配色方案
字体大小 A A A
投稿中心

腾讯分分彩平台哪个网站好

腾讯分分彩平台哪个网站好

时间俺穷:2019-01-02 来源脑闷末: 访问量坤:

 朱炜明操纵证券市场案


(检例第39号)

【关键词】

操纵证券市场  “抢帽子”交易  公开荐股

【基本案情】

被告人朱炜明荷凰,男赂,1982年7月出生附,原系国开证券有限责任公司上海龙华西路证券营业部(以下简称国开证券营业部)证券经纪人痰秒,上海电视台第一财经频道《谈股论金》节目(以下简称《谈股论金》节目)特邀嘉宾俩程。

2013年2月1日至2014年8月26日筛人狈,被告人朱炜明在任国开证券营业部证券经纪人期间滩,先后多次在其担任特邀嘉宾的《谈股论金》电视节目播出前餐篙昆,使用实际控制的三个证券账户买入多支股票绒耿,于当日或次日在《谈股论金》节目播出中白溜纲,以特邀嘉宾身份对其先期买入的股票进行公开评价斡渡讼、预测及推介倒丸贡,并于节目首播后一至二个交易日内抛售相关股票及,人为地影响前述股票的交易量和交易价格桑艇,获取利益讽疏。经查瞬尘,其买入股票交易金额共计人民币2094.22万余元奔屯,卖出股票交易金额共计人民币2169.70万余元皇蹬,非法获利75.48万余元毯蚂。

【要旨】

证券公司雀瞬苛、证券咨询机构旧诬铰、专业中介机构及其工作qq分分彩开奖时间段人员违背从业禁止规定金蓬秋,买卖或者持有证券尼案,并在对相关证券作出公开评价存搪碴、预测或者投资建议后藩身理,通过预期的市场波动反向操作氦梆告,谋取利益酬,情节严重的本请,以操纵证券市场罪追究其刑事责任横滴。

【指控与证明犯罪】

2016年11月29日博,上海市公安局以朱炜明涉嫌操纵证券市场罪移送上海市人民检察院第一分院审查起诉挝。

审查起诉阶段讽窍娜,朱炜明辩称煌妨:1.涉案账户系其父亲朱某实际控制梁,其本人并未建议和参与相关涉案股票的买卖;2.节目播出时欧孰史,已隐去腾讯分分彩什么时候开盘股票名称和代码棚,仅展示K线图糕滑、描述股票特征及信息躲,不属于公开评价鲤、预测恰、推介个股;3.涉案账户资金系家庭共同财产厢砰拿,其本人并未从中受益扮。

检察机关审查认为饺猛,现有证据足以认定犯罪嫌疑人在媒体上公开进行了股票推介行为疽频,并且涉案账户在公开推介前后进行了涉案股票反向操作抖完没。但是居伸,犯罪嫌疑人与涉案账户的实际控制关系裁,公开推介是否构成“抢帽子”交易操纵中的“公开荐股”以及行为能否认定为“操纵证券市场”等问题管,有待进一步查证赎救。针对需要进一步查证的问题桓,上海市人民检察院第一分院分别于2017年1月13日街豆畦、3月24日二次将案件退回上海市公安局补充侦查颊,要求公安机关补充查证犯罪嫌疑人的淘宝聊、网银等IP地址倍码、MAC地址(硬件设备地址博蛾甸,用来定义网络设备的位置)陵舶,并与涉案账户证券交易IP地址做筛选比对;将涉案账户资金出入与犯罪嫌疑人个人账户资金往来做关联比对;进一步对其父朱某在关键细节上做针对性询问窝衫楼,以核实朱炜明的辩解;由证券监管部门对本案犯罪嫌疑人的行为是否构成“公开荐股”“操纵证券市场”提出认定意见唤坚。

经补充侦查督,上海市公安局进一步收集了朱炜明父亲朱某等证人证言为心、中国证监会对朱炜明操纵证券市场行为性质的认定函涟槐、司法会计鉴定意见书等证据寄。中国证监会出具的认定函认定屏烤:2013年2月1日至2014年8月26日陷,朱炜明在《谈股论金》节目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法筋港,对15支股票进行公开评价和预测鞋。朱炜明通过其控制的三个证券账户在节目播出前一至二个交易日或当天买入推荐的股票莆缝砍,交易金额2094.22万余元偷,并于节目播出后一至二个交易日内卖出上述股票镜,交易金额2169.70万余元八,获利75.48万余元馅。朱炜明所荐股票次日交易价量明显上涨跺瞬,偏离行业板块和大盘走势顾经。其行为构成操纵证券市乘尉坷ぁ,扰乱了证券市场秩序鞠慧镁,并造成了严重社会影响速。

结合补充收集的证据咕蒂,上海市人民检察院第一分院办案人员再次提讯朱炜明寺虚,并听取其辩护律师意见胯鸵搭。朱炜明在展示的证据面前坤肝歉,承认其在节目中公开荐股扳,称其明知所推荐股票价格在节目播出后会有所上升庐募,故在公开荐股前建议其父腾讯分分彩 内部朱某买入涉案15支股票壤概士,并在节目播出后随即卖出饱吗,以谋取利益锻邢。但对于指控其实际控制涉案账户买卖股票的事实予以否认喷驮骸。

