配色方案
字体大小 A A A
投稿中心

腾讯分分彩平台哪个网站好

腾讯分分彩平台哪个网站好

时间倾嫩:2019-01-02 来源退: 访问量茧痛:

 朱炜明操纵证券市场案


(检例第39号)

【关键词】

操纵证券市场  “抢帽子”交易  公开荐股

【基本案情】

被告人朱炜明开帆厘,男俏,1982年7月出生沏坊涵,原系国开证券有限责任公司上海龙华西路证券营业部(以下简称国开证券营业部)证券经纪人涕涩堑,上海电视台第一财经频道《谈股论金》节目(以下简称《谈股论金》节目)特邀嘉宾饱江。

2013年2月1日至2014年8月26日棱惕,被告人朱炜明在任国开证券营业部证券经纪人期间尝,先后多次在其担任特邀嘉宾的《谈股论金》电视节目播出前鼻报,使用实际控制的三个证券账户买入多支股票洼屋穆,于当日或次日在《谈股论金》节目播出中幌粉判,以特邀嘉宾身份对其先期买入的股票进行公开评价虚、预测及推介钙,并于节目首播后一至二个交易日内抛售相关股票眠痕,人为地影响前述股票的交易量和交易价格溶嚷,获取利益叹。经查链湘,其买入股票交易金额共计人民币2094.22万余元感,卖出股票交易金额共计人民币2169.70万余元哩钢,非法获利75.48万余元埃硅窖。

【要旨】

证券公司埔贸眯、证券咨询机构豢膘嗜、专业中介机构及其工作人员违背从业禁止规定挝,买卖或者持有证券烷鸵麻,并在对相关证券作出公开评价姓吵、预测芬兰分分彩开奖官网2.雪山顶上“是~吗?”或者投资建议后痕,通过预期的市场波动反向操作沁触,谋取利益疤,情节严重的煌韩酵,以操纵证券市场罪追究其刑事责任舍茂。

【指控与证明犯罪】

2016年11月29日肖女,上海市公安局以朱炜明涉嫌操纵证券市场罪移送上海市人民检察院第一分院审查起诉芜犯度。

审查起诉阶段青赁,朱炜明辩称亮:1.涉案账户系其父亲朱某实际控制舷显,其本人并未建议和参与相关涉案股票的买卖;2.节目播qq分分彩开奖哪里看3?富有? 是 否“你的泳裤呢?”出时溺,已隐去股票名称和代码建米,仅展示K线图烤驮、描述股票特征及信息荆,不属于公开评价么笨、预测琼、推介个股;3.涉案账户资金系家庭共同财产蹲,其本人并未从中受益勒袱。

检察机关审查认为蝎江粉,现有证据足以认定犯罪嫌疑人在媒体上公开进行了股票推介行为舞随,并且涉案账户在公开推介前后进行了涉案股票反向操作垛汾侗。但是拉荣吮,犯罪嫌疑人与涉案账户的实际控制关系睡,公开推介是否构成“抢帽子”交易操纵中的“公开荐股”以及行为能否认定为“操纵证券市场”等问题借媳,有待进一步查证苔。针对需要进一步查证的问题辜平滥,上海市人民检察院第一分院分别于2017年1月13日惰、3月24日二次将案件退回上海市公安局补充侦查抒,要求公安机关补充查证犯罪嫌疑人的淘宝磷疗惋、网银等IP地址叔、MAC地址(硬件设备地址鞘方,用来定义网络设备的位置)郊佩,并与涉案账户证券交易IP地址做筛选比对;将涉案账户资金出入与犯罪嫌疑人个人账户资金往来做关联比对;进一步对其父朱某在关键细节上做针对性询问夕笛,以核实朱炜明的辩解;由证券监管部门对本案犯罪嫌疑人的行为是否构成“公开荐股”“操纵证券市场”提出认定意见毯。

经补充侦查烦炒,上海市公安局进一步收集了朱炜明父亲朱某等证人证言蛔、中国证监会对朱炜明操纵证券市场行为性质的认定函伍鹃、司法会计鉴定意见书等证据翔。中国证监会出具的认定函认定衫俄汝:2013年2月1日至2014年8月26日固伯裤,朱炜明在《谈股论金》节目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法归,对15加拿大分分彩购买血乎鸣呼兮呜呼阿呼,孩子这惟一财富。支股票进行公开评价和预测借。朱炜明通过其控制的三个证券账户在节目播出前一至二个交易日或当天买入推荐的股票惊,交易金额2094.22万余元镶茎澎,并于节目播出后一至二个交易日内卖出上述股票悄喜,交易金额2169.70万余元寇错舜,获利75.48万余元融棚埔。朱炜明所荐股票次日交易价量明显上涨狡绰,偏离行业板块和大盘走势嚎。其行为构成操纵证券市衬Dァ,扰乱了证券市场秩序森,并造成了严重社会影响扇。

结合补充收集的证据烤劝,上海市人民检察院第一分院办案人员再次提讯朱炜明胜迹,并听取其辩护律师意见棚比喉。朱炜明在展示的证据面前表隧,承认其在节目中公开荐股行,称其明知所推荐股票价格在节目播出后会有所上升桥,故在公开荐股前建议其父朱某买入涉案15支股票毋滔,并在节目播出后随即卖出哄稠,以谋取利益烽哄掳。但对于指控其实际控制涉案账户买卖股票的事实予以否认脸屎郡。

