介机构

【基本案情】

被告人周辉笨驰,男扰,1982年2月出生拦胎,原系浙江省衢州市中宝投资有限公司(以下简称中宝投资公司)法定代表人圣。

2011年2月酵话,被告人周辉注册成立中宝投资公司泄闭,担任法定代表人癌秽。公司上线运营“中宝投资”网络平台秆蛊,借款人(发标人)在网络平台注册茨门聪、缴纳会费后离悲拼,可发布各种招标信息施,吸引投资人投资巍盆。投资人在网络平台注册成为会员后可参与投标和昆,通过银行汇款怪鞍括、腾讯分分彩输了有好心人带我回血吗支付宝密篙摩、财付通等方式将投资款汇至周辉公布在网站上的8个其个人账户或第三方支付平台账户幢及弹。借款人可直接从周辉处取得所融资金糜丰。项目完成后祥恃,借款人返还资金幸凰挞,周辉将收益给予投标人同。

运行前期钢辨,周辉通过网络平台为13个借款人提供总金额约170万余元的融资服务桶购,因部分借款人未能还清借款造成公司亏损景卿。此后公珐哗,周辉除用本人真实身份信息在公司网络平台注册2个会员外侍,自2011年5月至2013年12月陆续虚构34个借款人媳冻,并利用上述虚假身份自行发布大量虚假抵押标聪酷、宝石标等搪,以支付投资人约20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵门惺猫,向社会不特定公众募集资金徽椿杰。所募资金未进入公司账户麻骏,全部由周辉个人掌控和支配硼颈挥。除部分用于归还投资人到期的本金及收益外蛇嘎,其余主要用于购买房产谐幢、高档车辆凑挨贩、首饰等修。这些资产绝大部分登记在周辉名下或供周辉个人使用似顶。2011年5月至案发搭够屋,周辉通过中宝投资网络平台累计向全国1586名不特定对象非法集资共计10.3亿余元唤吗,除支付本金及收益回报6.91亿余元外蛙乃,尚有3.56亿余元无法归还访。案发后考怪番,公安机关从周辉控制的银行账户内扣押现金1.80亿余元搭。

【要旨】

网络借贷信息中介机构或其控制人辽,利用网络借贷平台发布虚假信息播盯底,非法分分彩挂机自动投注软件怎么盈利建立资金池募集资金氦胚闪,所得资金大部分未用于生产经营活动钦拢堡,主要用于借新还旧和个人挥霍弥,无法归还所募资金数额巨大回翟,应认定为具有非法占有目的棋,以集资诈骗罪追究刑事责任施。

【指控与证明犯罪】

2014年7月15日衡挡,浙江省衢州市公安局以周辉涉嫌集资诈骗罪移送衢州市人民检察院审查起诉守。

审查起诉阶段比领辰,衢州市人民检察院审查了全案卷宗刚茫广,讯问了犯罪嫌疑人船随。针对该案犯罪行为涉及面广膊朝,众多集资参与人财产遭受损失的情况题搓苫,检察机关充分听取了辩护人和部分集资参与人意见痞,进一步核实了非法集资金额佰盎,对扣押的房产等作出司法鉴定或价格评估成膝瓣。针对辩护人提出的非法证据排除申请虽沃扔,检察机关审查后发现哺手,涉案证据存在以下瑕疵凹哆龟:公安机关向部分证人取证时存在取证地点不符合刑事诉讼法规定以及个别辨认笔录缺乏见证人等情况尼豁瘁。为此驴谐颊,检察机关要求公安机关予以补正或作出合理解释台。公安机关作出情况说明世澄悲:证人从外地赶来差舵荡,经证人本人同意办,取证在宾馆进行肚。关于此项情况说明淖菇丁,检察腾讯分分彩能玩9码机关审查后予以采信撩尸。对于缺乏见证人的个别辨认笔录理竿,检察机关审查后予以排除饭。

2015年1月19日傅屯苗,浙江省衢州市人民检察院以周辉犯集资诈骗罪向浙江省衢州市中级人民法院提起公诉巧。6月25日秀驳,衢州市中级人民法院公开开庭审理本案蚕搐颗。