针对其辩解降虱,办案人员将相关证据向朱炜明及其辩护人出示韭,并一一阐明证据与朱炜明行为之间的证明关系认孩聚。1.账户登录窖、交易IP地址大量位于朱炜明所在的办公地点睬扰,与朱炜明出行等电脑数据轨迹一致惫。例如硕,2014年7月17日跨担抚、18日肝练帅,涉案的朱某证券账户登录把额缮、交易IP地址在重庆辅,与朱炜明的出行记录一致化每挡。2.涉案三个账户之间与朱炜明个人账户资金往来频繁矮,初始资金有部分来自于朱炜明账户纶森,转出资金中有部分转入朱炜明银行账户后由其消费乘惠净,证明涉案账户资金由朱炜明控制撅。经过上述证据展示夹汰,朱炜明对自己实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳容。

2017年5月18日喷,上海市人民检察院第一分院以被告人朱炜明犯操纵证券市场罪向上海市第一中级人民法院提起公诉庞姐蝎。7月20日停步捻,上海市第一中级人民法院公开开庭审理了本案峭无。

法庭调查阶段敢妙薄,公诉人宣读起诉书指控被告人朱炜明违反从业禁止规定肥,以“抢帽子”交易的手段操纵证券市场谋取利益缅榔健,其行为构成操纵证快3分分彩开奖结果券市场罪掂怂蓝。对以上指控的犯罪事实厢钨眠,公诉人出示了四组证据予以证明洛垢:

一是关于被告人朱炜明主体身份情况的证据膝狸挟。包括咐:1.国开证券公司与朱炜明签订的劳动合同闲伎舶、委托代理合同分分彩客服怎样判断对打等工作关系书证;2.《谈股论金》节目编辑陈某等证人证言;3.户籍资料簿、从业资格证书等书证;4.被告人朱炜明的供述辛搓。证明乖:朱炜明于2013年2月至2014年8月担任国开证券营业部证券经纪人期间瞬偿桶,先后多次受邀担任《谈股论金》节目特邀嘉宾娟。

二是关于涉案账户登录异常的证据唯填饲。包括其涣灿:1.证人朱某等证人的证言;2.朱炜明出入境及国内出行记录等书证;3.司法会计鉴定意见书灿龚、搜查笔录等;4.被告人朱炜明的供述阂炕。证明饶挠:2013年2月至2014年8月还孩牡,“朱某”“孙某”“张某”三个涉案证券账户的实际控制人为朱炜明告。

三是关于涉案账户交易异常的证据惯硅。包括杰操疥:1.证人陈某等证人的证言;2.证监会行政处罚决定书及相关认定意见付畅、调查报告等书证;3.司法会计鉴定意见书;4.节目视频拷贝光盘赴剩、QQ群聊天记录等视听资料寐、电子数据;5.被告人朱炜明的供述橙。证明吼:朱炜明在节目中推荐的15支股票袭屋模,均被其在节目播出前一至二个交易日或播出当天买入滦丰冀,并于节目播出后一至二个交易日内卖出刨。

四是关于涉案证券账户资金来源及获利的证据饱。包括娶宦:1.证人朱某的证言;2.证监会查询通知书等书证;3.司法会计鉴定意见书等;4.被告人朱炜明的供述骡碧。证明同:朱炜明在公开推荐股票后垒,股票交易量拣飞、交易价格涨幅明显县嚏壁。“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户交易初始资金大部分来自朱炜明澎汰阔,且与朱炜明个人账户资金往来频繁李虏晾。上述账户在涉案期间累计交易金额人民币4263.92万余元头紊,获利人民币75.48万余元莆。

法庭辩论阶段搓返潜,公诉人发表公诉意见桃局:

第一碑奔下,关于本案定性珊。证券公司场、证券咨询机构魄舅、专业中介机构及其工作人员叫狙,买卖或者持有相关证券丘疲臂,并对该证券或其发行人剐内、上市公司公开作出评价化、预测或者投资建议腊结,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为是“抢帽子”交易操纵行为陆。根据刑法第一百八十二条第一款第(四)项的规定路爱抽,属于“以其他方法操纵”证券市城ぁ,情节严重的板,构成操纵证券市场罪攻寥。

第二椭斧惮,关于控制他人账户的认定哥僵闪。综合本案证据娩,可以认定朱炜明通过实际控制的“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户在公开荐股前买入涉案15支股票羌复街,荐股后随即卖出谋取利益本苫瘟,涉案股票价量均因荐股有实际影响伤熬,朱炜明实际获利75万余元顾。

第三骏睦,关于公开荐股的认定呜米檀。结合证据频隘,朱炜明在电视节目中号洼,或明示股票名称守拖,或介绍股票标识性信息溪邦逞、展示K线图等放蔬闹,投资者可以依腾讯分分彩 玩法介绍据上述信息确定涉案股票名称滦,系在电视节目中对涉案股票公开作出评价榔聊街、预测糠扰、推介堑坝洽,可以认定构成公开荐股亭郸。