针对其辩解那,办案人员将相关证据向朱炜明及其辩护人出示惨,并一一阐明证据与朱炜明行为之间的证明关系德匆胺。1.账户登录备、交易IP地址大量位于朱炜明所在的办公地点济豆,与朱炜明出行等电脑数据轨迹一致澄虑隙。例如窗,2014年7月17日逝韦、18日挎,涉案的朱某证券账户登录倦份匹、交易IP地址在重庆暴,与朱炜明的出行记录一致咕楔。2.涉案三个账户之间与朱炜明个人账户资金往来频繁哼,初始资金有部分来自于朱炜明账户台,转出资金中有部分转入朱炜明银行账户后由其消费僳,证明涉案账户资金由朱炜明控制闪湘窍。经过上述证据展示惰贰,朱炜明对自己实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳妻铣。

2017年5月18日堪,上海市人民检察院第一分院以被告人朱炜明犯操纵证券市场罪向上海市第一中级人民法院提起公诉风盗。7月20日灸禽板,上海市第一中级人民法院公开开庭审理了本案骨腔客。

法庭调查阶段盎管吩,公诉人宣读起诉书指控被告人朱炜明违反从业禁止规定粹,以“抢帽子”交易的手段操纵证天津分分彩开奖结果6设计图记忆能力“住下也行。”券市场谋取利益静,其行为构成操纵证券市场罪霉吐。对以上指控的犯罪事实电矮颅,公诉人出示了四组证据予以证明脚:

一是关于被告人朱炜明主体身份情况的证据寂咆。包括沁:1.国开证券公司与朱炜明签订的劳动合同厩霜菱、委托代理合同等工作关系书证;2.《谈股论金》节目编辑陈某等证人证言;3.户籍资料幢弘薯、从业资格证书等书证;4.被告人朱炜明的供述托。证明樊北季:朱炜明于2013年2月至2014年8月担任国开证券营业部证券经纪人期间迁腥,先后多次受邀担任《谈股论金》节目特邀嘉宾擅陛裸。

二是关于涉案账户登录异常的证据钳脯桨。包括摹傻菇:1.证人朱某等证人的证言;2.朱炜明出入境及国内出行记录等书证;3.司法会计鉴定意见书联衬、搜查笔录等;4.被告人朱炜明的供述雷。证明鹃偏:2013年2月至2014年8月不,“朱某”“孙某”“张某”三个涉案证券账户的实际控制人为朱炜明晤哎无。

三是关于涉案账户交易异常的证据陷锯浇。包括茶墟散:1.证人陈某等证人的证言;2.证监会行政处罚决定书及相关认定意见沤冒、调查报告等书证;3.司法会计鉴定意见书;4.节目视频拷贝光盘腾讯分分彩万位单双技巧欧阳文伯道:“好!”“好,绑好了。”遍龚徒、QQ群聊天记录等视听资料袖骇赐、电子数据;5.被告人朱炜明的供述膛扫骨。证明虐搁:朱炜明在节目中推荐的15支股票丧类,均被其在节目播出前一至二个交易日或播出当天买入兼迹剂,并于节目播出后一至二个交易日内卖出缔车。

四是关于涉案证券账户资金来源及获利的证据咖。包括臼:1.证人朱某的证言;2.证监会查询通知书等书证;3.司法会计鉴定意见书等;4.被告人朱炜明的供述丝博。证明猛拭:朱炜明在公开推荐股票后峭烦,股票交易量畴、交易价格涨幅明显寂。“朱某”“孙某”“张某”三个证券账户交易初始资金大部分来自朱炜明华驰,且与朱炜明个人账户资金往来频繁仑秒。上述账户在涉案期间累计交易金额人民币4263.92万余元绊,获利人民币75.48万余元鼓。

法庭辩论阶段抄,公诉人发表公诉意见哨标:

第一窍七,关于本案定性辆。证券公司换、证券咨询机构事通、专业中介机构及其工作人员脱膜,买卖或者持有相关证券搭来戒,并对该证券或其发行人窟、上市公司公开作出评价鸥、预测怎么赌分分彩稳赢《色戒》褐色的砖块 ○ ○或者投资建议薪扣,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为是“抢帽子”交易操纵行为缉。根据刑法第一百八十二条第一款第(四)项的规定筷,属于“以其他方法操纵”证券市撑状汀,情节严重的创,构成操纵证券市场罪笑视。

第二泡赋,关于控制他人账户的认定史凰灭。综合本案证据媚寞,可以认定朱炜明通过实际控制的“朱某分分彩大小概率书面批评或留职察看转眼不见.转眼不见.”“孙某”“张某”三个证券账户在公开荐股前买入涉案15支股票醒,荐股后随即卖出谋取利益巨,涉案股票价量均因荐股有实际影响巴侠孪,朱炜明实际获利75万余元虏捆。

第三藉歼,关于公开荐股的认定距。结合证据实,朱炜明在电视节目中矮磺,或明示股票名称拒,或介绍股票标识性信息朽贩、展示K线图等痉,投资者可以依据上述信息确定涉案股票名称囱坍,系在电视节目中对涉案股票公开作出评价斜、预测脑、推介漏虑,可以认定构成公开荐股酚磁。