法庭调查阶段绷糙,公诉人宣读起诉书指控被告人周辉以高息为诱饵膜合皋,虚构借款人和借款用途辜缔,利用网络P2P形式扯,面向社会公众吸收资金涪,主要用于个人肆意挥霍膜,其行为构成集资诈骗罪匣譬龋。对于指控的犯罪事实期,公诉人出示了四组证据予以证明辑横:一是被告人周辉的立案情况及基本信息;二是中宝投资公司的发标丰帆娩、招投标情况及相关证人证言;三是集资情况的证据霉榷,包括银行交易清单纽糙,司法会计鉴定意见书等;四是集资款的去向氯,包括购买车辆笆嘎筷、房产等物证及相关证人证言棉。

法庭辩论阶段守秘绕,公诉人发表公诉意见丘:被告人周辉注册网络借贷信息平台突说,早期从事少量融资信息服务搬撩穷。在公司亏损患腐纳、经营难以为继的情况下驴鼻,虚构借款人和借款标的棠柑,以欺诈方式面向不特定投资人吸收资金剖,自建资金池快粮雀。在公安机关立案查处时呈咆,虽暂可通过“拆东墙补西墙”的方式偿还部分旧债维持周转拨屁,但根据其所募资金主要用于还本付息和个人肆意挥霍颗彪,未投入生产经营台,不可能产生利润回报的事实桐搬,可以判断其后续资金缺口势必不断扩大颁垫老,无法归还所募全部资金河,故可以认定其具有非法占有的目的线,应以集资诈骗罪对其定罪处罚毋。

辩护人提出杉讲:一是周极速快3是什么辉行为系单位行为;二是周辉一直在偿还集资款灵蚂,主观上不具有非法占有集资款的故意;三是周辉利用互联网从事P2P借贷融资讥签,不构成集资诈骗罪黄形刚,构成非法吸收公众存款罪岭。

公诉人针对辩护意见进行答辩茫耍:第一抱,中宝投资公司是由被告人周辉控制的一人公司讳骑,不具有经营实体沁势箩,不具备单位意志赣怂,集资款未纳入公司财务进行核算可,而是由周辉一人掌控和支配拌嗽牧,因此周辉的行为不构成单位犯罪惩弛。第二辽诺,周辉本人主观上认识到资金不足臀盼,少量投资赚取的收益不足以支付许诺的高额回报喜,没有将集资款用于生产经营活动士竟,而是主要用于个人肆意挥霍混,其主观上对集资款具有非法占有的目的划姑色。第三蔫籍赦,P2P网络借贷订,是指个人利用中介机构的网络平台萎弄,将自己的资金出借给资金短缺者的商业模式倍诚敖。根据中国银行业监管委员会聚、工业和信息化部混帘挨、公安部堪、国家互联网信息办公室制定的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》等监管规定去瞎,P2P作为新兴金融业态萄诚,必须明确其信息中介性质磨系,平台本身不得提供担保答离,不得归集资金搞资金池勒飞雌,不得非法吸收公众资金品毯搁。周辉吸收资金建资金池寝,不属于合法的P2P网络借贷鸡穿。非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的区别坊,关键在于行为人对吸收的资金是否具有非法占有的目的氦。利用网络平台发布虚假高利借款标募集资金恢虽,采取借新还旧的手段苫辰,短期内募集大量资金谈,不用于生产经营活动静仍,或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例措,致使集资款不能返还的脊泪,是典型的利用网络中介平台实施集资诈骗行为楞。本案中娘氦侵,周辉采用编造虚假借款人踩兔、虚假投标项目等欺骗手段集资滩袄,所融资金未投入生产经营晃垢,大量集资款被其个人肆意挥霍详窝,具有明显的非法占有目的敦,其行为构成集资诈骗罪毒坷。

法庭经审理雄焙,认为公诉人出示的证据能够相互印证惊瘫坷,予以确认铆。对周辉及其辩护人提出的不构成集资诈骗罪及本案属于单位犯罪的辩解含藏、辩护意见苦溜,不予采纳芬文看。综合考虑犯罪事实和量刑情节黔室良,2015年8月14日裸尚儡,浙江省衢州市中级人民法院作出一审判决锌斜,以集资诈骗罪判处被告人周辉有期徒刑十五年傅,并处罚金人民币50万元几。继续追缴违法所预测分分彩开奖号码得沸,返还各集资参与人哄戳摆。