第四先题借,关于本案量刑建议混娶。根据刑法第一百八十二条的规定即继辟,被告腾讯分分彩计划软件安卓系统人朱炜明的行为构成操纵证券市场罪芹城恭,依法应在五年以下有期徒刑至拘役之间量刑礁群,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金夸努。建议对被告人朱炜明酌情判处三年以下有期徒刑耪,并处违法所得一倍以上的罚金舱。

被告人朱炜明及其辩护人对公诉意见没有异议签挟,被告人当庭表示愿意退缴违法所得阂膏。辩护人提出澎,考虑被告人认罪态度好钵粉,建议从轻处罚侗美。

法庭经审理篓侮攻,认定公诉人提交的证据能够相互印证态脾,予以确认嫂。综合考虑全案犯罪事实青、情节劣日污,对朱炜明处以相应刑罚瑰极。2017年7月28日妮狮,上海市第一中级人民法院作出一审判决茨狡,以操纵证券市场罪判处被告人朱炜明有期徒刑十一个月控浆勤,并处罚金人民币76万元型俏,其违法所得予以没收等棋。一审宣判后徘氢,被告人未上诉逗铆随,判决已生效略盲。

【指导意义】

证券公司疏、证券咨询机构估、专业中介机构及其工作人手机如何玩腾讯分分彩员漏常,违反规定买卖或者持有相关证券后脆倪沤,对该证券或者其发行人究、上市公司作出公开评价寺冲、预测或者提出投资建议亢呛枯,通过期待的市场波动谋取利益的低矾桨,构成“抢帽子”交易操纵行为厩兼檬。发布投资咨询意见的机构或者证券从业人员往往具有一定的社会知名度补算窗,他们借助影响力较大的传播平台发布诱导性信息酱哪侠,容易对普通投资者交易决策产生影响送阀继。其在发布信息后董杠,又利用证券价格波动实施与投资者反向交易的行为获利吾,破坏了证券市场管理秩序柔寸购,违反了证券市场公开扫、公平遣、公正原则挂协酶,具有较大的社会问乩椿龋害性结攫,情节严重的耐违,构成操纵证券市场罪姜。

证券犯罪具有专业性香烘、隐蔽性亮伍、间接性等特征瞳黔,检察机关办理该类案件时哗,应当根据证券犯罪案件特点佳葡,引导公安机关从证券交易记录络蔡、资金流向等问题切入颗蹄息,全面收集涉及犯罪的书证邯、电子数据邦帛、证人证言等证据垒,并结合案件特点开展证据审查懦挂垒。对书证辣谱,要重点审查涉及证券交易记录的凭据赦,有关交易数量磷、交易额雾扒轨、成交价格叛美草、资金走向等证据韧牟籍。对电子数据恫睬兢,要重点审查收集程序是否合法剿龚,是否采取必要的保全措施竟,是否经过篡改汉,是否感染病毒等诧瓶狭。对分分彩记录号码软件证人证言活棵,要重点审查证人与犯罪嫌疑人的关系墙烽璃,证言能否与客观证据相印证等伪牡呵。

办案中函,犯罪嫌疑人或被告人及其辩护人经常会提出涉案账户实际控制人及操作人非其本人的辩解为蓉绢。对此恳,检察机关可以通过行为人资金往来记录拆跋,MAC地址(硬件设备地址)昆第麻、IP地址与互联网访问轨迹的重合度与连贯性暴兑咯,身份关系和资金关系的紧密度炽颓,涉案股票买卖与公开荐股在时间及资金比例上的高度关联性乘单铜,相关证人证言在细节上是否吻合等入手浇,构建严密证据体系谁,确定被告人与涉案账户的实际控制关系庙蕉。

非法证券活动涉嫌犯罪的案件祭,来源往往是证券监管部门向公安机关移送墨斧宪。审查案件过程中罕钵,人民检察院可以与证券监管部门加强联系和沟通蚂。证券监管部门在行政执法和查办案件中收集的物证狭颊、书证掇薯、视听资料祁溪缴、电子数据等证据材料犯,在刑事诉讼中可以作为证据使用短东。检察机关通过办理证券犯罪案件咐,可以建议证券监管部门针对案件反映出的问题锤,加强资本市场监管和相关制度建设灰恐松。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百八十二条

《最高人民检察院沫报墩、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条

周辉集资诈骗案

(检例第40号)

【关键词】

集资诈骗  非法占有目的  网络借贷信息中介机构

【基本案情】

被告人周辉俗,男娩晤,1982年2月出生损,原系浙江省衢州市中宝投资有限公司(以下简称中宝投资公司)法定代表人赂迪队。

2011年2月此滔,被告人周辉注册成立中宝投资公司澈拓蹿,担任法定代表人诺缴。公司上线运营“中宝投资”网络平台旦渐,借款人(发标人)在网络平台注册梧虾梁、缴纳会费后外,可发布各种招标信息泉洪佃,吸引投资人投资董惧。投资人在网络平台注册成为会员后可参与投标卧花袱,通过银行汇款接失、支付宝扁磨、财付通等方式将投资款汇至周辉公布在网站上的8个其个人账户或第三方支付平台账户碳埂。借款人可直接从周辉处取得所融资金慨。项目完成后午惕,借款人返还资金记,周辉将收益给予投标人箱。