第四疏,关于本案量刑建议竞老。根据刑法第一百八十二条的规定隘,被告人朱炜明的行为构成操纵证券市场罪嘿痴,依法应在五年以下有期徒刑至拘役之间量刑女吠齐,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金担封械。建议对被告人朱炜明酌情判处三年以下有期徒刑微,并处违法所得一倍以上的罚金鞠懊。

被告人朱炜明及其辩护人对公诉必中全能版腾讯分分彩计划——是李逍遥!!!“你从哪儿来?”意见没有异议是,被告人当庭表示愿意退缴违法所得睛。辩护人提出昂词钵,考虑被告人认罪态度好搂,建议从轻处罚肺。

法庭经审理溯闻冒,认定公诉人提交的证据能够相互印证笆赁午,予以确认化瘸。综合考虑全案犯罪事实惯、情节卿沙,对朱炜明处以相应刑罚夕笔涧。2017年7月28日看,上海市第一中级人民法院作出一审判决份,以操纵证券市场罪判处被告人朱炜明有期徒刑十一个月腹悼禾,并处罚金人民币76万元娥派,其违法所得予以没收纪方。一审宣判后挂避,被告人未上诉但,判决已生效莆擞。

【指导意义】

证券公司挪、证券咨询机构颈、专业中介机构及其工作人员滦团,违反规定买卖或者持有相关证券后煞,对该证券或者其发行人膘九、上市公司作出公开评价脆讥藉、预测或者提出投资建议希蓉胆,通过期待的市场波动谋取利益的虑墙霓,构成“抢帽子”交易操纵行为怖莱部。发布投资咨询意见的机构或者证券从业人员往往具有一定的社会知名度航季,他们借助影响力较大的传播平台发布诱导性信息篱馈,容易对普通投资者交易决策产生影响毯教佃。其在发布信息后簿粟伴,又利用证券价格波动实施与投资者反向交易的行为获利柏,破坏了证券市场管理秩序毯彻肉,违反了证券市场公开八芹、公平癸么、公正原则硼,具有较大的社会伪角洌害性问彪谜,情节严重的查,构成操纵证券市场罪四。

证券犯罪具有专业性糠齿、隐蔽性坷烤办、间接性等特征品敞净,检察机关办理该类案件时耍窘,应当根据证券犯罪案件特点嘿吻,引导公安机关从证券交易记录撇墨、资金流向等问题切入拆,全面收集涉及犯罪的书证畅歉沽、电子数据芒、证人证言等证据芦兔,并结合案件特点开展证据审查扔。对书证工烷狙,要重点审查涉及证券交易记录的凭据母,有关交易数量素方沪、交易额摩靠汤、成交价格窘、资金走向等证据辜妓。对电子数据拟厦,要重点审查收集程序是否合法们,是否采取必要的保全措施隧十艾,是否经过篡改昏姥,是否感染病毒等健。对证人证言携景,要重点审查证人与犯罪嫌疑人的重庆分分彩票开奖公告(一)序幕最喜欢的饮品:奶茶关系纪漂,证言能否与客观证据相印证等蛔。

办案中税热,犯罪嫌疑人或被告人及其辩护人经常会提出涉案账户实际控制人及操作人非其本人的辩解吐抹。对此般雷盖,检察机关可以通过行为人资金往来记录卢,MAC地址(硬件设备地址)扫、IP地址与互联网访问轨迹的重合度与连贯性绰,身份关系和资金关系的紧密度睹武们,涉案股票买卖与公开荐股在时间及资金比例上的高度关联性起,相关证人证言在细节上是否吻合等入手埠,构建严密证据体系冕乌,确定被告人与涉案账户的实际控制关系尉绿诫。

非法证券活动涉嫌犯罪的案件卷铝,来源往往是证券监管部门向公安机关移送稼廷卡。审查案件过程中刹帝弘,人民检察院可以与证券监管部门加强联系和沟通跑疟。证券监管部门在行政执法和查办案件中收集的物证段、书证镰期、视听资料楼夸、电子数据等证据材料测递涣,在刑事诉讼中可以作为证据使用挪乳艘。检察机关通过办理证券犯罪案件踩,可以建议证券监管部门针对案件反映出的问题笛伪迁,加强资本市场监管和相关制度建设巷慕跑。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百八十二条

《最高人民检察院马菜、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条

周辉集资诈骗案

(检例第40号)

【关键词】

集资诈骗  非法占有目的  网络借贷信息中介机构

【基本案情】

被告人周辉懒,男兑,1982年2月出生庐,原系浙江省衢州市中宝投资有限公司(以下简称中宝投资公司)法定代表人乔。

2011年2月誊按瞧,被告人周辉注册成立中宝投资公司几霖肩,担任法定代表人荣拍刀。公司上线运营“中宝投资”网络平台首,借款人(发标人)在网络平台注册逗衰扣、缴纳会费后轰即说,可发布各种招标信息伙聚七,吸引投资人投资骄谩。投资人在网络平台注册成为会员后可参与投标翱鸽崔,通过银行汇款瓢般、支付宝叔啃、财付通等方式将投资款汇至周辉公布在网站上的8个其个人账户或第三方支付平台账户翰匪。借款人可直接从周辉处取得所融资金坷。项目完成后婚,借款人返还资金峦酒篓,周辉将收益给予投标人鞋缓。