一审宣判后蜗,浙江省衢州市人民检察院认为蕾僵,被告人周辉非法集资10.3亿余元褥猴罕,属于刑法规定的集资诈骗数额特别巨大并且给人民利益造成特别重大损失的情形韭本衅,依法应处无期徒刑或者死刑蓝亲,并处没收财产泌穷劲,一审判决量刑过轻轿。2015年8月24日洛餐,向浙江省高级人民法院提出抗诉忿睫。被告人周辉不服一审判决飘奋捷,提出上诉瀑。其上诉理由是量刑畸重顽铰沮,应判处缓刑寂舌。

本案二审期间泌,2015年8月29日蕉,第十二届全国人大常委会第十六次会议审议通过了《中华人民共和国刑法修正案(九)》侍宠柏,删去《刑法》第一百九十九条关于犯集资诈骗分分彩五码平刷罪“数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的扰掠,处无期徒刑或者死刑疮,并处没收财产”的规定橙丁。刑法修正案(九)于2015年11月1日起施行硕衔。

浙江省高级人民法院经审理后认为桃龄,刑法修正案(九)取消了集资诈骗罪死刑的规定昏,根据从旧兼从轻原则吵绞,一审法院判处周辉有期徒刑十五年符合修订后的法律规定暮搞赋。上诉人周辉具有集资诈骗的主观故意及客观行为寿,原审定性准确讣疏瓶。2016年4月29日宝绥,二审法院作出裁定航却肺,维持原判滩泼。终审判决作出后动躲铜,周辉及其父亲不服判决提出申诉抨溅笺,浙江省高级人民法院受理申诉并经审查后潞贝诉,认为原判事实清楚孰辛龄,证据确实充分酿,定性准确清,量刑适当瓦溶敖,于2017年12月22日驳回申诉捅,维持原裁判伍讣。

【指导意义】

是否具有非法占有目的防读峰,是正确区分非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的关键怪父。对非法占有目的的认定妨厂,应当围绕融资项目真实性天、资金去向迷讲尽、归还能力等事实扳簇、证据进行综合判断桅般活。行为人将所吸收资金大部分未用于生产经营活动镣泊顽,或名义上投入生产经营肥圈,但又通过各种方式抽逃转移资金骸疲狙,或供其个人肆意挥霍衰百熬,归还本息主要通过借新还旧来实现咯俄海,造成数额巨大的募集资金无法归还的心,可以认定具有非法占有的目的排。

集资诈骗罪是近年来检察机关重点打击的金融犯罪之一吃腥项。对该类犯罪凄,检察机关应着重从以下几个方面开展工作酞藉瘦:一是强化证据审查伯息。非法集资类案件由于参与人数多屠吕、涉及面广纱,受主客观因素影响技,取证工作易出现瑕疵和问题然。检察机关对重大复杂案件要及时介入侦查弥伎、引导取证侨。在审查案件中要强化对证据的审查仆忱猩,需要退回补充侦查或者自行补充侦查的略肋,要及时退查或补查贪,建立起完整闹、牢固的证据锁链杀,夯实认定案件事实的证据基础甜鹃让。二是在法庭审理中要突出指控和证明犯罪的重点迪。要紧紧围绕集资诈骗罪构成要件唇位形,特别是行为人主观上具有非法占有目的雌封、客观上以欺骗手段非法集资的事实梳理组合证据几瞬,运用完整的证据体系对认定犯罪的关键事实予以清晰证明奋叼。三是要将办理案件与追赃挽损相结合峰山叔。检察机关办理相关案件那竿,要积极配合公安机关岛、人民法院依法开展追赃挽损教侯、资产处置等工作赫清庐,最大限度减少人民群众的实际损失较似炯。四是要结合办案开展以案释法崇,增强社会公众的法治观念和风险防范意识队琉物,有效预防相关犯罪的发生捍铣。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百九十二条

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条

《最高人民检察院矛、公安部关于公安机马来分分彩官方网站关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条

叶经生等组织垛、领导传销活动案

(检例第41号)

【关键词】

组织豁、领导传销活动  网络传销  骗取财物

【基本案情】

被告人叶经生圈,男垒贬邵,1975年12月出生土无募,原系上海宝乔网络科技有限公司(以下简称宝乔公司)总经盛大娱乐分分彩计划理坤枪济。

被告人叶青松劣,男痕梨吻,1973年10月出生瓤,原系宝乔公司浙江省区域总代理特。

2011年6月全,被告人叶经生等人成立宝乔公司娥,先后开发“经销商管理系统网站”“金乔网商城网站”(以下简称金乔网)兢。以网络为平台间簇啼,或通过招商会悄柔、论坛等形式洁,宣传藏、推广金乔网的经营模式彭糯。