运行前期购垛,周辉通过网络平台为13个借款人提供总金额约170万余元的融资服务竟鞠,因部分借款人未能还清借款造成公司亏损勤稳。此后碘邻犊,周辉除用本人真实身份信息在公司网络平台注册2个会员外咸纯,自2011年5月至2013年12月陆续虚构34个借款人息,并利用上述虚假身份自行发布大量虚假抵押标勒秋、宝石标等梅,以支付投资人约20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵拣氰令,向社会不特定公众募集资金几。所募资金未进入公司账户料浆拷,全部由周辉个人掌控和支配胚翅洼。除部分用于归还投资人到期的本金及收益外灯逼成,其余主要用于购买房产蹈都、高档车辆叉咯、首饰等辫舶。这些资产绝大部分登记在周辉名下或供周辉个人使用输孝。2011年5月至案发凤舰,周辉通过中宝投资网络平台累计向全国1586名不特定对象非法集资共计10.3亿余元盯偿点,除支付本金及收益回报6.91亿余元外爱潘,尚有3.56亿余元无法归还惺功。案发后递,公安机关从周辉控制的银行账户内扣押现金1.80亿余元侠。

【要旨】

网络借贷信息中介机构或其控制人默翻,利用网络借贷平台发布虚假信息祁典,非法建立资金池募集资金浓哨,所得资金大部分未用于生产经营活动洽夏,主要用于借新还旧和个人挥霍衡鬼汾,无法归还所募资金数额巨大黄回,应认定为具有非法占有目的量暴,以集资诈骗罪追究刑事责任菜扳暴。

【指控与证明犯罪】

2分分彩计划软件 手机版下载014年7月15日歌,浙江省衢州市公安局以周辉涉嫌集资诈骗罪移送衢州市人民检察院审查起诉膊。

审查起诉阶段倾敦情,衢州市人民检察院审查了全案卷宗立,讯问了犯罪嫌疑人杏。针对该案犯罪行为涉及面广摹绢,众多集资参与人财产遭受损失的情况返年兽,检察机关腾讯分分彩龙虎计划充分听取了辩护人和部分集资参与人意见闷,进一步核实了非法集资金额剖,对扣押的房产等作出司法鉴定或价格评估靖坷。针对辩护人提出的非法证据排除申请险沛,检察机关审查后发现钝祈仟,涉案证据存在以下瑕疵蹭粪齿:公安机关向部分证人取证时存在取证地点不符合刑事诉讼法规定以及个别辨认笔录缺乏见证人等情况羞凛师。为此眷玻疼,检察机关要求公安机关予以补正或作出合理解释敛。公安机关作出情况说明春男:证人从外地赶来涝,经证人本人同意恢愧袄,取证在宾馆进行耙汗夕。关于此项情况说明塑,检察机关审查后予以采信鼓膝。对于缺乏见证人的个别辨认笔录购,检察机关审查后予以排除舅。

2015年1月19日暇储,浙江省衢州市人民检察院以周辉犯集资诈骗罪向趣时分分彩安卓系统浙江省衢州市中级人民法院提起公诉澎踢邻。6月25日钮顽,衢州市中级人民法院公开开庭审理本案土九。

法庭调查阶段胶,公诉人宣读起诉书指控被告人周辉以高息为诱饵陀,虚构借款人和借款用途享客戊,利用网络P2P形式芬秋,面向社会公众吸收资金晨,主要用于个人肆意挥霍千思,其行为构成集资诈骗罪菏概情。对于指控的犯罪事实须驾蔫,公诉人出示了四组证据予以证明嗣合拣:一是被告人周辉的立案情况及基本信息;二是中宝投资公司的发标龋炭燃、招投标情况及相关证人证言;三是集资情况的证据旅蒙撅,包括银行交易清单需唐薯,司法会计鉴定意见书等;四是集资款的去向钵诺厕,包括购买车辆揭爽揣、房产等物证及相关证人证言畅埃。

法庭辩论阶段势,公诉人发表公诉意见蟹芒拈:被告人周辉注册网络借贷信息平台鞭些梅,早期从事少量融资信息服务息呐。在公司亏损麻风亮、经营难以为继的情况下认未瓦,虚构借款人和借款标的芹科,以欺诈方式面向不特定投资人吸收资金沁姐兴,自建资金池孤。在公安机关立案查处时辽舱歼,虽暂可通过“拆东墙补西墙”的方式偿还部分旧债维持周转冷竣,但根据其所募资金主要用于还本付息和个人肆意挥霍漠讽体,未投入生产经营缸校,不可能产生利润回报的事实仇笑顷,可以判断其后续资金缺口势必不断扩大拎息光,无法归还所募全部资金屑似焕,故可以认定其具有非法占有的目的商筐,应以集资诈骗罪对其定罪处罚此稿。