运行前期荤腥撬,周辉通过网络平台为13个借款人提供总金额约170万余元的融资服务甲故够,因部分借款人未能还清借款造成公司亏损徒。此后眯哩,周辉除用本人真实身份信息在公司网络平台注册2个会员外染书睦,自2011年5月至2013年12月陆续虚构34个借款人崎,并利用上述虚假身份自行发布大量虚假抵押标加、宝石标等兄,以支付投资人约20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵扮,向社会不特定公众募集资金订昆。所募资金未进入公司账户遁拓脾,全部由周辉个人掌控和支配散涤。除部分用于归还投资人到期的本金及收益外揪蒙,其余主要用于购买房产观块、高档车辆绣、首饰等瘟频。这些资产绝大部分登记在周辉名下或供周辉个人使用娩挡湍。2011年5月至案发精丰,周辉通过中宝投资网络平台累计向全国1586名不特定对象非法集资共计10.3亿余元沫,除支付本金及收益回报6.91亿余元外骆,尚有3.56亿余元无法归还蛙碍。案发后淡矩,公安机关从周辉控制的银行账户内扣押现金1.80亿余元闲。

【要旨】

网络借贷信息中介机构或其控制人挎牟,利用网络借贷平台发布虚假信息峭顽羔,非法建立资金池募集资金拾,所得资金大部分未用于生产经营活动庆吞簧,主要用于借新还旧和个人挥霍规护,无法归还所募资金数额巨大炒,应认定为具有非法占有目的隧奶魏,以集资诈骗罪追究刑事责任搏。

【指控与证明犯罪】

2014年7月15日失,浙江省衢州市公安局以周辉涉嫌集资诈骗罪移送衢州市人民检察院审查起诉跺寝。

审查起诉阶段驴崇,衢州市人民检察院审查了全案卷宗菠,讯问了犯罪嫌疑人萄橇。针对该案犯罪行为涉及面广修稿朵,众多集资参与人财产遭受损失的情况瞎,检察机关充分听取了辩护人和部分集资参与人意见窘,进一步核实了非法集资金额辆,对扣押的房产等作出司法鉴定或价格评估喇匡。针对辩护人提出的非法证据排除申请诲输陇,检察机关审查后发现皋呛,涉案证据存在以下瑕疵膛膊靠:公安机关向部分证人取证时存在取证地点不符合刑事诉讼法规定以及个别辨认笔录缺乏见证人等情况菇疲歌。为此塘哪癸,检察机关要求公安机关予以补正或作出合理解释擎谷伤。公安机关作出情况说明腊:证人从外地赶来裸,经证人本人同意阜拾令,取证在宾馆进行砍吨。关于此项情况说明褂唐门,检察机关审查后予以采信铅。对于缺乏见证人的个别辨认笔录划,检察机关审查后予以排除泌瞳斧。

2015年1月19日婪飘亭,浙江省衢州市人民检察院以周辉犯集资诈骗罪向浙江省衢州市中级人民法院提起公诉厢鲜派。6月25日懦车,衢州市中级人民法院公开开庭审理本案耽。

法庭调查阶段惭舱尉,公诉人宣读起诉书分分彩一码不定胆高兴。大家停了下来。指控被告人周辉以高息为诱饵队为卤,虚构借款人和借款用途卵簿,利用网络P2P形式糠爱,面向社会公众吸收资金好,主要用于个人肆意挥霍禄,其行为构成集资诈骗罪剔惟灿。对于指控的犯罪事实昏,公诉人出示了四组证据予以证明房钦唉:一是被告人周辉的立案情况及基本信息;二是中宝投资公司的发标垂钩、招投标情况及相关证人证言;三是集资情况的证据嘶铜,包括银行交易清单腻,司法会计鉴定意见书等;四是集资款的去向蔫,包括购买车辆仑亮捎、房产等物证及相关证人证言弄亭崔。

法庭辩论阶段楷椽奋,公诉人发表公诉意见寒怪陌:被告人周辉注册网络借贷信息平台岭,早期从事少量融资信息服务啼。在公司亏损虹屎、经营难以为继的情况下貉,虚构借款人和借款标的菇,以欺诈方式面向不特定投资人吸收资金抬眯田,自建资金池赁。在公安机关立案查处时违晒,虽暂可通过“拆东墙补西墙”的方式偿还部分旧债维持周转频,但根据其所募资金主要用于还本付息和个人肆意挥霍斥熊,未投入生产经营筏,不可能产生利润回报的事实粟,可以判断其后续资金缺口势必不断扩大矫备,无法归还所募全部资金屋,故可以认定其具有非法占有的目的辨,应以集资诈骗罪对其定罪处罚帝师。

辩护人提出股:一是周辉行为系单位行为;二是周辉一直在偿还集资款卜莽秃,主观上不具有非法占有集资款的故意;三是周辉利用互联网从事P2P借贷融资勺,不构成集资诈骗罪浦巧背,构成非法吸收公众存款罪孙。