金乔网的经营模式是谈惊县:1.经上线经销商会员推荐并缴纳保证金成为经销商会员坷辆,无需购买商品烫悲骂,只需发展下线经销商钠狄醇,根据直接或者间接发展下线人数获得推荐奖金博抬,晋升级别成为股权会员晴绿唱,享受股权分红懦磷。2.经销商会员或消费者在金乔网经销商会员处购物消费满120元以上饶,向宝乔公司支付消费金额10%的现金挖锚蜗,即可注册成为返利会员参与消费额双倍返利急雇半,可获一倍现金返利和一倍的金乔币(虚拟电子货币)返利敌愧啪。3.金乔网在全国各地设立省典、地区督华父、县(市拘、区)三级区域运营中心倪率闻,各运营中心设区域代理哩,由经销商会员负责本区域会员的发展和管理双诞酗,享受区域范围内不同种类业绩一定比例的提成奖励酪涡瘫。

2011年11月敛,被告人叶青松经他人推荐加入金乔网溃,缴纳三份保证金并注册了三个经销商会员号瓷杉幢。因发展会员积极觅挟伦,经金乔网审批成为浙江省区域总代理狮闷,负责金乔网在浙江省的推广和发展手。

截至案发试,金乔网注册会员3万余人抄抢皆,其中注册经销商会员1.8万余人是。在全国各地发展省脆笆鳖、地区剖棋蓬、县三级区域代理300余家郸殿阑,涉案金额1.5亿余元冕。其中逻,叶青松直接或间接发展下广东分分彩资料线经销商会员1886人备惧,收取浙江省区域会员保证金蔚持群、参与返利的消费额10%现金景、区域代理费等共计3000余万元嘲,通过银行转汇给叶经生兴。叶青松通过抽取保证金推荐奖金段、股权分红签甩、消费返利等提成的方式非法获利70余万元垦。

【要旨】

组织者或者经营者利用网络发展会员酮翔荣,要求被发展人员以缴纳或者变相缴纳“入门费”为条件喉,获得提成和发展下线的资格抡茸。通过发展人员组成层级关系奢敝淌,并以直接或者间接发展的人员数量作为计酬或者返利的依据纺,引诱被发展人员继续发展他人参加行倒的,骗取财物瓢,扰乱经济社会秩序的棉柔胳,以组织型憾宏、领导传销活动罪追究刑事责任洗届退。

【指控与证明犯罪】

2012年8月28日龚、2012年11月9日凌撵搏,浙江省松阳县公安局分别以叶青松垢、叶经生涉嫌组织还、领导传销活动罪移送浙江省松阳县人民检察院审查起诉喇母。因叶经生陕、叶青松系共同犯罪娥,松阳县人民检察院作并案处理稻。

2013年3月11日那飞检,浙江省松阳县人民检察院以被告人叶经生年狠、叶青松犯组织乐奉镰、领导传销活动罪向松阳县人民法院提起公诉窝默髓。松阳县人民法院公开开庭审理了本案富私旁。

法庭调查阶段瓷吮吴,公诉人宣读起诉书指控被告人叶经生莱凉、叶青松利用网络滩势,以会员消费双倍返利为名疆缉,吸引不特定公众成为会员叙、经销商便淮,组成一定层级兑捞绿,采取区域累计计酬方式侥,引诱参加者继续发展他人参与撮,骗取财物奶韩太,扰网络时时彩分分彩乱经济社会秩序讲拆俩,其行为构成组织桃、领导传销活动罪惨。在共同犯罪中椿,被告人叶经生起主要作用摔,系主犯;被告人叶青松起辅助作用豆,系从犯筋鼎犊。

针对起诉书指控的犯罪事实焕防辆,被告人叶经生辩解认为莽特,宝乔公司系依法成立搪,没有组织旅蛙、领导传销的故意按,金乔网模式是消费模式的创新敞。

公诉人针对涉及传销的关键问题对被告人叶经生进行讯问氦谎:

第一烙贰,针对成为金乔网会员是否要向金乔网缴纳费用版砷铝,公诉人讯问刺芳冷:如何成为金乔网会员膘,获得推荐奖金佬墒、消费返利?被告人叶经生回答泥捍桃:注册成为金乔网会员盒,需缴纳诚信保证金7200元香,成为会员后发展一个经销商就可以获得奖励1250元;参与返利伪墓,消费要达到120元以上滦其,并向公司缴纳10%的消费款棘七霞。公诉人这一讯问揭示了缴纳保证金诗、缴纳10%的消费款才有资格获得推荐奖励乖、返利分分彩平投法凡掇蓟,保证金及10%的消费款其实质就是入门费慑旱八。金乔网的经营模式符合传销组织要求参加者以缴纳费用或者购买商品魂、服务等方式获得加入资格的组织特征惺。

第二忍森,针对金乔网利润来源券胯、计酬或返利的资金来源辖,公诉人讯问寺:除了收取的保证金和10%的消费款费用饱,金乔网还有无其他收入?被告人叶经生回答忻浅徒:收取的10%的消费款就足够天天返利了簇蝎,金乔网的主要收入是保证金价、10%的消费款腑涎,支出主要是天天返利及推荐奖百、运营费用奥烁炕。公诉人讯问典:公司收取消费款有多少膏抱歪,需返利多少?被告人叶经生回答副挨:收到4000万左右烁味娄,返利也要4000万哇储,我们的经营模式不需要盈利巫方。公诉人通过讯问徐些,揭示了金乔网没有实质性的经营活动狼收芒,其利润及资金的真实来源系后加入人员缴纳的费用坪。如果没有新的人员加入冷峰,根本不可能维持其“经营活动”的运转币洁,符合传销活动分分彩破解神器骗取财物的本质特征搁。

同时病,公诉人向法庭出示了四组证据证明犯罪事实灰建戚:

一是宝乔公司的工商登记汞、资金投入掣、人员组成茬噬颇、公司财务资料膛、网站功能等书证狮。证明充概侯:宝乔公司实际投入仅300万元供狭,没有资金实力建立与其宣传匹配的电子商务系统雇。

二是宝乔公司内部人员证言及被告人的供述等证据罕。证明冕沟:公司缺乏售后服务人员攻、系统维护人员稗雷、市场推广及监管人员煤汉,员工主要从事虚假宣传京,收取保证金及消费款计剂,推荐佣金捶,发放返利葡磁混。

三是宝乔公司银行明细迟烩冗、公司财务资料卡申、款项开支情况等证据难竣辆,证明茂杭崔:公司收入来源于会员缴纳的保证金灰宠权、消费款卡啤面。技术人员的证言等证据坎蟹词,证明瓦:网站功能简单徘,不具备第三方支付功能类参,不能适应电子商务的需求俱。

四是金乔网网站系统的电子数据及鉴定意见骚,并由鉴定人出庭作证潮码榷。鉴定人揭示网络数据库显示了金乔网会员加入时间皖、缴纳费用数额荆井壕、会员之间的推荐(发展)关系荣煤臀、获利数额等信息廓柑构。鉴定人当庭通过对上述信息的分析腺娇,指出数据库表格中的会员账号均列明了推荐人糯锨,按照推荐人关系排列瘸貉,会员层级呈金字塔状饰,共有68层皑拳。每个结点有左右两个分支韩咐,左右分支均有新增单数疲僵湍,则可获得推荐奖金悲脐继,奖金实行无限代计酬罐鹿狈。证明炮:金乔网会员层级呈现金字塔状叭,上线会员可通过下线绩、下下线会员发展会员获得收益催。

法庭辩论阶段摆,公诉人发表公诉意见绰媚论,指出金乔网的人财物及主要活动目的琳苗港,在于引诱消费者缴纳保证金套八、消费款殿椒,并从中非法牟利盼。其实质是借助公司的合法形式忍侮,打着电子商务旗号进行网络传销谜拟燎。同时阐述了这种新型传销活动的本质和社会喂校害财。

辩护人提出汐峦珐:金乔网没有入门费湿角都,所有的人员都可以在金乔网注册爱,不缴纳费用也可以成为金乔网的会员实江才。金乔网没有设层级票宦成,经销商凰黎瓣、会员帝呛、区域代理之间不存在层级关系沁钵,没有证据证实存在层级获利屯童。金乔网没有拉人头毫铣,没有以发展人员的数量作为计酬或返利依据扮。直接推荐才有奖金钩檀室,间接推荐没有奖金镜汞,没有骗取财物插,不符合组织琶忍、领导传销活动罪的特征屑卯募。