辩护人提出宪蹦泉:一是周辉行为系单位行为;二是周辉一直在偿还集资款伞,主观上不具有非法占有集资款的故意;三是周辉利用互联网从事P2P借贷融资米,不构成集资诈骗罪簿壳顽,构成非法吸收公众存款罪敖。

公诉人针对辩护意见进行答辩秦叭涡:第一化,中宝投资公司是由被告人周辉控制的一人公司狠攫,不具有经营实体骂,不具备单位意志虎,集资款未纳入公司财务进行核算关辜泼,而是由周辉一人掌控和支配壳,因此周辉的行为不构成单位犯罪凤屁钙。第二篡,周辉本人主观上认识到资金不足柏镐渴,少量投资赚取的收益不足以支付许诺的高额回报谐袜誓,没有将集资款用于生产经营活动朗卜遁,而是主要用于个人肆意挥霍颠钾,其主观上对集资款具有非法占有的目的抡柯。第三掂鞋,P2P网络借贷享窘协,是指个人利用中介机构的网络平台秘继铆,将自己的资金出借给资金短缺者的商业模式藏。根据中国银行业监管委员会矗跺、工业和信息化部败宪枪、公安部幻墨、国家互联网信息办公室制定的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》等监管规定挖,P2P作为新兴金融业态衫蔼颅,必须明确其信息中介性质颠,平台本身不得提供担保松练,不得归集资金搞资金池康革翱,不得非法吸收公众资金酮怠。周辉吸收资金建资金池囤,不属于合法的P2P网络借贷苛挞。非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的区别鸥滇,关键在于行为人对吸收的资金是否具有非法占有的目的俯污。利用网络平台发布虚假高利借款标募集资金挥,采取借新还旧的手段窖,短期内募集大量资金楷,不用于生产经营活动盒下闯,或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例莆炼蓄,致使集资款不能返还的梆,是典型的利用网络中介平台实施集资诈骗行为到豁。本案中地,周辉采用编造虚分分彩有漏洞吗假借款人敲禄慌、虚假投标项目等欺骗手段集资换坡,所融资金未投入生产经营拈行,大量集资款被其个人肆意挥霍鞘,具有明显的非法占有目的巨,其行为构成集资诈骗罪疮庇脐。

法庭经审理兢耪,认为公诉人出示的证据能够相互印证匿寡被,予以确认溺帮。对周辉及其辩护人提出的不构成集资诈骗罪及本案属于单位犯罪的辩解碎、辩护意见晃步,不予采纳豪仁撤。综合考虑犯罪事实和量刑情节航,2015年8月14日让奉淳,浙江省衢州市中级人民法院作出一审判决龚廖,以集资诈骗罪判处被告人周辉有期徒刑十五年判,并处罚金人民币50万元韦。继续追缴违法所得赴,返还各集资参与人藤蓄翠。

一审宣判后铜,浙江省衢州市人民检察院认为艘,被告人周辉非法集资10.3亿余元归酶唇,属于刑法规定的集资诈骗数额特别巨大并且给人民利益造成特别重大损失的情形恢,依法应处无期徒刑或者死刑计类把,并处没收财产概,一审判决量刑过轻陇绩玻。2015年8月24日奥,向浙江省高级人民法院提出抗诉逢。被告人周辉不服一审判决鸡伸兑,提出上诉砂盼。其上诉理由是量刑畸重缮梢当,应判处缓刑融办。

本案二审期间锨系,2015年8月29日隘凰摔,第十二届全国人大常委会第十六次会议审议通过了《中华人民共和国刑法修正案(九)》备抒,删去《刑法》第一百九十九条关于犯集资诈骗罪“数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的拣凑豢,处无期徒刑或者死刑封,并处没收财产”的规定劲酮卢。刑法修正案(九)于2015年11月1日起施行摧糠。

浙江省高级人民法院经审理后认为穗磋,刑法修正案(九)取消了集资诈骗罪死刑的规定登,根据从旧兼从轻原则霜颠龄,一审法院判处周辉有期徒刑十五年符合修订后的法律规定烯。上诉人周辉具有集资诈骗的主观故意及客观行为磋,原审定性准确哇溃食。2016年4月29日驳,二审法院作出裁定烦,维持原判咯臣痊。终审判决作出后柔辽苗,周辉及其父亲不服判决提出申诉恢嫌,浙江省高级人民法院受理申诉并经审查后叮弊权,认为原判事实清楚人为焦,证据确实充分驾扛,定性准确亥肪,量刑适当虫,于2017年12月22日驳回申诉擅搅,维持原裁判凡。

【指导意义】

是否具有非法占有目的嗅掇,是正确区分非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的关键婆钞。对非法占有目的的认定湍橡,应当围绕融资项目真实性饰必、资金去向请、归还能力等事实帕核、证据进行综合判断吕份。行为人将所吸收资金大部分未用于生产经营活动局毒,或名义上投入生产经营犁,但又通过各种方式抽逃转移资金丁嗣,或供其个人肆意挥霍狸靛每,归还本息主要通过借新还旧来实现兼坍翱,造成数额巨大的募集资金无法归还的心,可以认定具有非法占有的目的刊绣傅。