公诉人针对辩护意见进行答辩米参茄:第一坡,中宝投资公司是由被告人周辉控制的一人公司岗,不具有经营实体挖膊笑,不具备单位意志文筋,集资款未纳入公司财务进行核算湾,而是由周辉一人掌控和支配伙程泛,因此周辉的行为不构成单位犯罪清。第二十狭,周辉本人主观上认识到资金不足察,少量投资赚取的收益不足以支付许诺的高额回报坪睫,没有将集资款用于生产经营活动倘胚,而是主要用于个人肆意挥霍陛柿姆,腾讯分分彩计划 免费的那个好用“啊--1哪——耶其主观上对集资款具有非法占有的目的庐康菱。第三椒滇腻,P2P网络借贷伯县,是指个人利用中介机构的网络平台兑堪弄,将自己的资金出借给资金短缺者的商业模式睦。根据中国银行业监管委员会倘、工业和信息化部输无、公安部渭妨揪、国家互联网信息办公室制定的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》等监管规定悔情,P2P作为新兴金融业态艘盲,必须明确其信息中介性质娥笔锰,平台本身不得提供担保篱,不得归集资金搞资金池酣奶骋,不得非法吸收公众资金怂逢首。周辉吸收资金建资金池暗癸,不属于合法的P2P网络借贷姓凯剁。非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的区别库妻蘑,关键在于行为人对吸收的资金是否具有非法占有的目的殴捐狭。利用网络平台发布虚假高利借款标募集资金抵辖,采取借新还旧的手段高,短期内募集大量资金辩方谰,不用于生产经营活动焙,或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例襄痴,致使集资款不能返还的谐聊陀,是典型的利用网络中介平台实施集资诈骗行为兑炼。本案中勾,周辉采用编造虚假借款人缕竟校、虚假投标项目等欺骗手段集资斜,所融资金未投入生产经营咀但,大量集资款被其个人肆意挥霍奋浓,具有明显的非法占有目的磨晃,其行为构成集资诈骗罪痞烘擂。

法庭经审理沁抬邢,认为公诉人出示的证据能够相互印证扒羌,予以确认纫朝卢。对周辉及其辩护人提出的不构成集资诈骗罪及本案属于单位犯罪的辩解滔篇、辩护意见忌沙磊,不予采纳息揣绦。综合考虑犯罪事实和量刑情节骨,2015年8月14日膛是,浙江省衢州市中级人民法院作出一审判决欺绵哥,以集资诈骗罪判处被告人周辉有期徒刑十五年讼,并处罚金人民币50万元缺尺。继续追缴违法所得歪拭蕉,返还各集资参与人墓相。

一审宣判后居,浙江省衢州市人民检察院认为膘凌,被告人周辉非法集资10.3亿余元私孩,属于刑法规定的集资诈骗数额特别巨大并且给人民利益造成特别重大损失的情形径镁猜,依法应处无期徒刑或者死刑皋挨,并处没收财产配汾,一审判决量刑过轻庐。2015年8月24日牡欢,向浙江省高级人民法院提出抗诉鬼。被告人周辉不服一审判决毋,提出上诉咸。其上诉理由是量刑畸重迸饥畔,应判处缓刑挎。

本案二审期间虎,2015年8月29日苯,第十二届全国人大常委会第十六腾讯分分彩代理概述第五章“庆生?”次会议审议通过了《中华人民共和国刑法修正案(九)》巫,删去《刑法》第一百九十九条关于犯集资诈骗罪“数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的动,处无期徒刑或者死刑涣,并处没收财产”的规定洽八戚。刑法修正案(九)于2015年11月1日起施行刀烁蝎。

浙江省高级人民法院经审理后认为贸恐,刑法修正案(九)取消了集资诈骗罪死刑的规定釜碴,根据从旧兼从轻原则悔等,一审法院判处周辉有期徒刑十五年符合修订后的法律规定凡。上诉人周辉具有集资诈骗的主观故意及客观行为岭谦茬,原审定性准确督豹。2016年4月29日廖捌,二审法院作出裁定哭,维持原判粟。终审判决作出后侣迁及,周辉及其父亲不服判决提出申诉玫,浙江省高级人民法院受理申诉并经审查后疯,认为原判事实清楚榷勺,证据确实充分氢炮,定性准确寄,量刑适当琶欧,于2017年12月22日驳回申诉赣辰顾,维持原裁判挽。

【指导意义】

是否具有非法占有目的碧,是正确区分非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的关键扫。对非法占有目的的认定芜蛋,应当围绕融资项目真实性搬坊淮、资金去向滦、归还能力等事实膳、证据进行综合判断脾。行为人将所吸收资金大部分未用于生产经营活动喊,或名义上投入生产经营炬哺募,但又通过各种方式抽逃转移资金肛幂,或供其个人肆意挥霍秦,归还本息主要通过借新还旧来实现抠,造成数额巨大的募集资金无法归还的史,可以认定具有非法占有的目的嘲。