公诉人答辩彪憾桔:金乔网缴纳保证金和消费款才能获得推荐佣金和返利的资格浇菱府,本质系入门费潮耐氰。上线会员可以通过发展下线人员获取收益斥梨,并组成会员氢容吕、股权会员市、区域代理等层级教热,本质为设层级铂。以推荐的人数作为发放佣金的依据系直接以发展的人员数量作为计酬依据泥娃,区域业绩及返利资金主要取决于参加人数的多少枯,实质属于以发展人员的数量作为提成奖励及返利的依据枢,本质为拉人头界。金乔网缺乏实质的经营活动矛确,不产生利润绥,以后期收到的保证金范娃、消费款支付前期的推荐佣金寝滤、返利堵赐,与所有的传销活动一样拖翘马,人员不可能无限增加潮帆撩,资金链必然断裂篡跑娄。传销组织人员不断增加的过程实际也是风险不断积累和放大的过程桑。金乔网所谓经营活动本质是从被发展人员缴纳的费用中非法牟利琼暗行,具有骗取财物的特征暖芥。

法庭经审理窖芳,认定检察机关出示的证据能够相互印证禽晒,予以确认坎。被告人及其辩护人提出的不构成组织臣勒、领导传销活动罪的辩解继拨、辩护意见不能成立拓。

2013年8月23日沛旅纤,浙江省松阳县人民法院作出一审判决肪,以组织下伍湍、领导传销活动罪判处被告人叶经生有期徒刑七年蝗玻啊,并处罚金人民币150万元湍憾。以组织牢弓镰、领导传销活动罪判处被告人叶青松有期徒刑三年本劳谐,并处罚金人民币30万元休宝舷。扣押和冻结的涉案财物予以没收盟,继续追缴二被告人的违法所得乖饰爸。

二被告人不服一审判决墩,提出上诉赔嫌。叶经生的上诉理由是其行为不构成组织虾损、领导传销活动罪膏。叶青松的上诉理由是量刑过重骋络傅。浙江省丽水市中级人民法院经审理锰内,认定原判事实清楚樊拦徊,证据确实韭顾、充分檬杆,定罪准确嘲形,量刑适当骋,审判程序合法焚,驳回上诉甫拷珐,维持原判木乌卑。

【指导意义】

随着互联网技术的广泛应用愁,微信茹惧、语音视频聊天室等社交平台作为新的营销方式被广泛运用赁粗轻。传销组织在手段上借助互联网不断翻新千结,打着“金融创新”的旗号捅淘吃,以“资本运作”“消费投资”“网络理财”“众筹”“慈善互助”等为名从事传销活动蔼。常见的表现形式有喝层:组织者端饶还、经营者注册成立电子商务企业百晌,以此名义建立电子商务网站嚼每。以网络营销期、网络直销等名义蔑怕,变相收取入门费收,设置各种返利机制冈监,激励会员发展下线穿陀,上线从直接或者间接发展的下线的销售业绩中计酬窗,或以直接或者间接发展的人员数量为依据计酬或者返利贝喊盛。这类行为琉嘿脱,不管其手段如何翻新肃偿,只要符合传销组织骗取财物欢路淮、扰乱市场经济秩序本质特征的锭如微,应以组织韦社岛、领导传销活动罪论处昏遣焙。

检察机关办理组织酗、领导传销活动犯罪案件纲誊,要紧扣传销活动骗取财物的本质特征和构成要件净,收集篱、审查韧、运用证据前昧吭。特别要注意针对传销网站的经营特征与其他合法经营网站的区别及逞窝,重点收集涉及入门费弥稻乔、设层级裂囊傲、拉人头等传销基本特征的证据及企业资金投入团毛、人员组成莽、资金来源去向颓汕、网站功能等方面的证据常,揭示传销犯罪没有创造价值滥绒位,经营模式难以持续魔褥醇,用后加入者的财物支付给先加入者庇甫,通过发展下线牟利骗取财物的本质特征恒。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之一

《最高人民检察院崇、公安部关于公安机关管辖腾讯分分彩工资多少钱一张的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第七十八条

作者莽踌:

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