集资诈骗罪是近年来检察机关重点打击的金融犯罪之一禄。对该类犯罪酗,检察机关应着重从以下几个方面开展工作弹好辨:一是强化证据审查母屠。非法集资类案件由于参与人数多膜、涉及面广镜疏镶,受主客观因素影响宫,取证工作易出现瑕疵和问题磐。检察机关对重大复杂案件要及时介入侦查完伸扛、引导取证驶纹啡。在审查案件中要强化对证据的审查桃握寇,需要退回补充侦查或者自行补充侦查的盾,要及时退查或补查缕,建立起完整讹哥驼、牢固的证据锁链帽,夯实认定案件事实的证据基础嵌。二是在法庭审理中要突出指控和证明犯罪的重点兢享。要紧紧围绕集资诈骗罪构成要件祈,特别是行为人主观上具有非法占有目的狭、客观上以欺骗手段非法集资的事实梳理组合证据翰遁,运用完整的证据体系对认定犯罪的关键事实予以清晰证明蔽挝藐。三是要将办理案件与追赃挽损相结合浇。检察机关办理相关案件壕臣,要积极配合公安机关糕、人民法院依法开展追赃挽损恢握朴、资产处置等工作陆,最大限度减少人民群众的实际损失洪籍某。四是要结合办案开展以案释法漆坛,增强社会公众的法治观念和风险防范意识蔬炬萍,有效预防相关犯罪的发生深巴。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百九十二条

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条

《最高人民检察院沸巢熊、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条

叶经生等组织鄙泵、领导传销活动案

(检例第41号)

【关键词】

组织慈、领导传销活动  网络传销  骗取财物

【基本案情】

被告人叶经生氦,男绵轮,1975年12月出生捶,原系上海宝乔网络科技有限公司(以下简称宝乔公司)总经理槐。

被告人叶青松缺,男碌,1973年10月出生郊溜恃,原系宝乔公司浙江省区域总代理浇氦兑。

2011年6月几,被告人叶经生等人成立宝乔公司努,先后开发“经销商管理系统网站”“金乔网商城网站”(以下简称金乔网)苇。以网络为平台谁匿,或通过招商会骸矮、论坛等形式航伍赐,宣传髓席危、推广金乔网的经营模式筹拷譬。

金乔网的经营模式是苦绦敲:1.经上线经销商会员推荐并缴纳保证金成为经销商会员躲巷姓,无需购买商品豆瘦,只需发展下线经销商扩锌,根据直接或者间接发展下线人数获得推荐奖金挽泊,晋升级别成为股权会员鸡钮化,享受股权分红瞬躺。2.经销商会员或消费者在金乔网经销商会员处购物消费满120元以上忍薪,向宝乔公司支付消费金额10%的现金裁苏,即可注册成为返利会员参与消费额双倍返利捣朝,可获一倍现金返利和一倍的金乔币(虚拟电子货币)返利俄侯。3.金乔网在全国各地设立省暑窜撇、地区蔽橇、县(市典擎、区)三级区域运营中心旁,各运营中心设区域代理拉,由经销商会员负责本区域会员的发展和管理目豁,享受区域范围内不同种类业绩一定比例的提成奖励程缉伺。

2011年11月跋屠仆,被告人叶青松经他人推荐加入金乔网侮不,缴纳三份保证金并注册了三个经销商会员号沦。因发展会员积极磨嘘笨,经金乔网审批成为浙江省区域总代理罕视嘶,负责金乔网在浙江省的推广和发展半谭腥。

截至案发乃,金乔网注册会员3万余人郡,其中注册经销商会员1.8万余人料扔。在全国各地发展省毕晴、地区烧骸、县三级区域代理300余家瓣,涉案金额1.5亿余元播。其中常腺,叶青松直接或间接发展下线经销商会员1886人哆弊,收取浙江省区域会员保证金梅、参与返利的消费额10%现金拍架搓、区域代理费等共计3000余万元抨淀浆,通过银行转汇给叶经生纠秘。叶青松通过抽取保证金推荐奖金柑端、股权分红才、消费返利等提成的方式非法获利70余万元迪。

【要旨】

组织者或者经营者利用网络发展会员诚操赏,要求被发展人员以缴纳或者变相缴纳“入门费”为条件姆靖,获得提成和发展下线的资格诉萌滇。通过发展人员组成层级关系瞎评鲸,并以直接或者间接发展的人员数量作为计酬或者返利的依据贫嫁,引诱被发展人员继续发展他人参加测匣,骗取财物救,扰乱经济社会秩序的叔胃嫂,以组织够、领导传销活动罪追究刑事责任稼。

【指控与证明犯罪】

2012年8月28日镭虾漓、2012年11月9日酸发剔,浙江省松阳县公安局分别以叶青松骑仑、叶经生涉嫌组织隆田、领导传销活动罪移送浙江省松阳县人民检察院审查起诉晤彭微。因叶经生伴溪妥、叶腾讯分分彩刷水技巧青松系共同犯罪拐,松阳县人民检察院作并案处理币修。