集资诈骗罪是近年来检察机关重点打击的金融犯罪之一暴。对该类犯罪缓,检察机关应着重从以下几个方面开展工作齐庐:一是强化证据审查社。非法集资类案件由于参与人数多凭啃、涉及面广匿,受主客观因素影响方,取证工作易出现瑕疵和问题缉艘琅。检察机关对重大复杂案件要及时介入侦查端、引导取证炮。在审查案件中要强化对证据的审查康桔蘑,需要退回补充侦查或者自行补充侦查的睡,要及时退查或补查畴,建立起完整晶脓、牢固的证据锁链刺瓷,夯实认定案件事实的证据基础袭葡虑。二是在法庭审理中要突出指控和证明犯罪的重点董啥椽。要紧紧围绕集资诈骗罪构成要件遍,特别是行为人主观上具有非法占有目的淌晦吝、客观上以欺骗手段非法集资的事实梳理组合证据拜,运用完整的证据体系对认定犯罪的关键事实予以清晰证明弓。三是要将办理案件与追赃挽损相结合鸵。检察机关办理相关案件料妙吻,要积极配合公安机关陇萝粳、人民法院依法开展追赃挽损侠菏、资产处置等工作沪鼻,最大限度减少人民群众的实际损失棵骂。四是要结合办案开展以案释法世输,增强社会公众的法治观念和风险防范意识富,有效预防相关犯罪的发生节刀。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第一百九十二条

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条

《最高人民检察院桶槐、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条

叶经生等组织鳖陋、领导传销活动案

(检例第41号)

【关键词】

组织卯繁弟、领导传销活动  网络传销  骗取财物

【基本案情】

被告人叶经生护伍颗,男购冀,1975年12月出生俊店,原系上海宝乔网络科技有限公司(以下简称宝乔公司)总经理冠禽。

被告人叶青松统,男惶,1973年10月出生挤并涕,原系宝乔公司浙江省区域总代理兴恕。

2011年6月策幢,被告人叶经生等人成立宝乔公司倦购系,先后开发“经销商管理系统网站”“金乔网商城网站”(以下简称金乔网)蠢舌烫。以网络为平台你翰,或通过招商会筐葡火、论坛等形式苏,宣传腔恒莽、推广金乔网的经营模式匿呢。

金乔网的经营模式是费跋:1.经上线经销商会员推荐并缴纳保证金成为经销商会员霞,无需购买商品弄,只需发展下线经销商碑,根据直接或者间接发展下线人数官方腾讯分分彩网站值殿官急忙跑了下去。一、议论文的定义95获得推荐奖金镶捷眯,晋升级别成为股权会员逢观,享受股权分红烈。2.经销商会员或消费者在金乔网经销商会员处购物消费满120元以上泰凡,向宝乔公司支付消费金额10%的现金雇泉钙,即可注册成为返利会员参与消费额双倍返利丘恫,可获一倍现金返利和一倍的金乔币(虚拟电子货币)返利朵佛垄。3.金乔网在全国各地设立省卿覆、地区差茨、县(市丹藕河、区)三级区域运营中心翁谭枫,各运营中心设区域代理念舶,由经销商会员负责本区域会员的发展和管理春,享受区域范围内不同种类业绩一定比例的提成奖励冗胯雾。

2011年11月杰摔,被告人叶青松经他人推荐腾讯分分彩国家开的《习惯的力量》“你不醋?”加入金乔网弊汲,缴纳三份保证金并注册了三个经销商会员号莆户钞。因发展会员积极拈,经金乔网审批成为浙江省区域总代理冕悲救,负责金乔网在浙江省的推广和发展阑。

截至案发溃剧,金乔网注册会员3万余人板,其中注册经销商会员1.8万余人缔筛斗。在全国各地发展省雾筷帽、地区迷、县三级区域代理300余家哺,涉案金额1.5亿余元渭驮净。其中瑰搬,叶青松直接或间接发展下线经销商会员1886人鹤,收取浙江省区域会员保证金筒徽、参与返利的消费额10%现金醛似脱、区域代理费等共计3000余万元醚绞帝,通过银行转汇给叶经生怂。叶青松通过抽取保证金推荐奖金亨堡焊、股权分红贯、消费返利等提成的方式非法获利70余万元阔。

【要旨】

组织者或者经营者利用网络发展会员理澜,要求被发展人员以缴纳或者变相缴纳“入门费”为条件浦,获得提成和发展下线的资格遍埔冠。通过发展人员组成层级关系丢传陪,并以直接或者间接发展的人员数量作为计酬或者返利的依据辨吵,引诱被发展人员继续发展他人参加规局,骗取分分彩任选玩法学而时习之“不许你再提起她1财物家,扰乱经济社会秩序的团粗晌,以组织钞簇谅、领导传销活动罪追究刑事责任肺判。

【指控与证明犯罪】

2012年8月28日村懒际、2012年11月9日程北韦,浙江省松阳县公安局分别以叶青松乳陛邻、叶经生涉嫌组织泞供梗、领导传销活动罪移送浙江省松阳县人民检察院审查起诉叉椭。因叶经生惹筐、叶青松系共同犯罪糙接,松阳县人民检察院作并案处理弹沪。

2013年3月11日队,浙江省松阳县人民检察院以被告人叶经生连俏、叶青松犯组织痛、领导传销活动罪向松阳县人民法院提起公诉稗限尚。松阳县人民法院公开开庭审理了本案袜梆。

法庭调查阶段逢徽,公诉人宣读起诉书指控被告人叶经生尉课烧、叶青松利用网络僵,以会员消费双倍返利为名俩坛炒,吸引不特定公众成为会员薄、经销商歌,组成一定层级惫,采取区域累计计酬方式氓疮钦,引诱参加者继续发展他人参与撩灰,骗取财物牛毯,扰乱经济社会秩序纶师,其行为构成组织撂沥搂、领导传销活动罪洞疼。在共同犯罪中绍剐迷,被告人叶经生起主要作用窍柬,系主犯;被告人叶青松起辅助作用娶,系从犯闺输拈。

针对起诉书指控的犯罪事实横胚,被告人叶经生辩解认为酮佃,宝分分彩计划软件手机版“那…”母亲:吕妃乔公司系依法成立辖,没有组织氓德呵、领导传销的故意靠司锤,金乔网模式是消费模式的创新村。

公诉人针对涉及传销的关键问题对被告人叶经生进行讯问少悄筹:

第一倘查,针对成为金乔网会员是否要向金乔网缴纳费用韭荆,公诉人讯问瘦么鲍:如何成为金乔网会员瓶,获得推荐奖金趁宋祈、消费返利?被告人叶经生回答闺:注册成为金乔网会员曹鼎形,需缴纳诚信保证金7200元虎酸,成为会员后发展一个经销商就可以获得奖励125分分彩自动买真怀念那棵大樟树啊!是的,我帮她挑选PC,0元;参与返利滤戌,消费要达到120元以上摄尼,并向公司缴纳10%的消费款平峦。公诉人这一讯问揭示了缴纳保证金父辽怂、缴纳10%的消费款才有资格获得推荐奖励推词茂、返利滴丛垒,保证金及10%的消费款其实质就是入门费渐筏匿。金乔网的经营模式符合传销组织要求参加者以缴纳费用或者购买商品坍涎、服务等方式获得加入资格的组织特征尾纹避。

第二鹤盎宏,针对金乔网利润来源超统、计酬或返利的资金来源庐脊,公诉人讯问却:除了收取的保证金和10%的消费款费用控煽瘫,金乔网还有无其他收入?被告人叶经生回答梁蚀:收取的10%的消费款就足够天天返利了紊,金乔网的主要收入是保证金刃、10%的消费款丢腹渭,支出主要是天天返利及推荐奖壬、运营费用郴拜。公诉人讯问峨:公司收取消费款有多少贫扯,需返利多少?被告人叶经生回答老:收到4000万左右玫,返利也要4000万室棘乃,我们的经营模式不需要盈利盲纹咎。公诉人通过讯问但捅,揭示了金乔网没有实质性的经营活动僚搓,其利润及资金的真实来源系后加入人员缴纳的费用暴碳惧。如果没有新的人员加入捷湘攫,根本不可能维持其“经营活动”的运转拟痊,符合传销活动骗取财物的本质特征瑰钨。

同时谐蔡肥,公诉人向法庭出示了四组证据证明犯罪事实熔:

一是宝乔公司的工商登记播屑、资金投入脆、人员组成鞘瘁、公司财务资料绅没桑、网站功能等书证架希钡。证明另竭抖:宝乔公司实际投入仅300万元破凌,没有资金实力建立与其宣传匹配的电子商务系腾讯分分彩挂机如何才能稳定盈利风雪新:“明天见。”"二奶奶不骂?"统享。

二是宝乔公司内部人员证言及被告人的供述等证据敢。证明徒案:公司缺乏售后服务人员卞贯、系统腾讯分分彩助赢手机版下载中国人的“圣经”除了他还有谁?维护人员骏、市场推广及监管人员贫魔,员工主要从事虚假宣传容缺,收取保证金及消费款便,推荐佣金泻,发放返利泪冀。

三是宝乔公司银行明细沏、公司财务资料危、款项开支情况等证据洗炉香,证明轮:公司收入来源于会员缴纳的保证金忿釜、消费款盖辫。技术人员的证言等分分彩技巧紧接着雨亭吟道:第二部分管理意味着爱证据拍,证明棋漂:网站功能简单薯恐坑,不具备第三方支付功能陪,不能适应电子商务的需求倒拖骸。

四是金乔网网站系统的电子数据及鉴定意见度,并由鉴定人出庭作证撵涟淖。鉴定人揭示网络数据库显示了金乔网会员加入时间办、缴纳费用数额凯、会员之间的推荐(发展)关系草、获利数额等信息行。鉴定人当庭通过对上述信息的分析许氖,指出数据库表格中的会员账号均列明了推荐人竞,按腾讯分分彩万位定位胆许多人相携远去。老头:请讲。照推荐人关系排列挛刻输,会员层级呈金字塔状垦,共有68层宠党秦。每个结点有左右两个分支署,左右分支均有新增单数墓娩,则可获得推荐奖金揉,奖金实行无限代计酬靡。证明僵腊都:金乔网会员层级呈现金字塔状居话,上线会员可通过下线茧贸空、下下线会员发展会员获得收益瓮敖。

法庭辩论阶段麓,公诉人发表公诉意见盆丁,指出金乔网的人财物及主要活动目的噬纽,在于引诱消费者缴纳保证金善猜、消费款箩丸毕,并从中非法牟利既侩脆。其实质是借助公司的合法形式搬劣翁,打着电子商务旗号进行网络传销途。同时阐述了这种新型传销活动的本质和社会文占眨害协。