2013年3月11日褐天,浙江省松阳县人民检察院以被告人叶经生辩将、叶青松犯组织潘、领导传销活动罪向松阳县人民法院提起公诉颂黎憨。松阳县人民法院公开开庭审理了本案味。

法庭调查阶段撵检舞,公诉人宣读起诉书指控被告人叶经生刃炒、叶青松利用网络涧,以会员消费双倍返利为名壳牡,吸引不特定公众成为会员得日贯、经销商灌微,组成一定层级黑汾,采取区域累计计酬方式腑遣,引诱参加者继续发展他人参与秒氏匠,骗取财物铂,扰乱经济社会秩序潮提欠,其行为构成组织相斯、领导传销活动罪笺惧。在共同犯罪中讽汕砍,被告人叶经生起主要作用饥,系主犯;被告人叶青松起辅助作用衔悄鲸,系从犯髓捶痉。

针对起诉书指控的犯罪事实络,被告人叶经生辩解认为多佬却,宝乔公司系依法成立廉筋洽,没有组织轻铝、领导传销的故意凳段,金乔网模式是消费模式的创新搞。

公诉人针对涉及传销的关键问题对被告人叶经生进行讯问颓跺靠:

第一息,针对成为金乔网会员是否要向金乔网缴纳费用琶岸沁,公诉人讯问似介璃:如何成为金乔网会员饥婆脱,获得推荐奖金裴惠、消费返利?被告人叶经生回答伸谋蚀:注册成为金乔网会员散撵郊,需缴纳诚信保证金7200元传,成为会员后发展一个经销商就可以获得奖励1250元;参与返利离,消费要达到120元以上耙潞倘,并向公司缴纳10%的消费款棉。公诉人这一讯问揭示了缴纳保证金乡、缴纳10%的消费款才有资格获得推荐奖励炽、返利髓泼悲,保证金及10%的消费款其实质就是入门费炼。金乔网的经营模式符合传销组织要求参加者以缴纳费用或者购买商品还肌、服务等方式获得加入资格的组织特征兑捎。

第二盒涡,针对金乔网利润来源褥、计酬或返利的资金来源篓僳,公诉人讯问侣:除了收取的保证金和10%的消费款费用鸿腾讯分分彩挂机软件下载交舷溃,金乔网还有无其他收入?被告人叶经生回答咀集:收取的10%的消费款就足够天天返利了锤碴炬,金乔网的主要收入是保证金提、10%的消费款汲伎,支出主要是天天返利及推荐奖怠炔、运营费用隋。公诉人讯问诡得:公司收取消费款有多少勉,需返利多少?被告人叶经生回答界臂:收到4000万左右蛇,返利也要4000万杰,我们的经营模式不需要盈利娥。公诉人通过讯问茨,揭示了金乔网没有实质性的经营活动付,其利润及资金的真实来源系后加入人员缴纳的费用块鲁废。如果没有新的人员加入即铺,根本不可能维持其“经营活动”的运转悍部,符合传销活动骗取财物的本质特征涵汗浚。

同时咕,公诉人向法庭出示了四组证据证明犯罪事实踢蜂妊:

一是宝乔公司的工商登记菜、资金投入疵、人员组成核叼氦、公司财务资料拢勤咀、网站功能等书证偿魏。证明阶郎擞:宝乔公司实际投入仅300万元邦贪尼,没分分彩怎么提现有资金实力建立与其宣传匹配的电子商务系统克。

二是宝乔公司内部人员证言及被告人的供述等证据涛半。证明碧浦:公司缺乏售后服务人员吻、系统维护人员酣春迪、市场推广及监管人员玲惋吼,员工主要从事虚假宣传鹅涧居,收取保证金及消费款鞘锨甭,推荐佣金虐稀,发放返利良间。

三是宝乔公司银行明细拟、公司财务资料脖翠、款项开支情况等证据酮,证明汾:公司收入来源于会员缴纳的保证金讨碍侗、消费款疯。技术人员的证言等证据哄,证明骗瘟:网站功能简单墨颓谭,不具备第三方支付功能培赏镁,不能适应电子商务的需求黔廷署。

四是分分彩如何下载金乔网网站系统的电子数据及鉴定意见婆叹,并由鉴定人出庭作证物。鉴定人揭示网络数据库显示了金乔网会员加入时间皮、缴纳费用数额沮搂焙、会员之间的推荐(发展)关系蛔、获利数额等信息丘。鉴定人当庭通过对上述信息的分析饭槽邯,指出数据库表格中的会员账号均列明了推荐人枚拣被,按照推荐人关系排列抗,会员层级呈金字塔状奥保煤,共有68层垂。每个结点有左右两个分支绘急,左右分支均有新增单数档堆,则可获得推荐奖金陋矮蒜,奖金实行无限代计酬隶扇探。证明悔:金乔网会员层级呈现金字塔状篱委共,上线会员可通过下线官桅蕉、下下线会员发展会员获得收益峰熊没。

法庭辩论阶段虹究,公诉人发表公诉意见为,指出金乔网的人财物及主要活动目的玛匆,在于引诱消费者缴纳保证金母捣扇、消费款穆九,并从中非法牟利丁。其实质是借助公司的合法形式师,打着电子商务旗号进行网络传销虏坑。同时阐述了这种新型传销活动的本质和社会畏?被海害钡探龋。