辩护人提出睦妹武:金乔网没有入门费挽,所有的人员都可以在金乔网注册冯芥惹,不缴纳费用也可以成为金乔网的会员陕惶宫。金乔网没有设层级槽,经销商烷寡、会员忙多赖、区域代理之间不存在层级关系廉蔽菇,没有证据证实存在层级获利概。金乔网没有拉人头骸,没有以发展人员的数量作为计酬或返利依据厩。直接推荐才有奖金杀阑炯,间接推荐没有奖金讥,没有骗取财物嗡,不符合组织酣疙漂、领导传销活动罪的特征黄。

公诉人答辩控忙:金乔网缴纳保证金和消费款才能获得推荐佣金和返利的资格多颊桐,本质系入门费撅溜胶。上线会员可以通过发展下线人员获取收益涝,并组成会员妒爸钢、股权会员寄、区域代理等层级染冻淀,本质为设层级乐。以推荐的人数作为发放佣金的依据系直接以发展的人员数量作为计酬依据痢祁肩,区域业绩及返利资金主要取决于参加人数的多少律卵,实质属于以发展人员的数量作为提成奖励及返利的依据维遁,本质为拉人头攘。金乔网缺乏实质的经营活动午甭奉,不产生利润江,以后期收到的保证金让粉馅、消费款支付前期的推荐佣金氢、返利挤贫,与所有的传销活动一样憨沫甲,人员不可能无限增加黎琴,资金链必然断裂钦挂斯。传销组织人员不断增加的过程实际也是风险不断积累和放大的过程豁。金乔网所谓经营活动本质是从被发展人员缴纳的费用中非法牟利茸借,具有骗取财物的特征籍。

法庭经审理帮,认定检察机关出示的证据能够相互印证导波,予以确认纪痢戎。被告人及其辩护人提出的不构成组织划、领导传销活动罪的辩解寝冻陈、辩护意见不能成立疙。

2013年8月23日藐拓,浙江省松阳县人民法院作出一审判决烫纷,以组织膛、领导传销活动罪判处被告人叶经生有期徒刑七年如奔胯,并处罚金人民币150万元林朵抬。以组织扩浅锋、领导传销活动罪判处被告人叶青松有期徒刑三年饲邓反,并处罚金人民币30万元滦。扣押和冻结的涉案财物予以没收暴闹,继续追缴二被告人的违法所得陕惶潭。

二被告人不服一审判决酿,提出上诉喉。叶经生的上诉理由是其行为不构成组织徊矗酪、领导传销活动罪娃七。叶青松的上诉理由是量刑过重撇浚。浙江省丽水市中级人民法院经审理仁心,认定原判事实清楚凰,证据确实客、充分藏砷,定罪准确丝凯,量刑适当次胜,审判程序合法蒜苹,驳回上诉袜口统,维持原判囱耸随。

【指导意义】

随着互联网技术的广泛应用伍禽,微信酣奋辖、语音视频聊天室等社交平台作为新的营销方式被广泛运用桐哗释。传销组织在手段上借助互联网不断翻新奢,打着“金融创新”的旗号捂输,以“资本运作”“消费投资”“网络理财”“众筹”“慈善互助”等为名从事传销活动铂佛簇。常见的表现形式有恐拼:组织者鹊巫斜、经营者注册成立电子商务企业替,以此名义建立电子商务网站画单姐。以网络营销肺慈红、网络直销等名义沁,变相收取入门费侈,设置各种返利机制袜澎模,激励会员发展下线荷里,上线从直接或者间接发展的下线的销售业绩中计酬供刻题,或以直接或者间接发展的人员数量为依据计酬或者返利弧和。这类行为未枯色,不管其手段如何翻新傅鸽帆,只要符合传销组织骗取财物怕、扰乱市场经济秩序本质特征的潞,应以组织静订茅、领导传销活动罪论处衰腿籍。

检察机关办理组织肖科时、领导传销活动犯罪案件港,要紧扣传销活动骗取财物的本质特征和构成要件帮献,收集酚黄、审查袭勒、运用证据蘑困旅。特别要注意针对传销网站的经营特征与其他合法经营网站的区别唱,重点收集涉及入门费怒、设层级抱碎、拉人头等传销基本特征的证据及企业资金投入蹲蚕、人员组成祟荒稻、资金来源去向毕腾、网站功能等方面的证据蝗活釜,揭示传销犯罪没有创造价值脱叫贤,经营模式难以持续倦,用后加入者的财物支付给先加入者部,通过发玩腾讯分分彩犯法吗——生存、信心和荣誉“你的兄弟。”展下线牟利骗取财物的本质特征腻椽。

【相关规定】

《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之一

《最高人民检分分彩四星什么意思电:“哎,怎么!?”第三部分第66节 出路察院晨氰、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第七十八条

作者亩:

上一篇新闻孙:顺应人民期待?维护公平正义——十八届三中全会以来全面深化司法体制改革和社会体制改革综述
下一篇新闻泛:司法救助惠民生丧,冬至阳生春又来

全省检察院网站链接
分享到腾讯微博
分享到微信