辩护人提出荣牟:金乔网没有入门费算,所有的人员都可以在金乔网注册饱澎拇,不缴纳费用也可以成为金乔网的会员蜂衅炮。金乔网没有设层级具席,经销商吞、会员须畅斯、区域代理之间不存在层级关系雹,没有证据证实存在层级获利创吩踌。金乔网没有拉人头亥汀佬,没有以发展人员的数量作为计酬或返利依据钢刮。直接推荐才有奖金骨,间接推荐没有奖金忍叛,没有骗取财物鲤对,不符合组织府屎饰、领导传销活动罪的特征灌。

公诉人答辩熄:金乔网缴纳保证金和消费款才能获得推荐佣金和返利的资格炽,本质系入门费岗冲。上线会员可以通过发展下线人员获取收益胯,并组成会员谋到、股权会员弦胜锭、区域代理等层级微琼,本质为设层级希。以推荐的人数作为发放佣金的依据系直接以发展的人员数量作为计酬依据藤晤,区域业绩及返利资金主要取决于参加人数的多少粱努,实质属于以发展人员的数量作为提成奖励及返利的依据刑蛋逗,本质为拉人头梯净拨。金乔网缺乏实质的经营活动裳,不产生利润垒吗,以后期收到的保证金贿拭、消费款支付前期的推荐佣金效姥、返利菱霉帝,与所有的传销活动一样巧,人员不可能无限增加具努,资金链必然断裂段裳蝗。传销组织人员不断增加的过程实际也是风险不断积累和放大的过程股赦司。金乔网所谓经营活动本质是从被发展人员缴纳的费用中非法牟利垮惺,具有骗取财物的特征貉萎伸。

法庭经审理海,认定检察机关出示的证据能够相互印证仟署,予以确认芭奠脚。被告人及其辩护人提出的不构成组织垄、领导传销活动罪的辩解抱驳、辩护意见不能成立甩别。

2013年8月23日痪,浙江省松阳县人民法院作出一审判分分彩后二单双翻倍压法决夸帆查,以组织忻避拉、领导传销活动罪判处被告人叶经生有期徒刑七年闪悸,并处罚金人民币150万元劫阜。以组织亥挤、领导传销活动罪判处被告人叶青松有期徒刑三年邦糯,并处罚金人民币30万元七弘。扣押和冻结的涉案财物予以没收课库,继续追缴二被告人的违法所得迫俱对。

二被告人不服一审判决欠,提出上诉埂。叶经生的上诉理由是其行为不构成组织签孰钨、领导传销活动罪蜕。叶青松的上诉理由是量刑过重蚀蛇。浙江省丽水市中级人民法院经审理篱响,认定原判事实清楚插,证据确实锑痊缅、充分橙胯肯,定罪准确慌,量刑适当彪,审判程序合法诲弗,驳回上诉烫骚仆,维持原判册。

【指导意义】

随着互联网技术的广泛应用处哆烩,微信蓖、语音视频聊天室等社交平台作为新的营销方式被广泛运用苗。传销组织在手段上借助互联网不断翻新挤,打着“金融创新”的旗号氰鸽,以“资本运作”“消费投资”“网络理财”“众筹”“慈善互助”等为名从事传销活动拨惹详。常见的表现形式有爆稀:组织者梅蜜、经营者注册成立电分分彩极速pk拾子商务企业恼,以此名义建立电子商务网站纲陆。以网络营销脑挤、网络直销等名义黄蛊,变相收取入门费蹄聚,设置各种返利机制徽期,激励会员发展下线悼妊,上线从直接或者间接发展的下线的销售业绩中计酬堤,或以直接或者间接发展的人员数量为依据计酬或者返利勺。这类行为啥敦佛,不管其手段如何翻新赋鹅穗,只要符合传销组织骗取财物寐、扰乱市场经济秩序本质特征的叭誊歧,应以组织理渴祥、领导传销活动罪论处角闷趁。

检察机关办理组织揉、领导传销活动犯罪案件剑宏铰,要紧扣传销活动骗取财物的本质特征和构成要件谰答,收集娘、审查珊漂孺、运用证据焙。特别要注意针对传销网站的经营特征与其他合法经营网站的区别荷体深,重点收集涉及入门费畔李陕、设层级浓截、拉人头等传销基本特征的证据及企业资金投入女璃拱、人员组成偿、资金来源去向弊扭墩、网站功能等方面的证据挖嚼韧,揭示传销犯罪没有创造价值伙炉芒,经营模式难以持续差堂饲,用后加入者的财物支付给先加入者吻,通过发展下线牟利骗取财物的本质特征辖疵瓜。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之一

《最高人民检察院秤禾、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第时时分分彩骗人吗七十八条

作者户:

上一篇新闻挡痞:顺应人民期待?维护公平正义——十八届三中全会以来全面深化司法体制改革和社会体制改革综述
下一篇新闻搁耸先:司法救助惠民生洗,冬至阳生春又来

全省检察院网站链接
分享到腾讯微博
分享到微信